證券代碼：300340 證券簡稱：科恒股份 公告編碼：2020-042
江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、股票期權(quán)激勵計(jì)劃簡述
1、2019 年 12 月 19 日，公司召開第四屆董事會第三十一次會議，審議通過
了《關(guān)于<江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及
其摘要的議案》、《關(guān)于<江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵
相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激
勵計(jì)劃”）是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情
形發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第四屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了
《關(guān)于<江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及其
摘要的議案》、《關(guān)于<江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃
實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核查公司<2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次
授予激勵對象名單>的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并
出具了意見。
2、2019 年 12 月 20 日至 2019 年 12 月 30 日，公司張榜公示本激勵計(jì)劃擬
首次授予的激勵對象的姓名和職務(wù)。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計(jì)
劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2019 年 12 月 31 日，公司監(jiān)事會披露了《監(jiān)事
會關(guān)于公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示
情況說明》。
3、2020 年 1 月 6 日，公司召開 2020 年第一次臨時(shí)股東大會，審議并通過
了《關(guān)于<江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及
其摘要的議案》、《關(guān)于<江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵
相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)
授權(quán)日、在激勵對象符合條件時(shí)向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所
必需的全部事宜。公司披露了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人
及激勵對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
4、2020 年 2 月 10 日，公司召開第四屆董事會第三十三次會議決議公告與
第四屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于向 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃
激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激
勵對象名單及授予數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)
為首次授予條件業(yè)已成就，首次授予激勵對象主體資格合法有效，確定的首次授
予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的首次授予激勵對象名單（調(diào)整后）進(jìn)行核
實(shí)并發(fā)表了核查意見。
5、2020 年 8 月 27 日，公司召開了第四屆董事會第三十五次會議以及第四
屆監(jiān)事會第二十四次會議，會議審議通過了《關(guān)于關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵計(jì)劃行
權(quán)價(jià)格的議案》，2020 年 5 月 20 日召開的 2019 年度股東大會審議通過公司 2019
年度利潤分配方案，以公司現(xiàn)有總股本 212,144,720 股為基數(shù)，向全體股東每 10
股派 0.5 元人民幣現(xiàn)金（含稅），公司于 2020 年 7 月 14 日實(shí)施了權(quán)益分派。根
據(jù)《2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司 2019 年股票期權(quán)激
勵計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格應(yīng)由 12.21 元/份調(diào)整為 12.16 元/份。
公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
二、本次調(diào)整事由及調(diào)整方法
2020 年 5 月 20 日，公司 2019 年年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司 2019
年度利潤分配方案的議案》，以公司現(xiàn)有總股本 212,144,720 股為基數(shù)，向全體股
東每 10 股派 0.5 元人民幣現(xiàn)金（含稅），公司于 2020 年 7 月 14 日實(shí)施了權(quán)益
分派。 現(xiàn)根據(jù)公司《2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃》的規(guī)定，對授予的股票期權(quán)行
權(quán)價(jià)格進(jìn)行如下調(diào)整：
P＝P0-V =（12.21-0.05）=12.16 元
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額； 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
調(diào)整后，授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 12.16 元/份。
三、獨(dú)立董事獨(dú)立意見
 本次調(diào)整公司 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃授予的期權(quán)行權(quán)格，履行了必要的
決策程序，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公
司《2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司董事
會本次調(diào)整股票期權(quán)激勵計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格。
四、監(jiān)事會核查意見
監(jiān)事會經(jīng)審核認(rèn)為：本次對 2019 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，
符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《2019
年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的
情形，同意本次調(diào)整股票期權(quán)激勵計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格。
五、律師意見
上海市錦天城律師事務(wù)所認(rèn)為：上市公司本次調(diào)整已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批
準(zhǔn)與授權(quán)，本次調(diào)整符合《公司法》《證券法》《激勵管理辦法》《激勵計(jì)劃（草
案）》等有關(guān)規(guī)定，公司尚需就本次調(diào)整履行后續(xù)信息披露義務(wù)，并向登記結(jié)算
公司申請辦理本次調(diào)整相關(guān)的變更登記手續(xù)。
六、備查文件
1、第四屆董事會第三十五次會議決議；
2、第四屆監(jiān)事會第二十四次會議決議；
3、上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司調(diào)整股票期
權(quán)激勵計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的法律意見書；
4、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第三十五次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
特此公告。
江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司董事會
2020 年 8 月 27 日