深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
章 程
二〇二〇年八月
 目 錄
第一章 總則 ...................................................................................................................................... 3
第二章 經營宗旨和范圍 .................................................................................................................. 4
第三章 股份 ...................................................................................................................................... 4
第一節(jié) 股份發(fā)行 ....................................................................................................................... 4
第二節(jié) 股份增減和回購 ........................................................................................................... 5
第三節(jié) 股份轉讓 ....................................................................................................................... 6
第四章 股東和股東大會 .................................................................................................................. 7
第一節(jié) 股東 ............................................................................................................................... 7
第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定 ................................................................................................... 9
第三節(jié) 股東大會的召集 ......................................................................................................... 11
第四節(jié) 股東大會的提案與通知 ............................................................................................. 12
第五節(jié) 股東大會的召開 ......................................................................................................... 14
第六節(jié) 股東大會的表決和決議 ............................................................................................. 16
第五章 董事會 ................................................................................................................................ 20
第一節(jié) 董事 ............................................................................................................................. 20
第二節(jié) 董事會 ......................................................................................................................... 22
第六章 總經理及其他高級管理人員 ............................................................................................ 26
第七章 監(jiān)事會 ................................................................................................................................ 28
第一節(jié) 監(jiān)事 ............................................................................................................................. 28
第二節(jié) 監(jiān)事會 ......................................................................................................................... 28
第八章 財務會計制度、利潤分配和審計 .................................................................................... 30
第一節(jié) 財務會計制度 ............................................................................................................. 30
第二節(jié) 內部審計 ..................................................................................................................... 32
第三節(jié) 會計師事務所的聘任 ................................................................................................. 32
第九章 通知 .................................................................................................................................... 32
第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算 ........................................................................ 33
第一節(jié) 合并、分立、增資和減資 ......................................................................................... 33
第二節(jié) 解散和清算 ................................................................................................................. 34
第十一章 修改章程 ........................................................................................................................ 36
第十二章 附則 ................................................................................................................................ 36
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 第一章 總則
第一條 為維護公司、股東和債權人的合法權益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)《中華
人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）
和其他有關規(guī)定，制訂本章程。
第二條 公司系依照《公司法》和其他有關規(guī)定成立的股份有限公司（以下簡稱“公司”）。
公司由深圳市聯(lián)創(chuàng)健和光電顯示有限公司整體變更設立。
公司在深圳市工商行政管理局注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照，公司統(tǒng)一社會信用代碼為
914403007488688116。
第三條 公司注冊名稱：中文：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
英文：Shenzhen Liantronics Co., Ltd
第四條 公司住所：深圳市寶安區(qū) 68 區(qū)留仙三路安通達工業(yè)廠區(qū)四號廠房 2 樓
郵政編碼：518101。
第五條 公司注冊資本為人民幣伍億陸仟柒佰陸拾陸萬柒仟伍佰肆拾陸元
（￥567,667,546）。
第六條 公司為永久存續(xù)的股份有限公司。
第七條 董事長為公司的法定代表人。
第八條 公司全部資產分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司
以其全部資產對公司的債務承擔責任。
第九條 本公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東
與股東之間權利義務關系的具有法律約束力的文件，對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理
人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)
事、總經理和其他高級管理人員，股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總
經理和其他高級管理人員。
第十條 本章程所稱其他高級管理人員是指公司的副總經理、董事會秘書、財務負責人。
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 第二章 經營宗旨和范圍
第十一條 公司的經營宗旨：依據(jù)有關法律、法規(guī)，自主開展各項業(yè)務，不斷提高企
業(yè)的經營管理水平和核心競爭能力，為廣大客戶提供優(yōu)質服務，實現(xiàn)股東權益和公司價值的
最大化，創(chuàng)造良好的經濟和社會效益，促進數(shù)字傳播行業(yè)的繁榮與發(fā)展。
