深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于《股東大會議事規(guī)則》等內(nèi)控制度修訂對照表
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司
章程指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》、《深圳證券交易所
上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2020年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，深圳市聯(lián)建
光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年8月26日召開了第五屆董事會
第四十三次會議，審議通過了《關(guān)于修訂<股東大會議事規(guī)則>的議案》、《關(guān)于
修訂<網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則>的議案》、《關(guān)于修訂<對外擔(dān)保管理制度>的議案》、
《關(guān)于修訂<董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度>的議
案》，具體修訂內(nèi)容如下：
1、《股東大會議事規(guī)則》
序號 原《股東大會議事規(guī)則》條款 修訂后《股東大會議事規(guī)則》條款
第十二條 公司召開股東大會的地點(diǎn) 第十二條 公司召開股東大會的地點(diǎn)為：公
為：公司住所地及其他生產(chǎn)經(jīng)營地所在城 司住所地及其他生產(chǎn)經(jīng)營地所在城市。
市。 公司股東大會將設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議的形式
1 公司股東大會將設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議的 召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)方式為股東參加股東
形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)方式為股東 大會提供便利。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對股東大會
參加股東大會提供便利。股東通過上述方 任一提案進(jìn)行一次以上有效投票的或者通過
式參加股東大會的，視為出席。 上述其他方式參加股東大會的，視為出席。
第三十三條 股東大會通知包括以下內(nèi) 第三十三條 股東大會通知包括以下內(nèi)容：
容： …….
……. （五）有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日；
（五）有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記 股東大會通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披
2
日； 露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需
股東大會通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完 要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會通知或
整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論 補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見和理
的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股 由。
 東大會通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú) 股東大會采用網(wǎng)絡(luò)方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會通
立董事的意見和理由。 知中明確載明網(wǎng)絡(luò)方式的表決時(shí)間及表決程
股東大會采用網(wǎng)絡(luò)方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大 序。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票的
會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)方式的表決時(shí)間 時(shí)間為股東大會召開日的深圳證券交易所的
及表決程序。股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的開始時(shí) 交易時(shí)間；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)
間，不得早于現(xiàn)場股東大會召開前一日下 間為股東大會召開當(dāng)日上午9:15，結(jié)束時(shí)間為
午3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召開當(dāng) 現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3:00。
日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股 股東大會的現(xiàn)場會議日期和股權(quán)登記日都應(yīng)
東大會結(jié)束當(dāng)日下午3:00。 當(dāng)為交易日。股權(quán)登記日和會議召開日之間的
股東大會股權(quán)登記日與會議日期之間的 間隔應(yīng)當(dāng)不少于兩個(gè)工作日且不多于七個(gè)工
間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日 作日。股權(quán)登記日一旦確定，不得變更。
一旦確認(rèn)，不得變更。
2、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》
序號 原《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》條款 修訂后《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》條款
第三條 公司召開股東大會，除現(xiàn)場會 第三條 公司召開股東大會，除現(xiàn)場會議投
1 議投票外，應(yīng)盡可能向股東提供安全、經(jīng) 票外，應(yīng)當(dāng)向股東提供安全、經(jīng)濟(jì)、便捷……
濟(jì)、便捷……
第四條 股東大會股權(quán)登記日登記在 第四條 股東大會股權(quán)登記日登記在冊的
冊的所有股東，均有權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) 所有股東，均有權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決
行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇現(xiàn)場投 權(quán)，如同一股東通過本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投
2
票、網(wǎng)絡(luò)投票或符合規(guī)定的其他投票方式 票系統(tǒng)和現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)中任意兩種以上
中的一種表決方式。 方式重復(fù)投票的，以第一次有效投票結(jié)果為
準(zhǔn)。
第五條 公司在股東大會通知中，應(yīng)當(dāng) 第五條 公司在股東大會通知中，應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)
對網(wǎng)絡(luò)投票和累積投票的投票代碼、投票 絡(luò)投票的投票代碼、投票簡稱、投票時(shí)間、投
3
議案號、投票方式等有關(guān)事項(xiàng)做出明確說 票提案、提案類型等有關(guān)事項(xiàng)作出明確說明。
明。
第六條 公司股東大會采用網(wǎng)絡(luò)投票 第六條 公司股東大會采用網(wǎng)絡(luò)投票方式
4 方式的，公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票首日的三個(gè) 的，應(yīng)當(dāng)與深圳證券信息有限公司（以下簡稱
交易日之前（不含當(dāng)日）與深圳證券信息 “信息公司”）簽訂協(xié)議；公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投
 有限公司（以下簡稱“信息公司”）簽訂 票開始日的二個(gè)交易日之前提供股權(quán)登記日
協(xié)議，并提供股權(quán)登記日登記在冊的、包 登記在冊的電子數(shù)據(jù)，包括股東名稱、股東賬
括股東名稱、股東賬號、股份類別、股份 號、股份類別、股份數(shù)量等內(nèi)容的全部股東資
數(shù)量等內(nèi)容的全部股東資料的電子數(shù)據(jù)。 料。
第十一條 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票 第十一條 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)
的時(shí)間為股東大會召開前一日下午3：00， 間為股東大會召開當(dāng)日上午9：15，結(jié)束時(shí)間
5
結(jié)束時(shí)間為現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午 為現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3：00。
3：00。
第十六條 對于采用累積投票制的議 第十六條 對于采用累積投票制的議案，公
案，公司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù) 司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行
為限進(jìn)行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過 投票，如股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票
6
其擁有選舉票數(shù)的，其對該項(xiàng)議案所投的 數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)
選舉票視為棄權(quán)。 的，其對該提案組所投的選舉票不視為有效投
票。
第十八條 公司同時(shí)通過證券交易所 第十八條 公司同時(shí)通過證券交易所交易
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供 系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票
網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對以上兩 服務(wù)的，上市公司選擇采用現(xiàn)場投票輔助系統(tǒng)
種方式的投票予以合并計(jì)算。 網(wǎng)絡(luò)投票 的，信息公司對現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以
7
系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股 合并計(jì)算。網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票
東賬戶通過以上兩種方式重復(fù)投票，股東 結(jié)果，如同一股東賬戶通過以上兩種方式重復(fù)
大會表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為 投票，股東大會表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)
