證券代碼：600360 證券簡(jiǎn)稱：華微電子 公告編號(hào)：2020-042
吉林華微電子股份有限公司
2020 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》和《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定，吉
林華微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）編制了截至 2020 年 6 月 30 日
的募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告，具體如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2018]1801 號(hào)文核準(zhǔn)，吉林華微電子
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司”）以 2019 年 4 月 3 日上海證券交易所收市后
公司股本 751,324,000 股為基數(shù)，按每 10 股配售 3 股的比例向全體股東配售股
份，本次配售股票發(fā)行人民幣普通股（A 股）212,947,304 股，發(fā)行價(jià)格為每股
3.90 元，募集資金總額為人民幣 830,494,485.60 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣
19,545,528.82 元，募集資金凈額為人民幣 810,948,956.78 元。截至 2019 年 4
月 15 日，承銷(xiāo)商廣州證券股份有限公司（現(xiàn)更名為：中信證券華南股份有限公
司，因原廣州證券股份有限公司被中信證券股份有限公司收購(gòu)，成為中信證券股
份有限公司的全資子公司中信證券華南股份有限公司，該公司將逐漸終止保薦業(yè)
務(wù)，公司配股發(fā)行項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)工作由中信證券股份有限公司承接）將投資者
繳納的出資額人民幣 830,494,485.60 元，扣除了公司需支付給其的部分保薦承
銷(xiāo)費(fèi)用（含稅）16,609,889.71 元之后的余額人民幣 813,884,595.89 元存入公
司中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行吉林市大東支行開(kāi)設(shè)的賬號(hào)為 07261001040025126 的人民幣賬
戶中。眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證，
并出具了“眾會(huì)字（2019）第 3603 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告。
（二）募集資金使用情況及結(jié)余情況
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集資金專戶的募集資金余額 183,795,637.55
元，募集資金具體使用情況如下： 單位：人民幣
項(xiàng)目 金額
1
 募集資金專戶期初金額 813,884,595.89
加：募集資金專戶的利息收入及扣減手續(xù)費(fèi)凈額 2,153,408.83
加：收回閑置資金現(xiàn)金管理的本金 700,000,000.00
加：閑置資金現(xiàn)金管理的收益 5,362,191.78
減：置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金 172,343,623.97
減：投入募投項(xiàng)目的募集資金 462,325,295.87
減：閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的本金 700,000,000.00
減：扣除發(fā)行費(fèi)用 2,935,639.11
募集資金專戶結(jié)余金額 183,795,637.55
二、募集資金管理情況
為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易
所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，公
司于 2002 年 6 月 25 日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)《吉林華微
電子股份有限公司募集資金管理辦法的議案》，2013 年 4 月 25 日召開(kāi)的第五屆
董事會(huì)第九次會(huì)議及 2013 年 5 月 17 日召開(kāi)的 2012 年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)
于修訂<吉林華微電子股份有限公司募集資金管理辦法>的議案》，修訂、完善了
公司募集資金管理制度。
2019 年 4 月 29 日，公司及原保薦機(jī)構(gòu)廣州證券股份有限公司（現(xiàn)更名為：
中信證券華南股份有限公司）分別與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吉林市大東支
行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司吉林市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)支行、興業(yè)銀行股份
有限公司吉林分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，自協(xié)議簽署之后，協(xié)議各
方均按照《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》履行了相關(guān)職責(zé)。
2020 年 4 月 24 日，公司及現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司分別與中國(guó)農(nóng)
業(yè)銀行股份有限公司吉林市大東支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司吉林市高新技
術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)支行、興業(yè)銀行股份有限公司吉林分行重新簽訂了《募集資金三方
監(jiān)管協(xié)議》，公司配股發(fā)行項(xiàng)目由中信證券股份有限公司繼續(xù)完成持續(xù)督導(dǎo)工作。
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司募集資金存放情況如下：
單位：人民幣
序
賬戶名稱 開(kāi)戶銀行名稱 銀行賬號(hào) 余額
號(hào)
吉林華微電子 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
1 07261001040025126 55,352,987.52
股份有限公司 公司吉林市大東支行
2 吉林華微電子 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限 22050161683800000660 445,095.91
2
 股份有限公司 公司吉林市高新技術(shù)產(chǎn)
業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)支行
吉林華微電子 興業(yè)銀行股份有限公司
3 582020100100316535 127,997,554.12
