證券代碼：300077 證券簡稱：國民技術(shù) 公告編號：2020-060
國民技術(shù)股份有限公司
2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2010]432號核準，國民技術(shù)股份有限公司
委托主承銷商安信證券股份有限公司(以下簡稱“安信證券”)首次公開發(fā)行人民幣
普通股（A股）2,720萬股（每股面值1元），發(fā)行價格為每股87.50元，共募集資金
人民幣238,000萬元?？鄢袖N和保薦費用7,140萬元后的募集資金人民幣230,860萬
元，由主承銷商安信證券于2010年4月26日匯入本公司賬戶。另減除律師費、審計費、
法定信息披露及路演推介等其他發(fā)行費用835.41萬元，公司本次實際募集資金凈額
為人民幣230,024.59萬元，經(jīng)利安達會計師事務所有限責任公司驗證，已由其出具
利安達驗字[2010]第1026號《驗資報告》。
根據(jù)財政部2010年12月28日發(fā)布的《財政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計準則的上市公司
和非上市企業(yè)做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號）第七條要求“發(fā)行
權(quán)益性證券過程中發(fā)生的廣告費、路演費、上市酒會費等費用，應當計入當期損益”、
第九條要求“涉及第四個問題、第六個問題和第七個問題的，應當自2010年1月1日
起施行”。公司已根據(jù)財會[2010]25號文件的要求進行賬務調(diào)整，調(diào)增資本公積
377.38萬元，調(diào)增管理費用377.38萬元。公司已于2011年2月23日由流動資金中撥出
377.38萬補入募集資金專戶。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 262,698.63 萬元，以前年度收到的銀行存款利
息和理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 37,506.21 萬元；2020 年半年度實際
使用募集資金 1,855.63 萬元，2020 年半年度收到的銀行存款利息和理財產(chǎn)品收益扣
除銀行手續(xù)費等的凈額為 26.39 萬元；累計已使用募集資金 264,554.26 萬元，累計
收到的銀行存款利息和理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 37,532.60 萬元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集資金余額為 3,380.32 萬元（包括累計收到的銀行
存款利息及理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額），其中募集資金專戶存儲余額
1,521.78 萬元，募集資金現(xiàn)金管理專戶余額 1,858.54 萬元。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權(quán)益，本公司依照中國證監(jiān)會《上
市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)
規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《國民技術(shù)股份有限公司募集資金管理辦法》(以
下簡稱“《管理辦法》”)，該《管理辦法》于2009年7月17日經(jīng)本公司第一屆董事
會第五次會議審議通過。同時，公司于2010年5月17日分別與保薦機構(gòu)安信證券、中
國建設銀行股份有限公司深圳華僑城支行、中國民生銀行股份有限公司深圳高新區(qū)
支行、上海浦東發(fā)展銀行深圳科技園支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，
由公司在該等銀行開設了三個專戶存儲募集資金；因該三個募集資金專戶對應募集
資金投資項目已結(jié)項，公司已于2020年1月將該三個募集資金專戶注銷。根據(jù)相關(guān)規(guī)
定，2012年4月24日，公司與保薦機構(gòu)安信證券、中國民生銀行股份有限公司深圳高
新區(qū)支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2015年4月22日，公司與保薦機構(gòu)
安信證券、興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》；2015年10月8日，公司與全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司（以下簡
稱“國民投資”）、保薦機構(gòu)安信證券、招商銀行股份有限公司深圳南硅谷支行共
同了簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；2018年1月22日，公司與國民科技（深圳）有
限公司（原深圳市國民電子商務有限公司，以下簡稱“國民科技”）、保薦機構(gòu)安
信證券、中國銀行股份有限公司深圳龍華支行共同簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，
上述協(xié)議約定公司、國民投資、國民科技在上述銀行開設募集資金專項賬戶，規(guī)范
對超額募集資金的使用。前述監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
 （二）募集資金專戶存儲情況
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司募集資金存放情況如下：
金額單位：人民幣元
國民技術(shù)開戶行 賬號 期末余額 備注
中國民生銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行 1820014170008581 2,497,841.34 活期
興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行 337110100100327816 12,072,704.44 活期
招行南硅谷支行（國民投資） 755927177110202 508,664.88 活期
中國銀行深圳民治支行（國民科技） 745869981022 138,567.86 活期
中信銀行深圳城市廣場旗艦支行（國民投資） 8110301012000382389 13,973.23 現(xiàn)金管理賬戶
光大銀行深圳分行營業(yè)部（國民投資） 38910188000607919 18,571,424.81 現(xiàn)金管理賬戶
