同方股份有限公司
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，提高風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制能力，有效管控公司
重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司持續(xù)、規(guī)范、健康發(fā)展，根
據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《同方股份有限公司章
程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）及其它有關(guān)規(guī)定，特制定本議事規(guī)則。
第二條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是公司董事會(huì)設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)
負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，主要負(fù)責(zé)研究和評(píng)估公司的風(fēng)險(xiǎn)控制狀況和業(yè)務(wù)合規(guī)情況，提
出完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范治理的建議。
第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)本議事規(guī)則規(guī)定的職責(zé)范圍履行職責(zé)，獨(dú)立工
作，不受公司其他部門干涉。
第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組成和機(jī)構(gòu)設(shè)置
第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)成員由三名董事組成，其中獨(dú)立董事不少于一人。
第五條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員提名由董事長(zhǎng)或者二分之一以上獨(dú)立董事推
薦或者全體董事的三分之一以上推薦產(chǎn)生，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。
第六條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)設(shè)主席(召集人)一名，由委員選舉產(chǎn)生。風(fēng)險(xiǎn)控制
委員會(huì)主席(召集人)負(fù)責(zé)召集和主持風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議，當(dāng)主席(召集人)不能
或無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，由其指定一名其他委員代行其職責(zé)；主席(召集人)既不履行
職責(zé)，也不指定其他委員代行其職責(zé)時(shí)，任何一名委員均可將有關(guān)情況向公司董
事會(huì)報(bào)告，由公司董事會(huì)指定一名委員召集會(huì)議并履行相關(guān)職責(zé)。
第七條 任期內(nèi)如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，由董
事會(huì)根據(jù)《公司章程》及本工作細(xì)則規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。委員可以在任期屆滿以
前提出辭職，委員辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，委員辭職自辭職報(bào)告送達(dá)
董事會(huì)時(shí)生效。因委員辭職、免職或其他原因?qū)е挛瘑T人數(shù)少于第四條規(guī)定人數(shù)
時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)增補(bǔ)新的委員。
第八條 根據(jù)公司的安排，證券事務(wù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議的組織協(xié)調(diào)；
公司審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)督部是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)日常工作的支持機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控
制委員會(huì)下達(dá)的具體工作任務(wù)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的日常工作聯(lián)絡(luò)和決策落實(shí)
等事項(xiàng)。
第九條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主席行使以下職權(quán)：
1．召集和主持委員會(huì)工作會(huì)議；
2． 負(fù)責(zé)向董事會(huì)報(bào)告工作事項(xiàng)；
 3． 簽署委員會(huì)文件；
4． 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
第十條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的委員應(yīng)當(dāng)：
1．忠實(shí)地履行職責(zé)，就公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)相關(guān)事宜積極為董事會(huì)提供意
見和建議；
2．以誠(chéng)信和謹(jǐn)慎原則處理委員會(huì)事務(wù)；
3．保證有充足的時(shí)間及精力參加委員會(huì)會(huì)議；
4．獨(dú)立作出判斷；
5．履行保密義務(wù)。
第十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)每屆任期與董事會(huì)一致，委員任期屆滿是否連任
由董事會(huì)決定，連選可以連任。
第十二條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可以指派公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，也可以聘請(qǐng)
中介機(jī)構(gòu)或者顧問(wèn)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所聘機(jī)構(gòu)或者專家的履歷及背景進(jìn)行調(diào)查，以保證所
聘機(jī)構(gòu)或者專家不得與公司構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或有可能對(duì)公司利益產(chǎn)生侵害。公司應(yīng)
與參加咨詢的機(jī)構(gòu)或者專家簽訂保密承諾書。
第三章 委員會(huì)的主要職責(zé)與義務(wù)
第十三條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限包括：
1.審議風(fēng)險(xiǎn)控制策略和重大風(fēng)險(xiǎn)控制解決方案；
2.指導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)機(jī)制建設(shè)，對(duì)前述事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)
行檢查和評(píng)估；
3.對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的，有重大隱患、可能或已經(jīng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)或項(xiàng)
目進(jìn)行評(píng)估并提出建議；
4.對(duì)參股投資等事項(xiàng)進(jìn)行審議；
5.董事會(huì)授權(quán)的其他風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)。
第十四條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的義務(wù)包括：
1．建立合理的工作程序，以保證向董事會(huì)提供公正、專業(yè)的意見和建議；
2．保持獨(dú)立性，回避可能影響?yīng)毩⑴袛嗟墓臼聞?wù)，或者采取適當(dāng)?shù)拇胧?br/>確保能夠做出獨(dú)立判斷。
第十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，風(fēng)險(xiǎn)控制委員職責(zé)范