第十二條 經深圳市工商行政管理局核準登記，公司的經營范圍：發(fā)光二極管(LED)
顯示屏及其應用產品的銷售；發(fā)光二極管(LED)顯示屏的租賃、安裝和售后服務;國內商業(yè)、
物資供銷業(yè)(不含專營、?？?、專賣商品)；電子產品的技術開發(fā)(不含限制項目)；經營進出口
業(yè)務(具體按深貿管登證字第 2003-738 號資格證書辦理)；從事廣告業(yè)務（法律、行政法規(guī)規(guī)
定應進行廣告經營審批登記的，另行辦理審批登記后方可經營）；計算機應用軟件開發(fā)、系統(tǒng)
集成及相關服務；房屋租賃；從事廣告業(yè)務（法律、行政法規(guī)規(guī)定應進行廣告經營審批登記
的，另行辦理審批登記后方可經營）；計算機應用軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成及相關服務。
第三章 股份
第一節(jié) 股份發(fā)行
第十三條 公司的股份采取股票的形式。
第十四條 公司股份的發(fā)行，實行公開、公平、公正的原則，同種類的每一股份應當
具有同等權利。
同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的
股份，每股應當支付相同價額。
第十五條 公司由劉虎軍、熊瑾玉、姚太平、張艷君、周政祥、江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股
份有限公司、謝志明、楊路菲、林恒作為發(fā)起人，由深圳市聯(lián)創(chuàng)健和光電顯示有限公司整體
變更設立的股份有限公司。
第十六條 公司發(fā)行的股票，以人民幣標明面值。
公司設立時發(fā)起人姓名或名稱、認購的股份數(shù)、出資方式如下：
序號 股東名稱或姓名 認購股份數(shù)（股） 持股比例（%） 出資方式
1 劉虎軍 8,769,380 39.68 凈資產折股
2 熊瑾玉 3,759,310 17.01 凈資產折股
3 姚太平 2,444,360 11.06 凈資產折股
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 4 張艷君 2,404,580 10.88 凈資產折股
5 周政祥 1,562,580 7.07 凈資產折股
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技
6 1,555,000 7.04 凈資產折股
股份有限公司
7 林恒 534,930 2.42 凈資產折股
8 謝志明 534,930 2.42 凈資產折股
9 楊路菲 534,930 2.42 凈資產折股
合計 —— 22,100,000 100 ——
第十七條 公司發(fā)行的股份,在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司集中存管。
第十八條 公司股份總數(shù)為 567,667,546 股，均為人民幣普通股。
第十九條 公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)）不以贈與、墊資、擔保、補
償或貸款等形式，對購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。
第二節(jié) 股份增減和回購
第二十條 公司根據(jù)經營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經股東大會分別作
出決議，可以采用下列方式增加資本：
（一）公開發(fā)行股份；
（二）非公開發(fā)行股份；
（三）向現(xiàn)有股東派送紅股；
（四）以公積金轉增股本；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式。
第二十一條 公司可以減少注冊資本。公司減少注冊資本，應當按照《公司法》以及其
他有關規(guī)定和本章程規(guī)定的程序辦理。
第二十二條 公司在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，
收購本公司的股份：
（一）減少公司注冊資本；
（二）與持有本公司股份的其他公司合并；
（三）將股份用于員工持股計劃或者股權激勵；
（四）股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
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 （五）將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券。
（六）上市公司為維護公司價值及股東權益所必需。
除上述情形外，公司不進行買賣本公司股份的活動。
第二十三條 公司因本章程第二十二條第（一）項、第（二）項規(guī)定的情形收購本公司
股份的，應當經股東大會決議；公司因本章程第二十二條第一款第（三）項、第（五）項、
第（六）項規(guī)定的情形收購本公司股份的，可以依照本章程的規(guī)定或者股東大會的授權，經
三分之二以上的董事出席的董事會會議決議。
公司依照本章程第二十二條規(guī)定收購本公司股份后，屬于第（一）項情形的，應當自收
購之日起 10 日內注銷；屬于第（二）項、第（四）項情形的，應當在 6 個月內轉讓或者注銷；
屬于第（三）項、第（五）項、第（六）項情形的，公司合計持有的本公司股份數(shù)不得超過
本公司已發(fā)行股份總額的 10%，并應當在 3 年內轉讓或者注銷。
第二十四條 公司收購本公司股份,可以選擇下列方式之一進行:
（一） 證券交易所集中競價交易方式；
（二） 要約方式
（三） 法律法規(guī)和中國證監(jiān)會認可的其他方式。
公司因本章程第二十二條第（三）項、第（五）項、第（六）項規(guī)定的情形收購本公司
股份的，應當通過公開的集中交易方式進行。
第三節(jié) 股份轉讓
第二十五條 公司的股份可以依法轉讓。
第二十六條 公司不接受本公司的股票作為質押權的標的。
第二十七條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內不得轉讓。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，
在任期屆滿前離職的，應當在其就任時確定的任期內和任期屆滿后六個月內，每年轉讓的股
份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1
年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
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 第二十八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有本公司股份 5%以上的股東，將其持
有的本公司股票在買入后 6 個月內賣出,或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公
司所有，本公司董事會將收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有
5%以上股份的，賣出該股票不受 6 個月時間限制。
公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權要求董事會在 30 日內執(zhí)行。公司董事會未
在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
第四章 股東和股東大會
第一節(jié) 股東
第二十九條 公司依據(jù)證券登記機構提供的憑證建立股東名冊，股東名冊是證明股東持
有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股
份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。
第三十條 公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為
時,由董事會或股東大會召集人確定股權登記日,股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相
關權益的股東。
第三十一條 公司股東享有下列權利：
（一）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的
表決權；
（三）對公司的經營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢；
（四）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；
（五）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、
監(jiān)事會會議決議、財務會計報告；
（六）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；
（七）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；
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 （八）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。
第三十二條 股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其
持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以
提供。
第三十三條 公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權請求人
民法院認定無效。
股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決
議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起 60 日內，請求人民法院撤銷。
第三十四條 董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)
定，給公司造成損失的，連續(xù) 180 日以上單獨或合并持有公司 1%以上股份的股東有權書面請
求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)
定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起
30 日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，
前款規(guī)定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的
規(guī)定向人民法院提起訴訟。
第三十五條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利
益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
第三十六條 公司股東承擔下列義務：
（一）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；
（二）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；
（三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；
（四）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和
股東有限責任損害公司債權人的利益；
公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益
