廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
2020 年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：富瀚微
保薦代表人姓名：杜俊濤 聯(lián)系電話：010-56571666
保薦代表人姓名：玄虎成 聯(lián)系電話：010-56571666
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的
情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括
但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募
是
集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、
關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專(zhuān)戶次數(shù) 6
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露
是
文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 0
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 0
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 0
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 不適用
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 7
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 無(wú)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
影響公司重大合同履行的各項(xiàng)條件未發(fā)生重
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況
大變化，不存在合同無(wú)法履行的重大風(fēng)險(xiǎn)。
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3.“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包括對(duì)
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無(wú) 不適用
務(wù)資助、套期保值等）
10.發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)
無(wú) 不適用
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無(wú) 不適用
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否 未履行承諾的原因
公司及股東承諾事項(xiàng)
履行承諾 及解決措施
承諾來(lái)源：首次公開(kāi)發(fā)行
承諾方：陳春梅;龔傳軍;杰智控股有限公司;上海朗瀚投
資管理有限公司;上海騰瀚投資管理中心（有限合伙）;萬(wàn)
建軍;楊小奇
承諾內(nèi)容：除在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)將持有的部分股
是 不適用
份公開(kāi)發(fā)售外（如有），自公司股票上市之日起 36 個(gè)月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司
公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)本人直接
或間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份
承諾時(shí)間期限：2017 年 02 月 20 日至 2020 年 02 月 19 日
承諾來(lái)源：首次公開(kāi)發(fā)行
承諾方：上海富瀚微電子股份有限公司;楊小奇
承諾內(nèi)容：若本公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的招股說(shuō)明書(shū)及首
次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)申請(qǐng)文件存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷本公司是否符合
法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本公司將在
該等違法事實(shí)被證券監(jiān)管部門(mén)作出認(rèn)定或處罰決定之日
是 不適用
起 30 天內(nèi)，啟動(dòng)依法回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股的程
序，回購(gòu)價(jià)格為發(fā)行價(jià)格加上同期銀行存款利息。如楊小
奇在公司首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)公開(kāi)發(fā)售其持有的公司股份，楊
小奇將在證券監(jiān)管部門(mén)依法對(duì)上述事實(shí)作出認(rèn)定或處罰
決定后 30 天內(nèi)啟動(dòng)依法回購(gòu)其已轉(zhuǎn)讓原限售股份的工作，
回購(gòu)價(jià)格為發(fā)行價(jià)格加上同期銀行存款利息
承諾時(shí)間期限：2017 年 02 月 20 日至長(zhǎng)期
承諾來(lái)源：首次公開(kāi)發(fā)行
承諾方：陳春梅;龔傳軍;何輝;杰智控股有限公司;上海朗
瀚投資管理有限公司;上海騰瀚投資管理中心（有限合
伙）;萬(wàn)建軍;楊小奇
承諾內(nèi)容：經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，公司本次股票發(fā)行
是 不適用
前的滾存未分配利潤(rùn)，由本次股票發(fā)行后的新老股東按發(fā)
行完成后的持股比例共享。上市后分紅回報(bào)規(guī)劃:1、利潤(rùn)
分配原則:公司重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，執(zhí)行持續(xù)、
穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策。在公司盈利以及公司正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)
期發(fā)展的前提下，公司實(shí)行積極、持續(xù)穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政
策。2、利潤(rùn)分配的形式:公司可以采取現(xiàn)金、股票或二者
相結(jié)合的方式分配股利。在公司盈利以及公司正常經(jīng)營(yíng)和
長(zhǎng)期發(fā)展的前提下，公司將積極采取現(xiàn)金方式分配股利。
3、利潤(rùn)分配的期間間隔在符合條件的情況下，公司原則
上每年至少進(jìn)行一次利潤(rùn)分配。公司董事會(huì)可以根據(jù)公司
的盈利及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期利潤(rùn)分配。利潤(rùn)
分配的順序、條件及比例、決策程序均嚴(yán)格按照有關(guān)法律
法規(guī)和公司章程執(zhí)行
承諾時(shí)間期限：2017 年 02 月 20 日至長(zhǎng)期
承諾來(lái)源：首次公開(kāi)發(fā)行
承諾方：陳春梅;陳曉春;馮小軍;高厚新;龔虹嘉;何輝;何
祖源;杰智控股有限公司;沙重九;沈田豐;湯勇;萬(wàn)建軍;
謝煜璋;楊小奇;張敏;莊思宏
承諾內(nèi)容：（1）除直接持有公司的股權(quán)外，未直接或間
接經(jīng)營(yíng)任何與公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)
的業(yè)務(wù)，也未參與投資任何與公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)的業(yè)
務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他企業(yè)；（2）在本人與
公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系期間，本人以及本人控股或參股的其他
企業(yè)不直接或間接經(jīng)營(yíng)任何與公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)
或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。如本人或本人控股或參股的其他 是 不適用
企業(yè)獲得的商業(yè)機(jī)會(huì)與公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)
成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，本人將立即通知公
司，將該商業(yè)機(jī)會(huì)給予公司，以確保公司及其全體股東利
益不受損害；（3）本人保證，將不利用公司控股股東及
實(shí)際控制人、主要股東、董監(jiān)高的身份對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)
活動(dòng)進(jìn)行不正當(dāng)?shù)母深A(yù)；（4）如因本人未履行上述承諾，
因而取得的相關(guān)收益將全部歸公司；如因本人未履行上述
承諾而給公司及其他股東造成損失的，將給予公司及其他
股東全部賠償
承諾時(shí)間期限：2017 年 02 月 20 日至長(zhǎng)期
承諾來(lái)源：首次公開(kāi)發(fā)行
承諾方：陳春梅;馮小軍;高厚新;龔虹嘉;何祖源;杰智控
股有限公司;沙重九;上海朗瀚投資管理有限公司;上海騰
是 不適用
瀚投資管理中心（有限合伙）;沈田豐;萬(wàn)建軍;楊小奇;張
敏
承諾內(nèi)容：（一）啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的條件：公司上市后
三年內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日除權(quán)后的加權(quán)平均
價(jià)格（按當(dāng)日交易數(shù)量加權(quán)平均，不包括大宗交易）低于
公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的除權(quán)后每股凈資產(chǎn)值（以下簡(jiǎn)
稱"啟動(dòng)條件"），則公司應(yīng)按下述規(guī)則啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施。
（二）穩(wěn)定股價(jià)的具體措施：（1）公司為穩(wěn)定股價(jià)之目
的回購(gòu)股份，應(yīng)符合《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦
法（試行）》及《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)
股份的補(bǔ)充規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且不應(yīng)導(dǎo)致
公司股權(quán)分布不符合上市條件。（2）公司股東大會(huì)對(duì)回
購(gòu)股份做出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分
之二以上通過(guò)，公司主要股東承諾就該等回購(gòu)事宜在股東
大會(huì)中投贊成票。（3）公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的進(jìn)行股份
回購(gòu)的，除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)之要求外，還應(yīng)符合下列
各項(xiàng)要求：①公司用于回購(gòu)股份的資金總額累計(jì)不超過(guò)公
司首次公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的總額；②公司單次回購(gòu)
股份不超過(guò)公司總股本的 2%。（4）公司董事會(huì)公告回購(gòu)
股份預(yù)案后，公司股票若連續(xù) 5 個(gè)交易日除權(quán)后的加權(quán)平
均價(jià)格（按當(dāng)日交易數(shù)量加權(quán)平均，不包括大宗交易）超