圍內(nèi)的事項(xiàng)，需經(jīng)其審議并形成決策建議后提交董事會(huì)審議。
第十六條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)有權(quán)對(duì)公司及所屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況
展開調(diào)查研究。調(diào)查方式包括但不限于列席公司有關(guān)會(huì)議、查閱公司內(nèi)部資料、
約談公司高級(jí)管理人員或相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)出現(xiàn)的重大問(wèn)題提出處理、懲罰建議。
第四章 工作程序
2
 第十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合
公司實(shí)際情況，研究公司的重大風(fēng)險(xiǎn)及解決方案，形成書面方案后提交董事會(huì)審
議通過(guò)并遵照實(shí)施。
第十八條 按照風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的要求，審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)督部負(fù)責(zé)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控
制委員會(huì)工作并向其提供公司有關(guān)方面的書面資料。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可根據(jù)需要
責(zé)成公司相關(guān)職能、業(yè)務(wù)部門提供需由委員會(huì)審議事項(xiàng)的相關(guān)資料、項(xiàng)目建議及
風(fēng)險(xiǎn)控制方案。必要時(shí)，可與外部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，也可以聘請(qǐng)中介公司
提供專業(yè)意見。
第十九條 董事會(huì)、董事、監(jiān)事、總裁有特殊議題請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議的，
由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)收集，其陳述的書面報(bào)告應(yīng)提交風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主席。風(fēng)險(xiǎn)控
制委員會(huì)主席根據(jù)重要性原則，確定是否安排會(huì)議時(shí)間，以及安排董事、監(jiān)事和
高級(jí)管理人員是否可列席會(huì)議等事項(xiàng)。
第二十條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行審議，經(jīng)充分論證后形成決議并
提交董事會(huì)。
第五章 議事規(guī)則
第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和不定期會(huì)議，定期會(huì)議每
年至少召開一次。會(huì)議通知須于會(huì)議召開前三天送達(dá)全體委員。緊急情況下可不
受上述通知時(shí)限限制。會(huì)議由委員會(huì)主席主持。
第二十二條 有下列情形之一的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主席應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)以
書面或電話或傳真或電子郵件的方式通知全體委員召開臨時(shí)會(huì)議：
1．董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；
2．三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；
3．二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；
4．總裁提議時(shí)。
第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；
每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
第二十四條 委員會(huì)成員應(yīng)親自出席議案審查會(huì)議，因特殊情況不能親自出
席的，可提交該成員簽字的書面審議意見。
第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)召開會(huì)議時(shí)，首先由主席宣布會(huì)議議題，并根
據(jù)會(huì)議議題主持議事。會(huì)議應(yīng)對(duì)審議事項(xiàng)逐項(xiàng)討論和表決。主席應(yīng)當(dāng)認(rèn)真主持會(huì)
議，充分聽取到會(huì)委員的意見，控制會(huì)議進(jìn)程、提高議事效率和決策的科學(xué)性。
第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議原則上不審議在會(huì)議通知上未列明的議題
或事項(xiàng)。特殊情況下需增加新的議題或事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由主席同意后方可對(duì)臨時(shí)增
加的會(huì)議議題或事項(xiàng)進(jìn)行審議和作出決議。必要時(shí)，主席可就是否新增新的議題
3
或事項(xiàng)進(jìn)行先表決后審議的方式進(jìn)行審議。
第二十七條 出席風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議的委員在審議和表決有關(guān)事項(xiàng)或議案
時(shí)，應(yīng)本著對(duì)公司認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)所議事項(xiàng)充分表達(dá)個(gè)人的建議和意見，并
對(duì)其本人的表決承擔(dān)責(zé)任。
第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)
議可以采取通訊表決的方式召開。
第二十九條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議在審議有關(guān)方案、議案和報(bào)告時(shí)，為了詳
盡了解其要點(diǎn)和過(guò)程情況，可要求承辦部門負(fù)責(zé)人列席會(huì)議，聽取和詢問(wèn)有關(guān)情
況說(shuō)明或聽取有關(guān)意見，以正確作出決議；列席會(huì)議成員不介入議事，不得影響
會(huì)議進(jìn)程、會(huì)議表決和決議。
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)討論重大問(wèn)題，如有不同意見，由主席決定是否暫緩表決，
待進(jìn)一步調(diào)查研究后，提交下次會(huì)議表決。
第三十條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)經(jīng)手的各種文件、資料應(yīng)妥
善管理。不得擅自泄露在職責(zé)范圍內(nèi)知悉的有關(guān)資料和信息。
第三十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)記錄會(huì)議所議事項(xiàng)的決定，出席會(huì)議
的委員在會(huì)議記錄上簽名。如有委員對(duì)此有不同意見，亦應(yīng)當(dāng)在簽字時(shí)一并寫明。
會(huì)議記錄由公司證券事務(wù)部保存，保存期限按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自泄露
有關(guān)信息。
第六章 附則
第三十三條 本議事規(guī)則所稱“以上”含本數(shù)。
第三十四條 本議事規(guī)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)
定執(zhí)行；本議事規(guī)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司
章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂。
第三十五條 本議事規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 本議事規(guī)則自董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。
同方股份有限公司
2020 年 8 月 27 日
4