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的，應當對公司債務承擔連帶責任。
（五）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。
第三十七條 持有公司 5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當
自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。
第三十八條 公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反
規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
公司控股股東及實際控制人對公司和其他股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使
出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等
方式損害公司和其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和其他股東的利益。
第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定
第三十九條 股東大會是公司的權力機構，依法行使下列職權：
（一）決定公司的經營方針和投資計劃；
（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；
（三）審議批準董事會的報告；
（四）審議批準監(jiān)事會報告；
（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；
（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
（八）對發(fā)行公司債券作出決議；
（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（十）修改本章程；
（十一）對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議；
（十二）審議批準第四十條規(guī)定的擔保事項；
（十三）審議公司在一年內購買、出售重大資產超過公司最近一期經審計總資產 30%的
事項；
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 （十五）審議股權激勵計劃；
（十六）審議批準變更募集資金用途事項；
（十七）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應當由股東大會決定的其他事項。
上述股東大會的職權不得通過授權的形式由董事會或其他機構和個人代為行使。
第四十條 公司下列擔保行為，須經股東大會審議通過。
（一）本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近一期經審計凈資產
的 50%以后提供的任何擔保；
（二）本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近一期經審計總資產
的 30%以后提供的任何擔保；
（三）為資產負債率超過 70%的擔保對象提供的擔保；
（四）單筆擔保額超過最近一期經審計凈資產 10%的擔保；
（五）一年內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的 30％；
（六）連續(xù)十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產的 50％且絕對金額超過
5000 萬元人民幣；
（七）對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保。
第四十一條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開 1 次，
應當于上一會計年度結束后的 6 個月內舉行。
第四十二條 有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起 2 個月以內召開臨時股東大會：
（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的 2/3 時；
（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額 1/3 時；
（三）單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東請求時；
（四）董事會認為必要時；
（五）監(jiān)事會提議召開時；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。
第四十三條 公司召開股東大會的地點為：公司住所地及其他生產經營地所在城市。
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 股東大會將設置會場,以現(xiàn)場會議形式召開。公司還將提供網絡方式為股東參加股東大會
提供便利。通過網絡投票系統(tǒng)對股東大會任一提案進行一次以上有效投票的或者通過上述其
他方式參加股東大會的，視為出席。
第四十四條 公司召開股東大會時應聘請律師對以下問題出具法律意見并公告：
（一） 會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；
（二） 出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三） 會議的表決程序、表決結果是否合法有效；
（四） 應公司要求對其他有關問題出具的法律意見。
第三節(jié) 股東大會的召集
第四十五條 獨立董事有權向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求召開臨時
股東大會的提議，董事會應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后 10 日內提
出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的 5 日內發(fā)出召開股東大會的
通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，將說明理由。
第四十六條 監(jiān)事會有權向董事會提議召開臨時股東大會，并應當以書面形式向董事會
提出。董事會應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案后 10 日內提出同意或不
同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的 5 日內發(fā)出召開股東大會的
通知，通知中對原提議的變更，應征得監(jiān)事會的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提案后 10 日內未作出反饋的，視為董事會
不能履行或者不履行召集股東大會會議職責，監(jiān)事會可以自行召集和主持。
第四十七條 單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權向董事會請求召開臨時股
東大會，并應當以書面形式向董事會提出。董事會應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，
在收到請求后 10 日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，應當在作出董事會決議后的 5 日內發(fā)出召開股東大會
的通知，通知中對原請求的變更，應當征得相關股東的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后 10 日內未作出反饋的，單獨或者合
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計持有公司 10%以上股份的股東有權向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會，并應當以書面形式向
監(jiān)事會提出請求。
監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應在收到請求 5 日內發(fā)出召開股東大會的通知，通知
中對原提案的變更，應當征得相關股東的同意。
監(jiān)事會未在規(guī)定期限內發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東大會，連續(xù)
90 日以上單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集和主持。
第四十八條 監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，須書面通知董事會。同時向公司
所在地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所備案。
在股東大會決議作出前，召集股東持股比例不得低于 10%。
召集股東應在發(fā)出股東大會通知及股東大會決議公告時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出
機構和證券交易所提交有關證明材料。
第四十九條 對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書應該配合。
董事會應當提供股權登記日的股東名冊。
第五十條 監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由本公司承擔。
第四節(jié) 股東大會的提案與通知
第五十一條 提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并
且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關規(guī)定。
第五十二條 公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司 3%以上股
份的股東，有權向公司提出提案。
單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會召開 10 日前提出臨時提案
并書面提交召集人。召集人應當在收到提案后 2 日內向其他股東發(fā)出股東大會補充通知，公
告臨時提案的內容。
除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股東大會通知中未列明或不符合本章程第五十一條規(guī)定的提案，股東大會不得進行表決
并作出決議。
第五十三條 召集人將在年度股東大會召開 20 日前通知各股東，臨時股東大會將于會議
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召開 15 日前通知各股東。
公司在計算起始期限時，不應當包括會議召開當日。
第五十四條 股東大會的通知包括以下內容：
（一）會議的時間、地點和會議期限；
（二）提交會議審議的事項和提案；
（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權出席股東大會，并可以書面委托代理人出席
會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）會務常設聯(lián)系人姓名，電話號碼。
（五）有權出席股東大會股東的股權登記日；
股東大會通知和補充通知中應當充分、完整披露所有提案的全部具體內容。擬討論的事
項需要獨立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會通知或補充通知時將同時披露獨立董事的意見和
理由。
