深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
股東大會(huì)議事規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）行為，
保證股東大會(huì)依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司
法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的
規(guī)定，制定《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡稱“本
規(guī)則”）。
第二條 公司股東大會(huì)的召集、召開、表決程序以及股東大會(huì)的提案、決
議均應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則自生效之日起，即成為規(guī)范公司股東大會(huì)的組織與行為，
規(guī)范公司股東權(quán)利與義務(wù)的具有法律約束力的文件。
第二章 股東大會(huì)的召集和召開程序
第四條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。
年度股東大會(huì)每年召開一次,應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 6 個(gè)月內(nèi)舉行。
第五條 有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：
（一） 董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者《公司章程》所定人數(shù)的三
分之二時(shí)；
（二） 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的三分之一時(shí)；
（三） 單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東書面請求時(shí)；
（四） 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；
（五） 監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；
（六） 公司章程規(guī)定的其他情形。
前述第（三）項(xiàng)持股數(shù)額以股東提出書面請求日所持股份數(shù)額為準(zhǔn)。
發(fā)生前述第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定情形，董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時(shí)股東
大會(huì)的，監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照本規(guī)定規(guī)定的條件和程序自行召集臨時(shí)股東大
會(huì)。
第六條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對獨(dú)立董事要求
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召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)
定，在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召
開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說明理由并公告。
第七條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式
向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到
提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召
開股東大會(huì)的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。
董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后 10 日內(nèi)未作出書面反
饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行
召集和主持。
監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)
或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
第八條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東（以下簡稱“提議
股東”）有權(quán)向董事會(huì)請求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出
會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。提議股東應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符合法律、行政法規(guī)、
和《公司章程》的規(guī)定。對于提議股東要求召開股東大會(huì)的書面提案，董事會(huì)應(yīng)
當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到前述書面提案后 10 日內(nèi)
將同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見反饋給提議股東。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召
開股東大會(huì)的通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得提議股東的同意。
董事會(huì)認(rèn)為提議股東的提案違反法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，應(yīng)
當(dāng)作出不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的決定，并將反饋意見通知提議股東。董事會(huì)不
同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請求后 10 日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合
計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以
書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請求。
監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)在收到請求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的
通知,通知中對原請求的變更,應(yīng)當(dāng)征得提議股東的同意。
監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的,視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東
大會(huì),連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集和
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主持。
股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。
第九條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，
同時(shí)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。
在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于 10%。
召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。
第十條 對于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)
當(dāng)配合，會(huì)議費(fèi)用的合理開支由公司承擔(dān)。
第十一條 所有股東或其代理人均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法律、行
政法規(guī)和《公司章程》行使表決權(quán)。
第十二條 公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為：公司住所地及其他生產(chǎn)經(jīng)營地所在
城市。
公司股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議的形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)方式
為股東參加股東大會(huì)提供便利。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對股東大會(huì)任一提案進(jìn)行一次
以上有效投票的或者通過上述其他方式參加股東大會(huì)的，視為出席。
第十三條 公司召開股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請律師對以下問題出具法律意見并
公告：
（一）會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程
的規(guī)定；
（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
應(yīng)上市公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。
第十四條 除本規(guī)則另有規(guī)定外，股東大會(huì)由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事長主持。