股份有限公司 吉林分行
合計(jì) 183,795,637.55
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）、募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)報(bào)告附表 1。
（二）、募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
2019 年 5 月 7 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第八
次會(huì)議，分別審議通過(guò)《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已
投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 17,234.36 萬(wàn)元
置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金 17,234.36 萬(wàn)元。眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）出具了《關(guān)于吉林華微電子股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入
募投項(xiàng)目的自籌資金的鑒證報(bào)告》【眾會(huì)字（2019）第 3604 號(hào)】；原保薦機(jī)構(gòu)
廣州證券股份有限公司出具了《關(guān)于吉林華微電子股份有限公司以募集資金置換
預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的專項(xiàng)核查意見(jiàn)》。
（三）、使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況
1、2019 年 6 月 18 日公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)
第九次會(huì)議，分別審議通過(guò)《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集
資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募
集資金使用的情況下，使用額度不超過(guò)人民幣 350,000,000.00 元的閑置募集資
金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品。
（1）公司于 2019 年 6 月 18 日與興業(yè)銀行股份有限公司吉林分行簽訂協(xié)議
購(gòu)買(mǎi)了“興業(yè)銀行企業(yè)金融結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品”保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品，預(yù)期年化收
益率3.50%-3.57%。2019 年 9 月 19 日上述理財(cái)產(chǎn)品到期，收回本金 200,000,000.00
元，獲得理財(cái)收益 1,809,041.10 元。
（2）公司于 2019 年 6 月 19 日與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吉林市大東支
行簽訂協(xié)議購(gòu)買(mǎi)了“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行‘匯利豐’2019 年第 5136 期對(duì)公定制人民幣
結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品”保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品，預(yù)期年化收益率 3.55%-3.60%。2019 年
9 月 20 日上述理財(cái)產(chǎn)品到期，收回本金 150,000,000.00 元，獲得理財(cái)收益
1,375,890.41 元。
2、2019 年 10 月 16 日公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)
第十一次會(huì)議，分別審議通過(guò)《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募
集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和
3
募集資金使用的情況下，使用額度不超過(guò)人民幣 350,000,000.00 元的閑置募集
資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品。
（1）公司于 2019 年 10 月 16 日與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吉林市大東支
行簽訂協(xié)議購(gòu)買(mǎi)的“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行“本利豐62 天”人民幣理財(cái)產(chǎn)品”為保本
保證收益型產(chǎn)品，預(yù)期年化收益率 2.90%。2019 年 12 月 18 日上述理財(cái)產(chǎn)品到期，
收回本金 150,000,000.00 元，獲得理財(cái)收益 738,904.11 元。
（2）公司于 2019 年 10 月 16 日與興業(yè)銀行股份有限公司吉林分行簽訂協(xié)議
購(gòu)買(mǎi)的“興業(yè)銀行企業(yè)金融結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品”為保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品，預(yù)期年化
收益率 3.50%-3.574%。2019 年 12 月 30 日上述理財(cái)產(chǎn)品到期，收回本金
200,000,000.00 元，獲得理財(cái)收益 1,438,356.16 元。
上述募集資金購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品與預(yù)期收益不存在重大差異，本金及收益均已
歸還至公司募集資金賬戶。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
截至 2020 年 6 月 30 日，公司披露的募集資金存放及實(shí)際使用情況的相關(guān)信
息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在募集資金管理違規(guī)的情況。
吉林華微電子股份有限公司
董事會(huì)
2020 年 8 月 29 日
4
 附表 1：募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬(wàn)元 幣種人民幣
募集資金總額 81,094.90 本年度投入募集資金總額 15,481.61
變更用途的募集資金總額 0.00
已累計(jì)投入募集資金總額 63,466.89
變更用途的募集資金總額比例 0.00%
截至期末累計(jì)