股東大會采用網絡方式的，應當在股東大會通知中明確載明網絡方式的表決時間及表決
程序。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)網絡投票的時間為股東大會召開日的深圳證券交易所的
交易時間；通過互聯(lián)網投票系統(tǒng)開始投票的時間為股東大會召開當日上午 9:15，結束時間為
現(xiàn)場股東大會結束當日下午 3:00。
股東大會的現(xiàn)場會議日期和股權登記日都應當為交易日。股權登記日和會議召開日之間
的間隔應當不少于兩個工作日且不多于七個工作日。股權登記日一旦確定，不得變更。
第五十五條 股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中將充分披露董事、
監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下內容：
（一）教育背景、工作經歷、兼職等個人情況；
（二）與本公司或本公司的控股股東及實際控制人是否存在關聯(lián)關系；
（三）披露持有本公司股份數(shù)量；
（四）是否受過中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應當以單項提案提出。
第五十六條 發(fā)出股東大會通知后，無正當理由，股東大會不應延期或取消，股東大會
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通知中列明的提案不應取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應當在原定召開日前至少
2 個工作日公告并說明原因。
第五節(jié) 股東大會的召開
第五十七條 本公司董事會和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會的正常秩序。
對于干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權益的行為，將采取措施加以制止并及時報告
有關部門查處。
第五十八條 股權登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權出席股東大會。并依
照有關法律、法規(guī)及本章程行使表決權。
股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。
第五十九條 個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有
效證件或證明、股票；委托代理他人出席會議的，應出示本人有效身份證件、股東授權委托
書。
法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議
的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，
代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書。
第六十條 股東出具的委托他人出席股東大會的授權委托書應當載明下列內容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表決權；
（三）分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指示；
（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；
（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應加蓋法人單位印章。
第六十一條 委托書應當注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意
思表決。
第六十二條 代理投票授權委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權書或者其
他授權文件應當經過公證。經公證的授權書或者其他授權文件，和投票代理委托書均需備置
于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。
委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機構決議授權的人作為代表出
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席公司的股東大會。
第六十三條 出席會議人員的會議登記冊由公司負責制作。會議登記冊載明參加會議人
員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的股份數(shù)額、被代理
人姓名（或單位名稱）等事項。
第六十四條 召集人和公司聘請的律師應依據(jù)證券登記結算機構提供的股東名冊共同對
股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名(或名稱)及其所持有表決權的股份數(shù)。在會議
主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權的股份總數(shù)之前，會議登記應
當終止。
第六十五條 股東大會召開時，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出席會議，總
經理和其他高級管理人員應當列席會議。
第六十六條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務或不履行職務時，由半數(shù)以
上董事共同推舉的一名董事主持。
監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行
職務時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。
召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行的，經現(xiàn)場出席股
東大會有表決權過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔任會議主持人，繼續(xù)開會。
第六十七條 公司制定股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定股東大會的召開和表決程序，包括
通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其
簽署等內容，以及股東大會對董事會的授權原則，授權內容應明確具體。股東大會議事規(guī)則
應作為章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。
第六十八條 在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應當就其過去一年的工作向股東大會
作出報告。每名獨立董事也應作出述職報告。
第六十九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上就股東的質詢和建議作出解釋和
說明。
第七十條 會議主持人應當在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有
表決權的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權的股份總數(shù)以會議登
記為準。
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 第七十一條 股東大會應有會議記錄，由董事會秘書負責。會議記錄記載以下內容：
（一）會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、總經理和其他高級管理人員姓名；
（三）出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比
例；
（四）對每一提案的審議經過、發(fā)言要點和表決結果；
（五）股東的質詢意見或建議以及相應的答復或說明；
（六）律師、計票人、監(jiān)票人姓名；
（七）本章程規(guī)定應當載入會議記錄的其他內容。
第七十二條 召集人應當保證會議記錄內容真實、準確和完整。出席會議的董事、監(jiān)事、
董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與現(xiàn)場出
席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網絡方式表決情況的有效資料及其他資料一并保存，
保存期限為 20 年。
第七十三條 召集人應當保證股東大會連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特
殊原因導致股東大會中止或不能作出決議的，應采取必要措施盡快恢復召開股東大會或直接
終止本次股東大會，并及時公告。同時，召集人應向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構及證券
交易所報告。
第六節(jié) 股東大會的表決和決議
第七十四條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。
股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的
1/2 以上通過。
股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的
2/3 以上通過。
第七十五條 下列事項由股東大會以普通決議通過：
（一）董事會和監(jiān)事會的工作報告；
（二）董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案；
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 （三）董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；
（四）公司年度預算方案、決算方案；
（五）公司年度報告；
（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應當以特別決議通過以外的其他事項。
第七十六條 下列事項由股東大會以特別決議通過：
（一）公司增加或者減少注冊資本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司最近一期經審計總資產
30%的；
（五）股權激勵計劃；
（六）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產生重
大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。
第七十七條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權的股份數(shù)額行使表決權，
每一股份享有一票表決權。
股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者表決應當單獨計票。單
獨計票結果應當及時公開披露。
公司持有的本公司股份沒有表決權，且該部分股份不計入出席股東大會有表決權的股份
總數(shù)。
董事會、獨立董事和符合相關規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權。在征集股東投票權
時應當向被征集人充分披露具體投票意向等信息，不得以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|
投票權。公司不得對征集投票權提出最低持股比例限制。
第七十八條 股東大會審議有關關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)股東不應當參與投票表決，其所