董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主
持。
第十五條 公司召開年度股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 20 日以前（不
包括會(huì)議召開當(dāng)日）通知各股東。公司召開臨時(shí)股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召
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開 15 日以前（不包括會(huì)議召開當(dāng)日）通知各股東。
發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不得延期或取消,股東大會(huì)通
知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開
日前至少 2 個(gè)工作日通知各股東并說明原因。
第十六條 股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表
決。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一） 代理人姓名；
（二） 是否具有表決權(quán)；
（三） 分別對列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對或棄權(quán)票的
指示；
（四）授權(quán)委托書簽發(fā)日期和有效期限；
（五） 委托人簽名（或蓋章）。
委托人為法人單位股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。
授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明，如果股東不作具體指示，代理人是否可以按自己的意
思表決。
第十七條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證；委
托代理人出席的，代理人應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、授權(quán)委托書和持股憑證。法人股
東應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)
議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、法人股東單位機(jī)構(gòu)主體資格證明、法定代表人資格
證明和持股憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、法人股
東單位機(jī)構(gòu)主體資格證明、法定代表人資格證明、法人股東單位的法定代表人依
法出具的授權(quán)委托書和持股憑證。
第十八條 公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載
明出席會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、法定住所地址、持有或代表
有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。
第十九條 股東（或股東代理人）出席股東大會(huì)，有權(quán)對公司的經(jīng)營活動(dòng)提
出質(zhì)詢或建議，有權(quán)查閱股東大會(huì)會(huì)議記錄。
第二十條 召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊共同
對股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份
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數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份
總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。
第二十一條 股東大會(huì)召開時(shí)，公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)
議，總經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
第二十二條 出席股東大會(huì)的股東（或股東代理人）需要在股東大會(huì)上發(fā)言的，
應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
（一） 事先填寫發(fā)言單，發(fā)言單應(yīng)當(dāng)載明發(fā)言人姓名、代表股份數(shù)額（含
受托股份數(shù)額）等內(nèi)容，股東代表發(fā)言的先后順序由會(huì)議主持人確
定；
（二） 每一發(fā)言人發(fā)言，原則上每次不得超過五分鐘，但經(jīng)會(huì)議主持人同
意可適當(dāng)延長；
（三） 針對同一議案，每一發(fā)言人的發(fā)言不得超過兩次。
第二十三條 股東大會(huì)討論議案時(shí)，會(huì)議主持人可視情況決定是否終止討論。
第二十四條 在股東大會(huì)進(jìn)行過程中，會(huì)議主持人可以決定中途休息。會(huì)議主
持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股
份總數(shù)，現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登
記為準(zhǔn)。
第二十五條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向
股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。
第二十六條 除依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)或者涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大
會(huì)上公開之外，董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解
釋和說明。
第二十七條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董
事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、及其他資料一并保
存，保存期限為 20 年。
第二十八條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行,直至形成最終決議。因不可
抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的,應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)
召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向公司所
在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。
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 第二十九條 公司董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證股東大會(huì)的
嚴(yán)肅性和正常秩序，除出席會(huì)議的股東（或股東代理人）、董事、監(jiān)事、董事會(huì)
秘書、總經(jīng)理、其他高級管理人員及董事會(huì)邀請的人員以外，公司有權(quán)拒絕其他
人士入場，對于干擾股東大會(huì)秩序、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為,應(yīng)當(dāng)
采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。
第三十條 公司召開股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持樸素從簡的原則，不得給予出席的股
東（或委托代理人）額外的經(jīng)濟(jì)利益。
第三章 股東大會(huì)的提案與通知
第三十一條 股東大會(huì)的提案是針對應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議的事項(xiàng)所提出的具
體議案，提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，
并且符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
第三十二條 公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司
百分之三以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開 10
日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東
大會(huì)補(bǔ)充通知, 公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第三十一條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不
得進(jìn)行表決并作出決議。
第三十三條 股東大會(huì)通知包括以下內(nèi)容：
（一） 會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；應(yīng)載明每一審議事項(xiàng)和議案的的具體內(nèi)
容，以及為使股東對擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解
釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事
的意見及理由。其中，由股東提出的議案還應(yīng)注明提案人姓名/名稱、
持有股份數(shù)額；
（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托