合計 33,803,176.56
注：截至 2020 年 6 月 30 日，募集資金余額為 3,380.32 萬元，其中募集資金專戶活期存
儲余額 1,521.78 萬元，募集資金現(xiàn)金管理專戶余額 1,858.54 萬元。
三、2020年半度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金使用情況對照表
1.募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 1。
2.募集資金本期使用情況說明
（1）使用超募資金投資可信計算技術(shù)研究
經(jīng)公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元
投資可信計算技術(shù)研究項目，2020 年 6 月 30 日已累計投入 3,402.81 萬元。
（2）設立國民投資進行產(chǎn)業(yè)投資
公司 2015 年 7 月 13 日召開第三屆董事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司
擬使用部分超募資金投資設立全資子公司的議案》，同意公司使用超募資金人民幣
5 億元，投資設立全資子公司國民投資，作為公司的投資控股平臺進行產(chǎn)業(yè)布局。
公司 2018 年 6 月 11 日召開第四屆董事會第二次會議，審議通過《關(guān)于使用超募資
金向全資子公司增資的議案》，同意使用剩余未設定用途的超募資金 7,277 萬元向
國民投資增資，用于增資參股華夏芯（北京）通用處理器技術(shù)有限公司。經(jīng)公司 2019
年 10 月 9 日召開的第四屆董事會第十三次會議審議通過，同意公司減少對國民投資
產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應國民投資減資 29,594.36 萬元。截至 2020
年 6 月 30 日國民投資累計支付斯諾實業(yè)股權(quán)收購款及增資華夏芯投資款合計
23,397.70 萬元。
（3）使用超募資金投資研發(fā)和辦公大樓建設
經(jīng)公司 2016 年 2 月 29 日第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資
金 46,000 萬元投資研發(fā)和辦公大樓建設項目，2020 年 6 月 30 日累計已支付 44,887.95
萬元。
（4）使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品
公司 2019 年 4 月 24 日召開第四屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于公司擬
利用閑置自有資金和閑置超募資金進行現(xiàn)金管理的議案》，在不影響公司正常經(jīng)營
和公司超募項目建設的情況下，同意公司使用不超過 50,000 萬元的閑置自有資金和
不超過 50,000 萬元的閑置超募資金適時進行現(xiàn)金管理。2020 年半年度，公司未購買
保本型理財產(chǎn)品，截至 2020 年 6 月 30 日，公司理財產(chǎn)品已全部到期贖回。剩余尚
未使用的募集資金存儲于公司開立的募集資金專戶，將用于募投項目后續(xù)資金支付。
（二）募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
（三）募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
公司募集資金項目中研發(fā)中心建設項目和補充流動資金無法單獨核算效益，其
項目成果體現(xiàn)在提升公司整體研發(fā)能力，進一步提高公司的產(chǎn)品品質(zhì)，以滿足市場
對產(chǎn)品的更高要求，故無法單獨核算效益。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
變更募集資金投資項目的資金使用情況見本報告附件 2。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本報告期公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：1、募集資金使用情況對照表
2、變更募集資金投資項目情況表
 國民技術(shù)股份有限公司
董事會
二〇二〇年八月二十八日
 附件1
募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 230,401.97 本年度投入募
1,855.63
集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0
累計變更用途的募集資金總額 31,243.09 已累計投入募
264,554.26
累計變更用途的募集資金總額比例 13.56% 集資金總額
截至期末累計
已變更項 本年度 截至期末累 項目達到預定 本年度 項目可行性是
承諾投資項目和超募 募集前承諾 調(diào)整后投資 投資進度（%） 是否達到
目（含部分 投入金 計投入金額 可使用狀態(tài)日 實現(xiàn)的 否發(fā)生重大變
資金投向 投資總額 總額（1） （3）=（2）/ 預計效益
變更） 額 （2） 期 效益 化
（1）
承諾投資項目
（32 位高速）USBKEY
安全主控芯片及解決 否 8,036.00 8,036.00 -- 8,284.34 103.09 2013 年 10 月 1,355.17 是 否
方案技術(shù)改造項目
（32 位高速）安全存儲
芯片及解決方案技術(shù) 否 10,170.00 9,064.60 -- 9,064.60 100.00 2012 年 12 月 否 否
改造項目
基于射頻技術(shù)的安全
移動支付芯片及解決 否 15,346.00 15,346.00 -- 15,496.77 100.98 2012 年 5 月 否 否
19.86
方案的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化
項目
承諾投資項目小計 33,552.00 32,446.60 -- 32,845.71 1,375.03
募資資金投向
可信計算研究項目 否 3,372.30 3,372.30 325.63 3,402.81 100.90% 2020 年 06 月 -- 不適用 否
并購支出 否 16,500.00 16,500.00 0.00 16,500.00 100.00% -- -- 不適用 否
設立國民投資，進行產(chǎn)
否 50,000.00 20,405.64 1,530.00 23,397.70 114.66% -- -- 不適用 否
業(yè)投資