代表的有表決權的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)。股東大會決議的公告應當充分披露非關聯(lián)股
東的表決情況。
關聯(lián)股東在股東大會審議關聯(lián)交易事項時，應當主動向股東大會說明情況，并明確表示
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不參與投票表決。關聯(lián)股東沒有主動說明關聯(lián)關系的，其他股東可以要求其說明情況并回避
表決。關聯(lián)股東沒有說明情況或回避表決的，其所代表的股份數(shù)不計入關聯(lián)交易事項有效表
決權股份總數(shù)。
第七十九條 公司應在保證股東大會合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑,包括提
供網絡形式的投票平臺等現(xiàn)代信息技術手段，為股東參加股東大會提供便利。
第八十條 除公司處于危機等特殊情況外，非經股東大會以特別決議批準，公司將不
與董事、總經理和其它高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務的管理交予該人
負責的合同。
第八十一條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。
股東大會就選舉董事、監(jiān)事進行表決時，根據(jù)本章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以
實行累積投票制。
前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或者
監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。董事會應當向股東公布候選董事、
監(jiān)事的簡歷和基本情況。
董事、監(jiān)事的提名程序為：
（一）董事會、單獨或合并持股 3％以上的股東可以向股東大會提出董事候選人的提名
議案。監(jiān)事會、單獨或合并持股 3％以上的股東可以向股東大會提出監(jiān)事候選人的提名議案；
（二）監(jiān)事會中的職工代表監(jiān)事通過公司職工大會、職工代表大會或其他民主形式選舉
產生；
（三）獨立董事的提名方式和程序應該按照法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。
第八十二條 除累積投票制外，股東大會將對所有提案進行逐項表決，對同一事項有不
同提案的，將按提案提出的時間順序進行表決。除因不可抗力等特殊原因導致股東大會中止
或不能作出決議外，股東大會不對提案進行擱置或不予表決。
第八十三條 股東大會審議提案時，不應對提案進行修改，否則，有關變更應當被視為
一個新的提案，不能在本次股東大會上進行表決。
第八十四條 同一表決權只能選擇現(xiàn)場、網絡或其他表決方式中的一種。同一表決權出
現(xiàn)重復表決的以第一次投票結果為準。
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 第八十五條 股東大會采取記名方式投票表決。
第八十六條 股東大會對提案進行表決前，應當推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票。審
議事項與股東有利害關系的，相關股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。
股東大會對提案進行表決時，應當由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負責計票、監(jiān)票，
并當場公布表決結果，決議的表決結果載入會議記錄。
通過網絡或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權通過相應的投票系統(tǒng)查驗自
己的投票結果。
第八十七條 股東大會現(xiàn)場結束時間不得早于網絡或其他方式，會議主持人應當宣布每
一提案的表決情況和結果，并根據(jù)表決結果宣布提案是否通過。
在正式公布表決結果前，股東大會現(xiàn)場、網絡及其他表決方式中所涉及的上市公司、計
票人、監(jiān)票人、主要股東、網絡服務方等相關各方對表決情況均負有保密義務。
第八十八條 出席股東大會的股東，應當對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、
反對或棄權。
未填、錯填、字跡無法辨認的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所
持股份數(shù)的表決結果應計為“棄權”。
第八十九條 會議主持人如果對提交表決的決議結果有任何懷疑，可以對所投票數(shù)組織
點票；如果會議主持人未進行點票，出席會議的股東或者股東代理人對會議主持人宣布結果
有異議的，有權在宣布表決結果后立即要求點票，會議主持人應當立即組織點票。
第九十條 股東大會決議應當及時公告，公告中應列明出席會議的股東和代理人人數(shù)、
所持有表決權的股份總數(shù)及占公司有表決權股份總數(shù)的比例、表決方式、每項提案的表決結
果和通過的各項決議的詳細內容。
第九十一條 提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的，應當在股東
大會決議公告中作特別提示。
第九十二條 股東大會通過有關董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事在該股東大會
結束后立即就任。
第九十三條 股東大會通過有關派現(xiàn)、送股或資本公積轉增股本提案的，公司將在股東
大會結束后 2 個月內實施具體方案。
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 第五章 董事會
第一節(jié) 董事
第九十四條 公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑
罰，執(zhí)行期滿未逾 5 年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾 5 年；
（三）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有
個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾 3 年；
（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人
責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3 年；
（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；
（六）被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的；
（七）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內容。
違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本
條情形的，公司解除其職務。
第九十五條 董事由股東大會選舉或更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務。
董事任期三年，任期屆滿，可連選連任。
董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，
在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履
行董事職務。
董事可以由經理或者其他高級管理人員兼任，但兼任經理或者其他高級管理人員職務的
董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的 1/2。
公司董事會不設職工董事。
第九十六條 董事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列忠實義務：
（一）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產；
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 （二）不得挪用公司資金；
（三）不得將公司資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；
（四）不得違反本章程的規(guī)定，未經股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或
者以公司財產為他人提供擔保；
（五）不得違反本章程的規(guī)定或未經股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；
（六）未經股東大會同意，不得利用職務便利，為自己或他人謀取本應屬于公司的商業(yè)
機會，自營或者為他人經營與本公司同類的業(yè)務；
（七）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益；
（十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務。
董事違反本條規(guī)定所得的收入，應當歸公司所有；給公司造成損失的，應當承擔賠償責
任。
第九十七條 董事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列勤勉義務：
（一）應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法
律、行政法規(guī)以及國家各項經濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍；
（二）應公平對待所有股東；
（三）及時了解公司業(yè)務經營管理狀況；
（四）應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完
整；
（五）應當如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務。
第九十八條 董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不
能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。
第九十九條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交書面辭職報
告。董事會將在 2 日內向股東披露有關情況。
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 如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任前，原董事
仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務。
除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。
第一百條 董事辭職生效或者任期屆滿，應向董事會辦妥所有移交手續(xù)，其對公司和
股東承擔的忠實義務，在任期結束后并不當然解除，在辭職生效或者任期屆滿后 6 個月內仍
然有效。
第一百零一條 未經本章程規(guī)定或者董事會的合法授權，任何董事不得以個人名義代表
公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代表公司
或者董事會行事的情況下，該董事應當事先聲明其立場和身份。
第一百零二條 董事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給