代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼。
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 （五）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；
股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。
擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)
披露獨(dú)立董事的意見和理由。
股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)方式的表決
時(shí)間及表決程序。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開
日的深圳證券交易所的交易時(shí)間；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為股東大
會(huì)召開當(dāng)日上午 9:15，結(jié)束時(shí)間為現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午 3:00。
股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議日期和股權(quán)登記日都應(yīng)當(dāng)為交易日。股權(quán)登記日和會(huì)議
召開日之間的間隔應(yīng)當(dāng)不少于兩個(gè)工作日且不多于七個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦
確定，不得變更。
第三十四條 董事、監(jiān)事候選人名單應(yīng)當(dāng)以提案方式提交股東大會(huì)審議。提案
中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；
（二）與公司或控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（三）持有公司股份的數(shù)量；
（四）是否受過有關(guān)部門的處罰。
除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提
案提出。
第三十五條 董事的提名方式和程序?yàn)椋?br/> （一） 公司董事?lián)Q屆或新增董事，董事會(huì)和單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股
份總數(shù)百分之三以上的股東，有權(quán)提名新的董事候選人；
（二） 單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份總數(shù)百分之三以上的股東提名新的
董事候選人時(shí)，應(yīng)將提名資格證明及所提候選人必備資料提交董事
會(huì)，由董事會(huì)審核提名及被提名人是否符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件和《公司章程》規(guī)定的資格，通過審核后的被提名人，由董事會(huì)
提交股東大會(huì)選舉；
（三） 獨(dú)立董事的提名方式和程序應(yīng)該按照法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件
的規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 監(jiān)事的提名方式和程序?yàn)椋?br/> 7
 （一） 公司監(jiān)事?lián)Q屆或新增監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)和單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股
份總數(shù)百分之三以上的股東，有權(quán)提名由股東代表出任的監(jiān)事候選
人；
（二） 監(jiān)事會(huì)提名新的監(jiān)事候選人時(shí)，應(yīng)將經(jīng)其審核符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《公司章程》規(guī)定的被提名人提交董事會(huì)；單獨(dú)或合并
持有公司已發(fā)行股份總數(shù)百分之三以上的股東提名新的監(jiān)事候選人
時(shí)，應(yīng)將提名資格證明及所提候選人必備資料直接提交董事會(huì)；
（三） 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份總數(shù)百分之
三以上股東提名的監(jiān)事候選人進(jìn)行資格審核，監(jiān)事候選人具備法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)
作成議案提交股東大會(huì)。董事會(huì)不得無故拒絕將監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合
并持有公司已發(fā)行股份總數(shù)百分之三以上股東提名的監(jiān)事候選人提
交股東大會(huì)審議；
（四） 由職工代表出任的監(jiān)事，由工會(huì)組織提名，由職工民主選舉產(chǎn)生或
更換。
第三十七條 有權(quán)提名董事、監(jiān)事候選人的主體在提名之前應(yīng)當(dāng)取得被提名人
的書面承諾，確認(rèn)其接受提名，并承諾所提供的董事、監(jiān)事候選人的資料真實(shí)、
完整，并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事、監(jiān)事職責(zé)。
第四章 股東大會(huì)的表決和決議
第三十八條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。
股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所
持表決權(quán)的三分之二以上通過。
第三十九條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過：
（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；
（二）董事會(huì)擬訂的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；
（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；
（五）公司年度報(bào)告；
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 （六） 除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過
以外的其他事項(xiàng)。
第四十條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：
（一）公司增加或者減少注冊資本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)
審計(jì)總資產(chǎn) 30%的；
（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
（六）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對
公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。
第四十一條 除公司處于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，
公司不得與董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要
業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。
第四十二條 股東大會(huì)對所有列入會(huì)議議程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，除因不
可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，不得對提案予以擱置或
不予表決。對同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。
股東大會(huì)不得對召開股東大會(huì)的通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
股東大會(huì)審議提案時(shí)，不應(yīng)對提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一
個(gè)新的提案，不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。
第四十三條 股東大會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對每一個(gè)董事、監(jiān)事
候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。選舉董事、監(jiān)事候選人提案獲得通過的，新任董事、監(jiān)事
在會(huì)議結(jié)束后立即就任。
第四十四條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表
決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。
關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序?yàn)椋?br/> （一） 公司董事會(huì)秘書或關(guān)聯(lián)股東或其他股東提出關(guān)聯(lián)股東回避申請，要
求進(jìn)行回避；
（二） 關(guān)聯(lián)股東不得參與審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