研發(fā)及辦公大樓建設
否 46,000.00 46,000.00 0.00 44,887.95 97.58% 2018 年 8 月 -- 不適用 否
項目
增資國民科技，收購斯
否 20,000.00 20,000.00 0.00 20,000.00 100.00% -- -- 不適用 否
諾實業(yè)股權(quán)
增資國民投資，參股華
否 7,277.00 7,277.00 0.00 7,277.00 100.00% -- -- 不適用 否
夏芯
歸還銀行貸款（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- --
補充流動資金（如有） 否 114,594.36 114,594.36 0.00 114,594.36 100% -- -- -- --
募資資金投向小計 -- 257,743.66 228,149.30 1,855.63 230,059.82 -- -- -- -- --
合計 291,295.66 260,595.90 1,855.63 262,905.53 -- -- 1,375.03
1、安全存儲項目：安全存儲項目在項目實施過程中重點轉(zhuǎn)向和移動支付結(jié)合的應用市場，公司移動支付產(chǎn)品技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品由于受到金融行
未達到計劃進度或預
業(yè)移動支付標準的影響，產(chǎn)品的市場推廣受到影響。
計收益的情況和原因
2、移動支付項目：隨著國家對 RCC 技術(shù)的認可，RCC 技術(shù)商用環(huán)境的建設逐步得到有效推動，長期看對 RCC 業(yè)務發(fā)展有積極作用。但受 RCC
（分具體項目）
長期不是金融行業(yè)移動支付標準以及諸多其他新興移動支付技術(shù)應用的影響，RCC 技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基礎及市場環(huán)境建設尚需不斷完善，RCC 移動支
 付技術(shù)逐步進入主流市場面臨很大挑戰(zhàn)。
項目可行性發(fā)生重大
不適用
變化的情況說明
國民技術(shù)本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬元，超募資金使用情況如下：
1、經(jīng)公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金 35,000 萬元，永久補充流動資
金；
2、經(jīng)公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計算技術(shù)研究項目；截至 2020 年 6 月 30 日，已累
計投入 3,402.81 萬元；
3、經(jīng)公司第二屆董事會第二次（臨時）會議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬元，用于收購深圳市安捷信聯(lián)科技有限公司 100%
股權(quán)；
4、經(jīng)公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計
50,000.00 萬元，永久補充流動資金；
超募資金的金額、用途
5、經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬元投資設立全資子公司國民投資，公司已足額認繳 50,000.00 萬元
及使用進展情況
注冊資本，存放于募集資金專項賬戶；
6、經(jīng)公司第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬元投資研發(fā)和辦公大樓建設項目，截至 2020 年 6 月 30 日已支付
44,887.95 萬元；
7、經(jīng)公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過，同意國民投資使用超募資金 35,000.00 萬元設立合資公司，占股比例為 35%，公司從賬戶
中轉(zhuǎn)出 12,000.00 萬元，用于支付首期部分投資款。經(jīng)公司第三屆董事會第二十八次會議審議通過,，同意國民投資對成都國民天成半導體產(chǎn)
業(yè)發(fā)展有限公司的出資額減少至 1,000 萬元（股權(quán)比例 10%）；經(jīng)公司第四屆董事會第七次會議審議通過，同意國民投資撤銷對成都國民天成
半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司投資。
8、經(jīng)公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過，同意國民投資參與收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司合計 20%的股權(quán)，股權(quán)收購款為
合計人民幣 41,692.3077 萬元。經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議及 2019 年第一次股東大會審議通過，同意調(diào)整股權(quán)收購價款為 19,259.3983
 萬元。
9、經(jīng)公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過，同意公司使用超額募集資金中的 2 億元向全資子公司深圳市國民電子商務有限公司增資，
用于收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展有限公司的部分股權(quán)。報告期內(nèi)，國民科技已支付斯諾實業(yè)股權(quán)收購款 20,000 萬元。
10、經(jīng)公司第四屆董事會第二次會議審議通過，同意公司使用剩余未設定用途的超募資金約 7,277 萬元增資國民投資，國民投資使用合計 14,000
萬元資金增資參股華夏芯（北京）通用處理器技術(shù)有限公司，占華夏芯增資后的股權(quán)比例 21.37%。報告期內(nèi)，國民投資已支全部股權(quán)投資款。
11、經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議審議通過，同意公司減少對國民投資產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應國民投資減資 29,594.36
萬元，作為公司永久性流動資金的補充。
12、剩余超募資金存放在公司募集資金專項賬戶。
募集資金投資項目實
不適用
施地點變更情況
適用