公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第一百零三條 獨立董事應按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關規(guī)定執(zhí)行。
第二節(jié) 董事會
第一百零四條 公司設董事會，對股東大會負責。
第一百零五條 董事會由 5 名董事組成，設董事長 1 人。董事長由董事會以全體董事的過
半數(shù)選舉產生。
第一百零六條 董事會行使下列職權：
（一）召集股東大會，并向股東大會報告工作；
（二）執(zhí)行股東大會的決議；
（三）決定公司的經營計劃和投資方案；
（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；
（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（六）制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；
（七）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方
案；
（八）在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔
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保事項、委托理財、關聯(lián)交易等事項；
（九）決定公司內部管理機構的設置；
（十）聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書；根據(jù)總經理的提名，聘任或者解聘公司
副總經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；
（十一）制訂公司的基本管理制度；
（十二）制訂本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事項；
（十四）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；
（十五）聽取公司總經理的工作匯報并檢查總經理的工作；
（十六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權。
超過股東大會授權范圍的事項，應當提交股東大會審議。
第一百零七條 公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向
股東大會作出說明。
第一百零八條 董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作
效率，保證科學決策。 該規(guī)則規(guī)定董事會的召開和表決程序，董事會議事規(guī)則應列入公司章
程或作為章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。
公司董事會下設戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名、薪酬與考核委員會。各專門委員會對
董事會負責，依照本章程和董事會授權履行職責，提案應當提交董事會審議決定。專門委員
會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名、薪酬與考核委員會中獨立董事占多數(shù)并擔
任召集人，審計委員會的召集人為會計專業(yè)人士。董事會負責制定專門委員會工作規(guī)程，規(guī)
范專門委員會的運作。
第一百零九條 董事會對公司交易事項的決策權限如下：
除本章程另有規(guī)定外，董事會對非關聯(lián)交易事項的決策權限如下：
（一）低于公司最近一期經審計凈資產 30％的資產處置（收購、出售、置換）；
（二）本章程第四十條規(guī)定以外的擔保事項；
（三）低于公司最近一期經審計凈資產 30％以下的借貸、委托貸款、委托經營、委托理
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財、贈與、承包、租賃；
（四）低于公司最近一期經審計凈資產 30％的對外投資。
上述事項涉及金額超過規(guī)定額度的，董事會審議通過后，須經公司股東大會批準。
上述資產處置（收購、出售、置換）、對外投資、委托經營、承包、租賃事項涉及金額不
超過最近一期經審計凈資產值的 10％及單次贈與金額不超過人民幣 100 萬元時，董事會可
以通過制定總經理工作規(guī)則等文件，授權公司總經理辦公會決定。但應由董事會審議的對外
擔保事項，不得授權公司總經理辦公會決定。
董事會對關聯(lián)交易事項的決策權限如下：
（一）公司與關聯(lián)自然人之間的單筆關聯(lián)交易金額低于人民幣 30 萬元的關聯(lián)交易協(xié)議，
公司與關聯(lián)法人之間的單筆關聯(lián)交易金額低于人民幣 100 萬元且低于公司最近一期經審計凈
資產值的 0.5%的關聯(lián)交易協(xié)議，以及公司與關聯(lián)方就同一標的或者公司與同一關聯(lián)方在連續(xù)
12 個月內達成的關聯(lián)交易累計金額符合上述條件的關聯(lián)交易協(xié)議，由總經理批準，但總經理
本人或其近親屬為關聯(lián)交易對方的，應該由董事會審議通過。
（二）公司與關聯(lián)自然人之間的單筆關聯(lián)交易金額在人民幣 30 萬元以上的關聯(lián)交易協(xié)
議，公司與關聯(lián)法人之間的單筆關聯(lián)交易金額在人民幣 100 萬元以上或占公司最近一期經審
計凈資產值的 0.5%以上的關聯(lián)交易協(xié)議，以及公司與關聯(lián)方就同一標的或者公司與同一關聯(lián)
方在連續(xù) 12 個月內達成的關聯(lián)交易累計金額符合上述條件的關聯(lián)交易協(xié)議，應由總經理向董
事會提交議案，經董事會審議批準。達到股東大會審議標準的，還應提交股東大會審議。
（三）公司與關聯(lián)方之間的單筆關聯(lián)交易金額在人民幣 1000 萬元以上且占公司最近一期
經審計凈資產值的 5％以上的關聯(lián)交易協(xié)議，以及公司與關聯(lián)方就同一標的或者公司與同一
關聯(lián)方在連續(xù) 12 個月內達成的關聯(lián)交易累計金額符合上述條件的的關聯(lián)交易協(xié)議，由董事會
向股東大會提交議案，經股東大會審議批準后生效。
法律、法規(guī)等規(guī)范性文件對上述事項的審議權限另有強制性規(guī)定的，從其規(guī)定執(zhí)行。
第一百一十條 董事長行使下列職權：
（一）主持股東大會和召集、主持董事會會議；
（二）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；
（三）董事會授予的其他職權；
（四）本章程規(guī)定的其他職權。
24
 第一百一十一條 董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一
名董事履行職務。
第一百一十二條 董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開 10 日以
前書面通知全體董事和監(jiān)事。在緊急情況下，上述提前通知期限可以適當縮短，但應當給董
事留有必要的準備時間。
第一百一十三條 代表 1/10 以上表決權的股東、1/3 以上董事或者監(jiān)事會，可以提議
召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后 10 日內，召集和主持董事會會議。
第一百一十四條 董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：郵件、傳真或書面方式；
通知時限為：自接到提議后 3 日內發(fā)出會議通知 。因特殊情況需召開緊急董事會，可以會議
召開當天以郵件、傳真或書面等方式通知全體董事和監(jiān)事。
第一百一十五條 董事會會議通知包括以下內容：
（一）會議日期和地點；
（二）會議期限；
（三）事由及議題；
（四）發(fā)出通知的日期。
第一百一十六條 董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須
經全體董事的過半數(shù)通過。
董事會決議的表決，實行一人一票。
第一百一十七條 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,不得對該項
決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董
事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關
聯(lián)董事人數(shù)不足 3 人的，應將該事項提交股東大會審議。
由董事會審批的對外擔保，必須經出席董事會的三分之二以上董事審議同意并做出決議。
第一百一十八條 董事會決議表決方式為：記名方式投票或舉手表決。
董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用通訊方式進行并作出決議，
并由參會董事簽字。
第一百一十九條 董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托
25
其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由
委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董
事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。
第一百二十條 董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事應當
在會議記錄上簽名。
董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為 20 年。
第一百二十一條 董事會會議記錄包括以下內容：
（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；
（三）會議議程；
（四）董事發(fā)言要點；
（五）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數(shù)）。
第六章 總經理及其他高級管理人員
第一百二十二條 公司設總經理 1 名，由董事會聘任或解聘。
公司設副總經理若干名，由董事會聘任或解聘。
公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書為公司高級管理人員。
第一百二十三條 本章程第九十四條關于不得擔任董事的情形、同時適用于高級管理人
員。
本章程第九十六條關于董事的忠實義務和第九十七條（四）～（六）關于勤勉義務的規(guī)
定，同時適用于公司的高級管理人員。
第一百二十四條 在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職務的人員，
不得擔任公司的高級管理人員。
第一百二十五條 總經理每屆任期三年，總經理連聘可以連任。
第一百二十六條 總經理對董事會負責，行使下列職權：
（一）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；
26
 （二）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；
（三）擬訂公司內部管理機構設置方案；
（四）擬訂公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具體規(guī)章；
（六）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人；
（七）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；
（八）本章程或董事會授予的其他職權。
總經理列席董事會會議。
第一百二十七條 總經理應制訂總經理工作細則，報董事會批準后實施。
