證券簡(jiǎn)稱：海洋王 證券代碼：002724
海洋王照明科技股份有限公司
第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法
海洋王照明科技股份有限公司
2017年9月
一、總則
為貫徹落實(shí)海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海洋王”或“公司”）
第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”），明確激勵(lì)計(jì)
劃的管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、實(shí)施流程、授予及解除限售程序、特殊情況的處理等各
項(xiàng)內(nèi)容，特制定本辦法。
本辦法根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合《公司章程》及《海洋
王照明科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（草案）（以下簡(jiǎn)稱“《激
勵(lì)計(jì)劃》”）制訂而成，經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。除特別指明，本辦法
中涉及用語(yǔ)的含義與《激勵(lì)計(jì)劃》中該等名詞的含義相同。
二、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)《激勵(lì)計(jì)劃》的實(shí)施、
變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)的部分事宜授
權(quán)董事會(huì)辦理。
2、董事會(huì)是《激勵(lì)計(jì)劃》的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)《激勵(lì)計(jì)劃》的實(shí)施。董
事會(huì)下設(shè)薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)擬訂和修訂《激勵(lì)計(jì)劃》，并報(bào)公司董事會(huì)審議；董事
會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》審議通過(guò)后，報(bào)公司股東大會(huì)審批，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)
辦理《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)事宜。
3、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事是《激勵(lì)計(jì)劃》的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)就《激勵(lì)計(jì)劃》是否
有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意
見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，并對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》的實(shí)
施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就《激勵(lì)計(jì)劃》向所有股東征集委托投票權(quán)。
4、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)《激勵(lì)計(jì)劃》之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、
監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司
及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。
公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定
的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見(jiàn)。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃
安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確
意見(jiàn)。
激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的激勵(lì)
對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。
三、《激勵(lì)計(jì)劃》的生效程序
1、薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定《激勵(lì)計(jì)劃》草案。
2、董事會(huì)審議薪酬委員會(huì)擬定的《激勵(lì)計(jì)劃》草案。董事會(huì)審議《激勵(lì)計(jì)
劃》時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。
3、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就《激勵(lì)計(jì)劃》是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是
否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見(jiàn)。
4、公司聘請(qǐng)的律師對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》出具法律意見(jiàn)書(shū)。
5、董事會(huì)審議通過(guò)《激勵(lì)計(jì)劃》草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公司公告董事會(huì)決
議公告、《激勵(lì)計(jì)劃》草案及摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)。
6、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在《激勵(lì)計(jì)劃》公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的
情況進(jìn)行自查。
7、公司在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示
激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)，公示期為10天。監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分
聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司在股東大會(huì)審議《激勵(lì)計(jì)劃》前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象
名單審核及公示情況的說(shuō)明。
8、公司股東大會(huì)在對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)議案進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事
應(yīng)當(dāng)就《激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)議案向所有股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)以特別決
議審議《激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。
9、公司披露股東大會(huì)決議公告、經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃》、以
及內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)本公司股票情況的自查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)。
10、《激勵(lì)計(jì)劃》經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授
權(quán)，自股東大會(huì)審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)授出權(quán)益并完成登記、公告等相
關(guān)程序。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性股票解除限售、回購(gòu)、注
銷(xiāo)等事宜。
預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，
超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。
四、限制性股票的授予與解除限售條件
（一）限制性股票的授予條件
激勵(lì)對(duì)象只有在滿足下列條件時(shí)，才能獲授限制性股票：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表
示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致無(wú)限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購(gòu)注銷(xiāo)股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以行
政處罰或者市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）限制性股票的解除限售條件
解除限售期內(nèi)同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限
售：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表
示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致無(wú)限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購(gòu)注銷(xiāo)股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以行
政處罰或者市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃在2017年-2019年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考
核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除限售條件。本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)
考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 績(jī)效考核指標(biāo)
第一個(gè)解除限售期
以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2017年凈利潤(rùn)較2016年增長(zhǎng)5%
預(yù)留第一次解除限售期
第二個(gè)解除限售期
以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018年凈利潤(rùn)較2016年增長(zhǎng)10%
預(yù)留第二次解除限售期
第三個(gè)解除限售期
以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019年凈利潤(rùn)較2016年增長(zhǎng)15%
預(yù)留第三次解除限售期
“凈利潤(rùn)”指歸屬于合并報(bào)表母公司所有者的凈利潤(rùn), 以上“凈利潤(rùn)”指
標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益后作為計(jì)算依據(jù)。
解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。若
各解除限售期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象
對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格與同
期銀行存款利息之和回購(gòu)注銷(xiāo)。
4、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求
在滿足公司層面解除限售業(yè)績(jī)條件的前提下，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的年度績(jī)效考
核成績(jī)將作為本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售依據(jù)。根據(jù)本公司《海洋王照明科技股份有
限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度績(jī)效考
核結(jié)果為合格時(shí)，才能全額將當(dāng)期限制性股票解除限售。若激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)
效考核結(jié)果為不合格，則取消其當(dāng)期限制性股票的解除限售權(quán)利，其當(dāng)期限制性
股票由公司統(tǒng)一回購(gòu)注銷(xiāo)。
五、限制性股票的授予程序
1、自公司股東大會(huì)審議通過(guò)《激勵(lì)計(jì)劃》之日起60日內(nèi)，公司召開(kāi)董事會(huì)
對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予。公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就《激勵(lì)計(jì)劃》