（三） 股東大會(huì)對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，在扣除關(guān)聯(lián)股東所代表
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 的有表決權(quán)的股份數(shù)后，由出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東按照《公司
章程》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行表決。
第四十五條 股東大會(huì)采取記名投票的方式進(jìn)行表決，其中董事、監(jiān)事的選舉
應(yīng)當(dāng)采取累積投票制進(jìn)行表決。累積投票制是指股東大會(huì)在選舉董事或監(jiān)事時(shí)，
股東持有的每一股份擁有與擬選舉董事或監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的表決權(quán)，股東既可以
將所有的表決權(quán)集中投票選舉一人，也可以將表決權(quán)分散投票選舉數(shù)人，但股東
投給各候選人的表決權(quán)數(shù)之和不得超過其表決權(quán)總數(shù)。股東大會(huì)根據(jù)擬選舉的董
事、監(jiān)事的總?cè)藬?shù)，按照各候選人所得表決權(quán)數(shù)的多少確定董事、監(jiān)事的當(dāng)選。
第四十六條 股東（包括股東代理人）以其所持有的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使
表決權(quán)，每一股份數(shù)額享有一票表決權(quán)。
公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表
決權(quán)的股份總數(shù)。
董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以向公司股東征集其在股東
大會(huì)上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露
信息。
第四十七條 參與現(xiàn)場表決的股東（包括股東代理人）應(yīng)該以書面方式填寫表
決票。
表決票一般由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)制作，其基本格式應(yīng)包括股東名稱（姓名）、
持股數(shù)量、表決事項(xiàng)、“同意”、“反對”、“棄權(quán)”等選擇項(xiàng)、股東（或股東代理
人）簽名處等。
股東（包括股東代理人）應(yīng)該在表決票上書面填寫股東名稱及其在股權(quán)登記
日的持股數(shù)量。
股東應(yīng)該在表決票上簽名，股東代理人除注明股東名稱（或姓名）以外，本
身也應(yīng)該簽名并注明代理人字樣，沒有股東或代理人簽名的表決票為廢票，該表
決票上對應(yīng)的股東表決權(quán)作“棄權(quán)”處理。
股東（包括股東代理人）應(yīng)該在表決票中“同意”、“反對”、“棄權(quán)”三種意
見中選擇一種，多選、少選、不選的，該表決票為廢票，該表決票上對應(yīng)的股東
表決權(quán)作“棄權(quán)”處理。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均
視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果作“棄權(quán)”處理。
第四十八條 董事會(huì)（或其他股東大會(huì)會(huì)議召集人）應(yīng)當(dāng)事先安排適當(dāng)?shù)挠?jì)票
人員對投票結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)安排適當(dāng)?shù)谋O(jiān)票人員對計(jì)票過程和計(jì)票結(jié)果
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進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。
第四十九條 股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和
監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。
在以現(xiàn)場開會(huì)方式召開股東大會(huì)會(huì)議的時(shí)候，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決之前向
到會(huì)股東（含代理人）宣讀股東大會(huì)召集人推薦的計(jì)票人和監(jiān)票人名單，并征求
到會(huì)股東（含代理人）意見，若持反對意見的股東（含代理人）所持表決權(quán)份額
超過出席會(huì)議股東（含代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的 1/2 以上的，則應(yīng)當(dāng)立即另行
推選新的計(jì)票人和監(jiān)票人。另行推選計(jì)票人和監(jiān)票人按以下程序進(jìn)行：出席會(huì)議
股東（代理人）均有權(quán)推薦計(jì)票人和監(jiān)票人，經(jīng)出席會(huì)議股東（含代理人）所持
表決權(quán)總數(shù)的 1/2 以上同意的，該推薦人士則開始履行計(jì)票或監(jiān)票職責(zé)，并對統(tǒng)
計(jì)結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)法律責(zé)任。
第五十條 股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表
共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。
第五十一條 公司股東（包括其代理人）通過網(wǎng)絡(luò)等合法的股東大會(huì)其他方式
行使表決權(quán)的表決票數(shù)，應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場投票的表決票數(shù)以及符合規(guī)定的其他投票方
式的表決票數(shù)一起，計(jì)入本次股東大會(huì)的表決權(quán)總數(shù)。
第五十二條 股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)對每項(xiàng)議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投
票、網(wǎng)絡(luò)投票以及符合規(guī)定的其他投票方式的投票表決結(jié)果，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在
會(huì)議現(xiàn)場宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。
第五十三條 會(huì)議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對所投
票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對
會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持
人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。
第五十四條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。
股東大會(huì)各項(xiàng)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得使
用容易引起歧義的表述。
第五十五條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級管
理人員姓名；
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 （三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股
份總數(shù)的比例；
（四）各發(fā)言人對每一提案的發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；
（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；
（七）《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。
第五十六條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代
理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方
式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。
提案未獲通過，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大
會(huì)決議公告中作特別提示。
第五章 附則
第五十七條 本規(guī)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
本規(guī)則的任何條款，如與屆時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的規(guī)定相沖突，應(yīng)以屆時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定
為準(zhǔn)。
第五十八條 本規(guī)則所稱“以上”、 “以內(nèi)”都含本數(shù)。
第五十九條 本規(guī)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第六十條 本規(guī)則自股東大會(huì)審議通過之日起生效，修改時(shí)亦同。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
二零二零年八月二十六日
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