第一百二十八條 總經理工作細則包括下列內容：
（一）總經理會議召開的條件、程序和參加的人員；
（二）總經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；
（三）公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度；
（四）董事會認為必要的其他事項。
第一百二十九條 總經理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總經理辭職的具體程序和
辦法由總經理與公司之間的勞務合同規(guī)定。
第一百三十條 副總經理由總經理提名、董事會聘任或解聘；副總經理協(xié)助總經理工作。
第一百三十一條 公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保
管以及公司股東資料管理、信息披露事務等事宜。
董事會秘書應遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關規(guī)定。
第一百三十二條 高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章
程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
27
 第七章 監(jiān)事會
第一節(jié) 監(jiān)事
第一百三十三條 本章程第九十四條關于不得擔任董事的情形、同時適用于監(jiān)事。
董事、總經理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
第一百三十四條 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠實義務和勤勉
義務，不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。
第一百三十五條 監(jiān)事的任期每屆為 3 年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。
第一百三十六條 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內辭職導致監(jiān)事會成員低
于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，
履行監(jiān)事職務。
第一百三十七條 監(jiān)事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。
第一百三十八條 監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。
第一百三十九條 監(jiān)事不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益，若給公司造成損失的，應當
承擔賠償責任。
第一百四十條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，
給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第二節(jié) 監(jiān)事會
第一百四十一條 公司設監(jiān)事會。監(jiān)事會由 3 名監(jiān)事組成，監(jiān)事會設主席 1 人。監(jiān)事會
主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行
職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。
監(jiān)事會 2 名成員由股東代表擔任并由股東大會選舉產生，另 1 名成員由職工代表擔任并
由公司職工民主選舉產生。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或
者其他形式民主選舉產生。
第一百四十二條 監(jiān)事會行使下列職權：
（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；
28
 （二）檢查公司財務；
（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、
本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以
糾正；
（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會
職責時召集和主持股東大會；
（六）向股東大會提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師
事務所等專業(yè)機構協(xié)助其工作，費用由公司承擔。
第一百四十三條 監(jiān)事會每 6 個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會
議。
監(jiān)事會決議應當經半數(shù)以上監(jiān)事通過。
第一百四十四條 監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以
確保監(jiān)事會的工作效率和科學決策。 監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會的召開和表決程序。監(jiān)事會
議事規(guī)則應列入公司章程或作為章程的附件，由監(jiān)事會擬定，股東大會批準。
第一百四十五條 監(jiān)事會應當將所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在
會議記錄上簽名。
監(jiān)事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為
公司檔案保存 20 年。
第一百四十六條 監(jiān)事會會議通知包括以下內容：
（一）舉行會議的日期、地點和會議期限；
（二）事由及議題；
（三）發(fā)出通知的日期。
29
 第八章 財務會計制度、利潤分配和審計
第一節(jié) 財務會計制度
第一百四十七條 公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公司的財務會
計制度。
第一百四十八條 公司在每一會計年度結束之日起 4 個月內向中國證監(jiān)會和證券交易
所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前 6 個月結束之日起 2 個月內向中國證監(jiān)會派出
機構和證券交易所報送中期財務會計報告，在每一會計年度前 3 個月和前 9 個月結束之日起
的 1 個月內向中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所報送季度財務會計報告。
上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。
第一百四十九條 公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任
何個人名義開立賬戶存儲。
第一百五十條 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的 10%列入公司法定公積金。公
司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，
應當先用當年利潤彌補虧損。
公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意
公積金。
公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，經股東大會決議進行分配的，按照股東持
有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。
股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股
東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。
公司持有的本公司股份不參與分配利潤。
第一百五十一條 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加
公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。
法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的 25%。
第一百五十二條 公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會
30
召開后 2 個月內完成股利（或股份）的派發(fā)事項。
第一百五十三條 公司實行積極的利潤分配政策，重視對股東的合理投資回報并兼顧公
司的可持續(xù)發(fā)展，利潤分配政策保持連續(xù)性和穩(wěn)定性。
公司實施利潤分配，應當遵循以下規(guī)定：
（一）公司可采取現(xiàn)金方式、股票方式或現(xiàn)金與股票相結合的方式分配股利；
（二）公司應每年至少進行一次利潤分配。公司董事會可以根據(jù)公司的盈利及資金需求
狀況提議公司進行中期分紅并提交公司股東大會批準；
（三）公司重視對投資者的合理投資回報，每連續(xù)三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少
于連續(xù)三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的 30%；原則上每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年實
現(xiàn)的可分配利潤的 10%。當公司年末資產負債率超過百分之七十、當年經營活動產生的現(xiàn)金
流量凈額為負數(shù)、公司未來十二個月有重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出時，公司可不進行現(xiàn)金
分紅。
重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或者購
買設備的累計支出達到或者超過公司最近一期經審計總資產的 30%，且超過 5000 萬元。
（四）公司可以根據(jù)累計可供分配利潤、公積金及現(xiàn)金流狀況，在保證最低現(xiàn)金分紅比
例和公司股本規(guī)模合理的前提下，為保持股本擴張與業(yè)績增長相適應，公司可以采用股票股
利方式進行利潤分配。
（五）存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以
償還其占用的資金。
第一百五十四條 公司具體利潤分配預案由公司董事會結合公司章程的規(guī)定、盈利情
況、資金供給和需求情況擬訂，經董事會審議通過后提交股東大會批準。
公司董事會擬定具體利潤分配預案時或因公司外部經營環(huán)境、自身經營狀況發(fā)生較大變
化而需要調整分紅政策時，通過電話、投資者互動平臺、公司網站、郵件、投資者現(xiàn)場接待
等多種渠道聽取中小股東的意見和訴求，并征詢公司獨立董事和監(jiān)事會的意見后提交股東大
會審議批準；并且調整現(xiàn)金分紅政策時，需作為特別決議經出席股東大會的股東所持表決權
的 2/3 以上通過。調整后的利潤分配政策不得違反中國證監(jiān)會和證券交易所的有關規(guī)定。
對于公司盈利但董事會在年度利潤分配預案中未提出現(xiàn)金分紅計劃的，應當在定期報告
中披露不進行現(xiàn)金分紅的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，公司獨立董事及監(jiān)事會
應對此發(fā)表意見。
31
 公司監(jiān)事會應當對董事會和經營管理層執(zhí)行現(xiàn)金分紅政策情況以及決策程序進行有效監(jiān)