已變更項(xiàng) 投入金額與承 截至期末投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本年度 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng) 募集資金承 調(diào)整后 截至期末承諾 本年度投入 截至期末累計(jì) 是否達(dá)到
目，含部分 諾投入金額的 進(jìn)度（%）（4） 定可使用狀 實(shí)現(xiàn)的 是否發(fā)生重
目 諾投資總額 投資總額 投入金額（1） 金額 投入金額（2） 預(yù)計(jì)效益
變更（如有） 差額（3）＝（2） ＝（2）/（1） 態(tài)日期 效益 大變化
-（1）
新型電力電
子器件基地 不適用 81,094.90 — 不適用 15,481.61 63,466.89 — 78.26 — 不適用 不適用 否
項(xiàng)目（二期）
合計(jì) — 81,094.90 — 15,481.61 63,466.89 — — — — —
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因 不適用
（分具體募投項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的 不適用
情況說(shuō)明
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已經(jīng)實(shí)施以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金 17,234.36 萬(wàn)元。
2019 年 5 月 7 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《吉林華微電子股
募集資金投資項(xiàng)目 份有限公司關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司將以募集資金對(duì)已預(yù)先投入募
先期投入及置換情況 投項(xiàng)目（新型電力電子器件基地項(xiàng)目（二期））的自籌資金 17,234.36 萬(wàn)元進(jìn)行置換。公司獨(dú)立董事出具了《獨(dú)立董事意見(jiàn)》，
眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述置換事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)審核并出具眾會(huì)字（2019）第 3604 號(hào)《專項(xiàng)鑒證報(bào)告》，
保薦機(jī)構(gòu)中信證券華南股份有限公司對(duì)上述置換事項(xiàng)進(jìn)行了核查并出具了核查意見(jiàn)。
5
用閑置募集資金
不適用
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2019 年 6 月 18 日公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，分別審議通過(guò)《吉林華微電子股份
有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用
的情況下，使用額度不超過(guò)人民幣 350,000,000.00 元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品。（1）公司于 2019 年 6 月 18 日與
興業(yè)銀行股份有限公司吉林分行簽訂協(xié)議購(gòu)買(mǎi)了“興業(yè)銀行企業(yè)金融結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品”保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品，預(yù)期年化收益
率 3.50%-3.57%。2019 年 9 月 19 日上述理財(cái)產(chǎn)品到期，收回本金 200,000,000.00 元，獲得理財(cái)收益 1,809,041.10 元；（2）
公司于 2019 年 6 月 19 日與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吉林市大東支行簽訂協(xié)議購(gòu)買(mǎi)了“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行‘匯利豐’2019 年
第 5136 期對(duì)公定制人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品”保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品，預(yù)期年化收益率 3.55%-3.60%。2019 年 9 月 20 日上述理
財(cái)產(chǎn)品到期，收回本金 150,000,000.00 元，獲得理財(cái)收益 1,375,890.41 元。
對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 2019 年 10 月 16 日公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，分別審議通過(guò)《吉林華微電子
股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金
使用的情況下，使用額度不超過(guò)人民幣 350,000,000.00 元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品。（1）公司于 2019 年 10 月
16 日與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司吉林市大東支行簽訂協(xié)議購(gòu)買(mǎi)的“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行“本利豐62 天”人民幣理財(cái)產(chǎn)品”為
保本保證收益型產(chǎn)品，預(yù)期年化收益率 2.90%。2019 年 12 月 18 日上述理財(cái)產(chǎn)品到期，收回本金 150,000,000.00 元，獲得
理財(cái)收益 738,904.11 元；（2）公司于 2019 年 10 月 16 日與興業(yè)銀行股份有限公司吉林分行簽訂協(xié)議購(gòu)買(mǎi)的“興業(yè)銀行企
業(yè)金融結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品”為保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品，預(yù)期年化收益率 3.50%-3.574%。2019 年 12 月 30 日上述理財(cái)產(chǎn)品到期，
收回本金 200,000,000.00 元，獲得理財(cái)收益 1,438,356.16 元。
上述募集資金購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品與預(yù)期收益不存在重大差異，本金及收益均已歸還至公司募集資金賬戶。
用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況 不適用
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 不適用
募集資金其他使用情況 無(wú)
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
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