準(zhǔn)。 果為準(zhǔn)。
第二十條 投資者可于次一交易日在 第二十條 股東大會結(jié)束后次一交易日，通
證券營業(yè)部查詢其使用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng) 過交易系統(tǒng)投票的股東可以通過證券公司交
絡(luò)投票的結(jié)果。 對于總議案的表決意見， 易客戶端查詢其投票結(jié)果。對于總議案的表決
8 在投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)、查詢和回報(bào)的處理 意見，在投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)、查詢和回報(bào)的處理
上，分拆為對各項(xiàng)議案的投票，在查詢投 上，分拆為對各項(xiàng)議案的投票，在查詢投票結(jié)
票結(jié)果回報(bào)時(shí)，顯示為對各項(xiàng)議案的表決 果回報(bào)時(shí)，顯示為對各項(xiàng)議案的表決結(jié)果。
結(jié)果。
3、《對外擔(dān)保管理制度》
序號 原《對外擔(dān)保管理制度》條款 修訂后《對外擔(dān)保管理制度》條款
 第九條 公司下列對外擔(dān)保行為,須經(jīng) 第九條 公司下列對外擔(dān)保行為,須經(jīng)股東大
股東大會審議通過。 會審議通過。
…… ……
1 （六）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司 （六）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近
最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50％且絕對金 一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50％且絕對金額超過 5000
額超過 3000 萬元人民幣； 萬元人民幣；
…… ……
4、《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度》
原《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公 修訂后《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公
序號
司股份及其變動管理制度》條款 司股份及其變動管理制度》條款
第一條 為加強(qiáng)深圳市聯(lián)建光電股份 第一條 為加強(qiáng)深圳市聯(lián)建光電股份有限
有限公司（以下簡稱“公司”） 董事、監(jiān) 公司（以下簡稱“公司”） 董事、監(jiān)事和高級
事和高級管理人員所持本公司股份及其 管理人員所持本公司股份及其變動的管理，維
變動的管理，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中 護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司
華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司 法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和
法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下 國證券法》（以下簡稱“《證劵法》”）、《上市公
簡稱“《證劵法》”）、《上市公司董事、監(jiān) 司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份
1
事和高級管理人員所持本公司股份及其 及其變動管理規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高
變動管理規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范 減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市
性文件及《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股
章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī) 份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。 及《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以
下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司
實(shí)際情況，制訂本制度。
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人 第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所
員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn) 持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
讓： （一） 本公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
2 （一） 本公司股票上市交易之日起一年 （二） 董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半
內(nèi)； 年內(nèi)；
（二） 董事、監(jiān)事和高級管理人員離職 （三） 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定
后半年內(nèi)； 期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
 （三） 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾 （四）董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌證券
一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的； 期貨違法犯罪，在被中國證券監(jiān)督管理委員會
（四） 法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理 （以下簡稱“中國證監(jiān)會”）立案調(diào)查或者被
委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深 司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決
圳證券交易所規(guī)定的其他情形。 定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的；
（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員因違反深圳
證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交易所譴責(zé)未滿
三個(gè)月的；
（六）法律、行政法規(guī)、部分規(guī)章、規(guī)范性文
件以及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他
情形。
第五條 公司存在下列情形之一，觸及退市
增加第五條 后續(xù)條款自動順延
風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)決定作出之日起至公
司股票終止上市或恢復(fù)上市前，其董事、監(jiān)事、
高級管理人員不得減持其持有的公司股份：
（一）上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披
3
露違 法受到中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌
違規(guī) 披露、不披露重要信息罪被依法移送公
安機(jī)關(guān)。前款規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級管理人
員的一致行動人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管 第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人
理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、 員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、
大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不 協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持
得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%；因 本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼
4 司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財(cái) 承、遺贈、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除
產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。 外；在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時(shí)確
定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓
的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的
百分之二十五。
 第二十六條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人
增加第二十六條 后續(xù)條款自動順延
員通過深圳證券交易所集中競價(jià)交易減持股
份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向深圳證
券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由深圳證
券交易所予以備案。
董事、監(jiān)事及高級管理人員減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)
當(dāng)
包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減
持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。每
5 次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過六個(gè)月。
在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，董事、監(jiān)事及
高級團(tuán)里人員應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所的規(guī)
定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，
董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日
內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先
披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持
計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿
后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公
告。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會
2020 年 8 月 27 日