設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告，預(yù)留權(quán)益的授予方案
由董事會(huì)確定并審議批準(zhǔn)。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)
所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限
制性股票授予日激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。
2、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與《激勵(lì)計(jì)劃》的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、
監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明
確意見(jiàn)。
3、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，約定雙方的權(quán)利與義
務(wù)。
4、公司于授予日向激勵(lì)對(duì)象發(fā)出《限制性股票授予通知書(shū)》。
5、激勵(lì)對(duì)象在3個(gè)工作日內(nèi)簽署《限制性股票授予通知書(shū)》，并將其中一份
原件送回公司。
6、在公司規(guī)定期限內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象將認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金按照公司要求繳
付于公司指定賬戶，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)，逾期未繳付資金視為激勵(lì)對(duì)象放
棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票。
7、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)議及認(rèn)購(gòu)情況制作限制性股票計(jì)劃管理名冊(cè)，
記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授予數(shù)量、授予日、繳款金額、《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》
及《限制性股票授予通知書(shū)》編號(hào)等內(nèi)容。
8、公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票申請(qǐng)，經(jīng)證券交
易所確認(rèn)后，公司向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事宜。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授
予的限制性股票登記完成后，及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60
日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3
個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在60日
內(nèi)）。
六、限制性股票的解除限售程序
1、在解除限售期日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事
會(huì)應(yīng)當(dāng)就《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事
會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就
出具法律意見(jiàn)。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一向證券交易所提
出解除限售申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，公司向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理登記結(jié)算
事宜。對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)并注銷(xiāo)其持有的該次解除限售對(duì)
應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。
2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管
理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
七、《激勵(lì)計(jì)劃》的變更、終止程序
1、《激勵(lì)計(jì)劃》變更程序
（1）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)《激勵(lì)計(jì)劃》之前可對(duì)其進(jìn)行變更的，變更
需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。公司對(duì)已通過(guò)股東大會(huì)審議的《激勵(lì)計(jì)劃》進(jìn)行變更的，
變更方案應(yīng)提交股東大會(huì)審議，且不得包括導(dǎo)致加速提前解除限售和降低授予價(jià)
格的情形。
（2）公司應(yīng)及時(shí)披露變更原因、變更內(nèi)容，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就
變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利
益的情形發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)
意見(jiàn)。
2、《激勵(lì)計(jì)劃》終止程序
（1）公司在股東大會(huì)審議前擬終止《激勵(lì)計(jì)劃》的，需董事會(huì)審議通過(guò)并
披露。公司在股東大會(huì)審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施《激勵(lì)計(jì)劃》的，應(yīng)提交
董事會(huì)、股東大會(huì)審議并披露。
（2）公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告或董事會(huì)決議公告。律師事務(wù)所
應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施《激勵(lì)計(jì)劃》是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、
是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。
（3）終止實(shí)施《激勵(lì)計(jì)劃》的，公司應(yīng)在履行相應(yīng)審議程序后及時(shí)向登記
結(jié)算公司申請(qǐng)辦理已授予限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。
八、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
（一）公司控制權(quán)變更
因任何原因?qū)е鹿緦?shí)際控制人發(fā)生變化的，或公司發(fā)生合并、分立的，所
有授出的限制性股票不作變更。
（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、解雇、辭職、喪失勞動(dòng)能力、
死亡按以下方式處理
1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更
（1）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生降低職務(wù)級(jí)別的情況，但降職后仍屬于本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
范圍的，按照以下情況處置：1）公司對(duì)其已解除限售股票不作調(diào)整；2）公司對(duì)
其已獲授但尚未解除限售的限制性股票，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，在辦理相關(guān)手續(xù)后
按照新崗位職務(wù)進(jìn)行回購(gòu)調(diào)整；
（2）若激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任監(jiān)事或獨(dú)立董事或其他不能持有公司限制性股票的人
員，則已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除
限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
（3）激勵(lì)對(duì)象因?yàn)橛|犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、因失職或?yàn)^
職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職務(wù)變更的，或因前述原因?qū)е鹿窘獬c
激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，則已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限
制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
2、激勵(lì)對(duì)象離職
（1）激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
（2）激勵(lì)對(duì)象若因公司裁員等原因被動(dòng)離職且不存在過(guò)失、違法違紀(jì)等行
為的，自情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格與同期銀行存款利息之和
進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
3、激勵(lì)對(duì)象退休
激勵(lì)對(duì)象退休的，自情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象其已獲授的限制性股票仍然
按照《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的程序進(jìn)行。
4、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力而離職
（1）激勵(lì)對(duì)象因公受傷喪失勞動(dòng)能力而離職的，自情況發(fā)生之日，其獲授
的限制性股票將完全按照喪失勞動(dòng)能力前《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的程序進(jìn)行。
（2）激勵(lì)對(duì)象非因公受傷喪失勞動(dòng)能力而離職的，自情況發(fā)生之日，對(duì)激
勵(lì)對(duì)象已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除
限售，由公司以授予價(jià)格與同期銀行存款利息之和進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
5、激勵(lì)對(duì)象身故
激勵(lì)對(duì)象身故的，自情況發(fā)生之日，其已獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)
產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照身故前《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的程序進(jìn)行。
6、激勵(lì)對(duì)象資格發(fā)生變化
激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一導(dǎo)致不再符合激勵(lì)對(duì)象資格的，激勵(lì)對(duì)象已
獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注
銷(xiāo)。
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰
或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）激勵(lì)對(duì)象成為公司的獨(dú)立董事或監(jiān)事；
（6）激勵(lì)對(duì)象成為單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制
人及其配偶、父母、子女；
（7）激勵(lì)對(duì)象知悉內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股票的（法律、行政法規(guī)及相關(guān)
司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外）或泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生
的；
（8）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
九、限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)原則及頻率
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股
本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后
的數(shù)量對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票
獲得的公司股票進(jìn)行回購(gòu)。公司每半年根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》已列明的原因進(jìn)行一次
回購(gòu)注銷(xiāo)或調(diào)整。
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年九月十一日