1、經(jīng)公司第三屆董事會第十六次會議和 2016 年年度股東大會審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項目變更實施方式、調(diào)整投資總額并將剩余
募集資金用于公司研發(fā)平臺運行項目的議案》，公司募集資金投資項目“（32 位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”中，原規(guī)劃
在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦公場所實施根據(jù)項目實施進展情況并結(jié)合公司實際發(fā)展情況，同意將辦
募集資金投資項目實 公場地房屋購置方式變更為房屋租賃方式，在上述實施方式變更的基礎上，根據(jù)公司實際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項目實施的實際情況，將投資總額
施方式調(diào)整情況 由原來的 10,170.00 萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時根據(jù)募投項目賬戶的實際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以
最終銀行結(jié)算金額為準）用于公司研發(fā)平臺運行項目。
2、經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議及 2019 年第一次股東大會審議通過，同意調(diào)整國民投資收購斯諾股權(quán)對價款，調(diào)整后國民投資未設定
用途的超募資金 29,594.36 萬元，減少對國民投資產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應國民投資減資 29,594.36 萬元，退回超募資金將永
久補充公司流動資金。
 1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目 3,833.11 萬元，經(jīng)利安達會計師事務所有限責任公司
出具《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的專項審核報告》（利安達專字[2010]第 1453 號）確認，置換資金已從募集
資金專戶轉(zhuǎn)出。
募集資金投資項目先
2、截至 2016 年 2 月 29 日，公司以自籌資金預先投入研發(fā)及辦公大樓建設項目的實際投資金額為 9,288.56 萬元。大信會計師事務所（特殊普
期投入及置換情況
通合伙）出具了《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預先投入超募資金投資項目的情況的審核報告》（大信專審字[2016]第 22-00015 號）。
經(jīng)第三屆董事會第十一次會議審議通過并經(jīng)安信證券審核同意，公司使用超募資金 9,288.56 萬元置換上述先期投入的自籌資金。置換資金已
從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
用閑置募集資金暫時
不適用
補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資
不適用
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金 截至 2020 年 6 月 30 日，本公司募集資金賬戶余額為 3,380.32 萬元，其中募集資金專戶活期存儲余額 1,521.78 萬元，募集資金現(xiàn)金管理專戶
用途及去向 余額 1,858.54 萬元。
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 不適用
情況
 附件 2
變更募集資金投資項目情況表
單位：萬元
變更后項 截至期末累
本年度實 截至期末實 項目達到預定
變更后的項 目擬投入 計投資進度 本年度實現(xiàn) 是否達到預 變更后項目可行性是否發(fā)
對應的原承諾項目 際投入金 際累計投入 可使用狀態(tài)日
目 募集資金 （%）（3）= 的效益 計效益 生重大變化
額 金額（2） 期
總額（1） （2）/（1）
（32 位高速）安全
研發(fā)平臺運
存儲芯片及解決方 1,648.73 0 1,648.73 100% 2018 年 9 月 -- -- 否
行
案技術(shù)改造項目
國民投資減 投資設立國民投資
資資金永久 作為公司的投資控
29,594.36 0 29,594.36 100% -- -- -- 否
補充國民技 股平臺進行產(chǎn)業(yè)布
術(shù)流動資金 局
合計 - 31,243.09 0 31,243.09 -- -- -- -- --
1、經(jīng)公司第三屆董事會第十六次會議和 2016 年年度股東大會審議通過《關(guān)于部分募集
資金投資項目變更實施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行項
目的議案》，公司募集資金投資項目“（32 位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造
項目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項目） 公場所實施根據(jù)項目實施進展情況并結(jié)合公司實際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置
方式變更為房屋租賃方式，在上述實施方式變更的基礎上，根據(jù)公司實際發(fā)展現(xiàn)狀以及
本項目實施的實際情況，將投資總額由原來的 10,170.00 萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同
時根據(jù)募投項目賬戶的實際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，
以最終銀行結(jié)算金額為準）用于公司研發(fā)平臺運行項目。
 2、經(jīng)公司第四屆董事會第十三次會議及 2019 年第一次股東大會審議通過，同意調(diào)整國
民投資收購斯諾股權(quán)對價款，調(diào)整后國民投資未設定用途的超募資金 29,594.36 萬元，減
少對國民投資產(chǎn)業(yè)布局的投入金額 29,594.36 萬元，相應國民投資減資 29,594.36 萬元，
退回超募資金將永久補充公司流動資金。
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） 不適用
變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用