海洋王照明科技股份有限公司獨立董事
關(guān)于第四屆董事會第二次會議相關(guān)事項的獨立意見
我們作為海洋王照明科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，根
據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》、公司《獨立董事制度》等
有關(guān)規(guī)定，對提交第四屆董事會第二次會議審議的《關(guān)于 2017 年半年度募集資
金存放與使用情況的專項報告的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》等議案進行
了審議，現(xiàn)就以上議案所涉及的事項及其他事項發(fā)表獨立意見如下：
一、關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況的獨立意見
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司對募集資金項目累計投入 294,039,787.03
元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項目人民幣
233,659,886.21 元，以前年度使用募集資金 50,101,378.57 元，2017 年 1-6 月
使用募集資金 10,278,522.25 元。以前年度募集資金利息收入減手續(xù)費支出后金
額 4,574,134.17 元。2017 年 1-6 月募集資金利息收入減手續(xù)費支出后金額
1,401,458.86 元。截止 2017 年 6 月 30 日，利用閑置募集資金購買的銀行結(jié)構(gòu)
性存款 94,000,000.00 元尚未到期。 截止 2017 年 6 月 30 日，募集資金余額
為人民幣 15,977,374.50 元。
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合本公司實際情況，制定了《海洋王照明科
技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“管理制度”），該《管理制度》
經(jīng)本公司第三屆董事會 2014 年第二次臨時會議審議通過，并業(yè)經(jīng)本公司 2014
年第三次臨時股東大會表決通過。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合本公司經(jīng)營
需要，本公司對募集資金實行專戶存儲，并對募集資金的使用實行嚴格的審批手
續(xù)，以保證?？顚Ｓ茫皇跈?quán)保薦代表人可以隨時到開設(shè)募集資金專戶的銀行查詢
募集資金專戶資料。
在對公司 2017 年半年度募集資金存放和使用情況進行充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，
基于獨立判斷，我們作為公司獨立董事一致認為：2017 年半年度公司募集資金
存放和使用符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用
的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。
二、關(guān)于會計政策變更的獨立意見
公司根據(jù)財政部于 2017 年 4 月 28 日頒布的《關(guān)于印發(fā)的通知》 (財會[2017]13 號)、
2017 年 5 月 10 日頒布的《關(guān)于印發(fā)修訂
的通知》（財會〔2017〕15 號），對會計政策進行相應(yīng)變更，符合財政部、證監(jiān)
會、深交所等相關(guān)規(guī)定，能夠客觀、公允地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，決
策程序符合相關(guān)要求，不存在損害公司及全體股東利益，同意公司本次會計政策
變更。
三、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項
說明和獨立意見
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用的專項說明和獨立意見
經(jīng)核實，報告期內(nèi)，公司未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資
金的情況。公司及董事會能夠認真貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)
規(guī)定，建立了較為完整、規(guī)范的內(nèi)部決策程序和工作流程，有效控制了關(guān)聯(lián)方資
金占用風(fēng)險。
2、關(guān)于公司對外擔(dān)保的專項說明和獨立意見
經(jīng)核實，報告期內(nèi)，公司能夠認真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴格控制對外擔(dān)保風(fēng)
險，公司重大對外擔(dān)保事項都有相應(yīng)的審批程序。報告期內(nèi)，公司對外擔(dān)保情況
如下：
單位：萬元
公司對外擔(dān)保情況（不包括對子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度相
實際發(fā)生日期 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 關(guān)公告披露 擔(dān)保額度 實際擔(dān)保金額 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
日期
報告期內(nèi)審批的對外擔(dān)保額度 報告期內(nèi)對外擔(dān)保實際發(fā)生
0
合計（A1） 額合計（A2）
報告期末已審批的對外擔(dān)保額 報告期末實際對外擔(dān)保余額
0
度合計（A3） 合計（A4）
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實際發(fā)生日期 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 實際擔(dān)保金額 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
深圳市海洋王照 2017 年 04 連帶責(zé)任保
10,000 0 否 否
明工程有限公司 月 26 日 證
報告期內(nèi)審批對子公司擔(dān)保額 報告期內(nèi)對子公司擔(dān)保實際
10,000
度合計（B1） 發(fā)生額合計（B2）
報告期末已審批的對子公司擔(dān) 報告期末對子公司實際擔(dān)保
10,000
保額度合計（B3） 余額合計（B4）
子公司對子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實際發(fā)生日期 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 實際擔(dān)保金額 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
報告期內(nèi)審批對子公司擔(dān)保額 報告期內(nèi)對子公司擔(dān)保實際
0
度合計（C1） 發(fā)生額合計（C2）
報告期末已審批的對子公司擔(dān) 報告期末對子公司實際擔(dān)保
0
保額度合計（C3） 余額合計（C4）
公司擔(dān)?？傤~（即前三大項的合計）
報告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計 報告期內(nèi)擔(dān)保實際發(fā)生額合
10,000
（A1+B1+C1） 計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔(dān)保額度合 報告期末實際擔(dān)保余額合計
10,000
計（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
實際擔(dān)保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 0.00%
其中：
為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的余額（D）
直接或間接為資產(chǎn)負債率超過 70%的被擔(dān)保對象提供的債
務(wù)擔(dān)保余額（E）
擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F）
上述三項擔(dān)保金額合計（D+E+F）
未到期擔(dān)?？赡艹袚?dān)連帶清償責(zé)任說明（如有） 無
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說明（如有） 無
截至 2017 年 6 月 30 日，公司實際對外擔(dān)保余額為 0 元，報告期內(nèi)為全資子
公司擔(dān)保實際發(fā)生額為人民幣 0 元，公司以上擔(dān)保事宜均履行了必要的審議程序，
擔(dān)保決策程序合法、合規(guī)，沒有損害公司及股東的利益。無明顯跡象表明公司可
能因被擔(dān)保方債務(wù)違約而承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。 綜上所述，我們認為：公司嚴格執(zhí)行
了證監(jiān)發(fā)[2003]56 號、證監(jiān)發(fā)[2005]120 號等有關(guān)文件的規(guī)定，能夠嚴格控制關(guān)
聯(lián)方資金占用及對外擔(dān)保風(fēng)險。
（本頁無正文，為海洋王照明科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會第二
次會議相關(guān)事項的獨立意見之簽字頁）
獨立董事：
竇林平： 王 卓： 黃印強：
鄒 玲： 程 源：
年 月 日