督。
第二節(jié) 內部審計
第一百五十五條 公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟
活動進行內部審計監(jiān)督。
第一百五十六條 公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審
計負責人向董事會負責并報告工作。
第三節(jié) 會計師事務所的聘任
第一百五十七條 公司聘用取得“從事證券相關業(yè)務資格”的會計師事務所進行會計報
表審計、凈資產驗證及其他相關的咨詢服務等業(yè)務，聘期 1 年，可以續(xù)聘。
第一百五十八條 公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會
決定前委任會計師事務所。
第一百五十九條 公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬
簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
第一百六十條 會計師事務所的審計費用由股東大會決定。
第一百六十一條 公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時，提前 60 天事先通知會計師
事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。
會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。
第九章 通知
第一百六十二條 公司的通知以下列形式發(fā)出：
（一）以專人送出；
（二）以郵件方式送出；
（三）以公告方式進行；
（四）以傳真方式送出；
（五）以電子郵件方式送出；
32
 （六）本章程規(guī)定的其他形式。
第一百六十三條 公司發(fā)出的通知，以公告方式進行的，一經公告，視為所有相關人員
收到通知。
第一百六十四條 公司召開股東大會的會議通知，以公告方式進行，刊登在中國證監(jiān)會
指定的上市公司信息披露媒體上。
第一百六十五條 公司召開股東大會的會議通知，以專人送出或郵件或其他方式進行。
第一百六十六條 公司召開董事會的會議通知，以專人送出或郵件或其他方式進行。
第一百六十七條 公司召開監(jiān)事會的會議通知，以專人送出或郵件或其他方式進行。
第一百六十八條 公司通知以專人送出的，由被送達人在送達回執(zhí)上簽名（或蓋章），
被送達人簽收日期為送達日期；公司通知以郵件送出的，自交付郵局之日起第 5 個工作日為
送達日期。
第一百六十九條 因意外遺漏未向某有權得到通知的人送出會議通知或者該等人沒有
收到會議通知，會議及會議作出的決議并不因此無效。
第一百七十條 公司指定證券時報和深圳證券交易所網站（www.szse.cn）、巨潮資訊網
（www.cninfo.com.cn）為刊登公司公告和其他需要披露信息的媒體。
第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算
第一節(jié) 合并、分立、增資和減資
第一百七十一條 公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。
一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設立一個新
的公司為新設合并，合并各方解散。
第一百七十二條 公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產負債表及財產
清單。公司應當自作出合并決議之日起 10 日內通知債權人，并于 30 日內在報紙上公告。債
權人自接到通知書之日起 30 日內，未接到通知書的自公告之日起 45 日內，可以要求公司清
償債務或者提供相應的擔保。
第一百七十三條 公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續(xù)的公司或者新設
33
的公司承繼。
第一百七十四條 公司分立，其財產作相應的分割。
公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起 10 日內通
知債權人，并于 30 日內依法在報紙上公告。
第一百七十五條 公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立
前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。
第一百七十六條 公司需要減少注冊資本時，必須編制資產負債表及財產清單。
公司應當自作出減少注冊資本決議之日起 10 日內通知債權人，并于 30 日內依法在報紙
上公告。債權人自接到通知書之日起 30 日內，未接到通知書的自公告之日起 45 日內，有權
要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
公司減資后的注冊資本將不低于法定的最低限額。
第一百七十七條 公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關
辦理變更登記；公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記；設立新公司的，應當依法辦理公
司設立登記。
公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。
第二節(jié) 解散和清算
第一百七十八條 公司因下列原因解散：
（一）本章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者本章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；
（二）股東大會決議解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷；
（五）公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途
徑不能解決的，持有公司全部股東表決權 10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
第一百七十九條 公司有本章程第一百七十八條第（一）項情形的，可以通過修改本章
程而存續(xù)。
依照前款規(guī)定修改本章程，須經出席股東大會會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過。
34
 第一百八十條 公司因本章程第一百七十八條第（一）項、第（二）項、第（四）項、
第（五）項規(guī)定而解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起 15 日內成立清算組，開始清算。清算
組由董事或者股東大會確定的人員組成。逾期不成立清算組進行清算的，債權人可以申請人
民法院指定有關人員組成清算組進行清算。
第一百八十一條 清算組在清算期間行使下列職權：
（一）清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單；
（二）通知、公告?zhèn)鶛嗳耍?br/> （三）處理與清算有關的公司未了結的業(yè)務；
（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產生的稅款；
（五）清理債權、債務；
（六）處理公司清償債務后的剩余財產；
（七）代表公司參與民事訴訟活動。
第一百八十二條 清算組應當自成立之日起 10 日內通知債權人，并于 60 日內在報紙上
公告。債權人應當自接到通知書之日起 30 日內，未接到通知書的自公告之日起 45 日內，向
清算組申報其債權。
債權人申報債權，應當說明債權的有關事項，并提供證明材料。清算組應當對債權進行
登記。
在申報債權期間，清算組不得對債權人進行清償。
第一百八十三條 清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后，應當制定清
算方案，并報股東大會或者人民法院確認。
公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅
款，清償公司債務后的剩余財產，公司按照股東持有的股份比例分配。
清算期間，公司存續(xù)，但不能開展與清算無關的經營活動。公司財產在未按前款規(guī)定清
償前，將不會分配給股東。
第一百八十四條 清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后，發(fā)現(xiàn)公司財
產不足清償債務的，應當依法向人民法院申請宣告破產。
公司經人民法院裁定宣告破產后，清算組應當將清算事務移交給人民法院。
35
 第一百八十五條 公司清算結束后，清算組應當制作清算報告，報股東大會或者人民法
院確認，并報送公司登記機關，申請注銷公司登記，公告公司終止。
第一百八十六條 清算組成員應當忠于職守，依法履行清算義務。
清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產。
清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的，應當承擔賠償責任。
第一百八十七條 公司被依法宣告破產的，依照有關企業(yè)破產的法律實施破產清算。
第十一章 修改章程
第一百八十八條 有下列情形之一的，公司應當修改章程：
（一）《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政
法規(guī)的規(guī)定相抵觸；
（二）公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致；
（三）股東大會決定修改章程。
第一百八十九條 股東大會決議通過的章程修改事項應經主管機關審批的，須報主管機
關批準；涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記。
第一百九十條 董事會依照股東大會修改章程的決議和有關主管機關的審批意見修改本
章程。
第一百九十一條 章程修改事項屬于法律、法規(guī)要求披露的信息，按規(guī)定予以公告。
第十二章 附則
第一百九十二條 釋義
（一）控股股東，是指其持有的股份占公司股本總額 50%以上的股東；持有股份的比例
雖然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表決權已足以對股東大會的決議產生重大影響的
股東。
（二）實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能
夠實際支配公司行為的人。
（三）關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直
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接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控
股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。
第一百九十三條 本章程以中文書寫，其他任何語種或不同版本的章程與本章程有歧義
時，以在深圳市工商行政管理局最近一次核準登記后的中文版章程為準。
第一百九十四條 本章程所稱“以上”、“以內”、“以下” 都含本數(shù)；“不滿”、“以外”、
“低于”、“多于”不含本數(shù)。
第一百九十五條 本章程由公司董事會負責解釋。
第一百九十六條 本章程附件包括股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則和監(jiān)事會議事規(guī)
則。
第一百九十七條 本章程自股東大會審議通過之日生效。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
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