過(guò)公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的除權(quán)后每股凈資產(chǎn)值，公司
董事會(huì)應(yīng)做出決議終止回購(gòu)股份事宜，且在未來(lái) 3 個(gè)月內(nèi)
不再啟動(dòng)股份回購(gòu)事宜。
公司主要股東增持：（1）公司主要股東是指持有公司 5%
以上股份的股東。（2）下列任一條件發(fā)生時(shí)，公司主要
股東應(yīng)在符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)的條
件和要求的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持：①公司回購(gòu)股
份方案實(shí)施期限屆滿之日后的 10 個(gè)交易日除權(quán)后的公司
股份加權(quán)平均價(jià)格（按當(dāng)日交易數(shù)量加權(quán)平均，不包括大
宗交易）低于公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的除權(quán)后每股凈資
產(chǎn)值；（3）公司主要股東承諾按其所持公司股份比例對(duì)
公司股份進(jìn)行同比例增持，單次增持公司股份數(shù)量不超過(guò)
公司總股本的 2%。公司主要股東對(duì)該等增持義務(wù)的履行承
擔(dān)連帶責(zé)任。3、董事、高級(jí)管理人員增持：（1）下列任
一條件發(fā)生時(shí)，在公司領(lǐng)取薪酬的公司董事（不包括獨(dú)立
董事）、高級(jí)管理人員應(yīng)在符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》
及《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份
及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律法規(guī)的條件和要求的前提下，
對(duì)公司股票進(jìn)行增持：①公司主要股東增持股份方案實(shí)施
期限屆滿之日后的 10 個(gè)交易日除權(quán)后的公司股份加權(quán)平
均價(jià)格（按當(dāng)日交易數(shù)量加權(quán)平均，不包括大宗交易）低
于公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的除權(quán)后每股凈資產(chǎn)值；②公
司主要股東增持股份方案實(shí)施完畢之日起的 3 個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)
條件再次被觸發(fā)。（2）有義務(wù)增持的公司董事、高級(jí)管
理人員承諾，其用于增持公司股份的貨幣資金不少于該等
董事、高級(jí)管理人員上年度薪酬總和的 30%，但不超過(guò)該
等董事、高級(jí)管理人員上年度的薪酬總和。公司全體董事、
高級(jí)管理人員對(duì)該等增持義務(wù)的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。在公
司董事、高級(jí)管理人員增持完成后，如果公司股票價(jià)格再
次出現(xiàn)連續(xù) 20 個(gè)交易日除權(quán)后的加權(quán)平均價(jià)格（按當(dāng)日
交易數(shù)量加權(quán)平均，不包括大宗交易）低于公司上一會(huì)計(jì)
年度經(jīng)審計(jì)的除權(quán)后每股凈資產(chǎn)值，則公司應(yīng)依照本預(yù)案
的規(guī)定，依次開(kāi)展公司回購(gòu)、公司主要股東增持及董事、
高級(jí)管理人員增持工作。（3）公司新聘任將從公司領(lǐng)取
薪酬的董事和高級(jí)管理人員時(shí)，將要求該新聘任的董事和
高級(jí)管理人員根據(jù)本預(yù)案的規(guī)定簽署相關(guān)承諾。（4）公
司新聘任將從公司領(lǐng)取薪酬的董事和高級(jí)管理人員時(shí)，將
要求該新聘任的董事和高級(jí)管理人員根據(jù)本預(yù)案的規(guī)定
簽署相關(guān)承諾。在啟動(dòng)條件首次被觸發(fā)后，公司主要股東
及持有公司股份的董事和高級(jí)管理人員的股份鎖定期自
動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月
承諾時(shí)間期限：2017 年 02 月 20 日至 2020 年 02 月 19 日
承諾來(lái)源：首次公開(kāi)發(fā)行
承諾方：馮小軍;高厚新;龔虹嘉;何祖源;沙重九;沈田豐;
萬(wàn)建軍;謝煜璋;楊小奇;張敏
承諾內(nèi)容：公司董事、高級(jí)管理人員承諾如下：（1）本
是 不適用
人不得無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利
益，也不采用其他方式損害公司利益；（2）對(duì)本人的職
務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；（3）本人不會(huì)動(dòng)用公司資產(chǎn)從事
與履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；（4）由董事會(huì)或薪
酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的
執(zhí)行情況相掛鉤；（5）未來(lái)擬公布的公司股權(quán)激勵(lì)的行
權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；（6）在
相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另行發(fā)布攤薄即期填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾
的相關(guān)意見(jiàn)及實(shí)施細(xì)則后，如果公司的相關(guān)規(guī)定及本人承
諾與該等規(guī)定不符時(shí)，本人承諾將立即按照相關(guān)規(guī)定出具
相應(yīng)補(bǔ)充承諾，并積極推進(jìn)公司作出新的規(guī)定，以符合監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的要求。若違反或拒不履行上述承諾，本人愿意根
據(jù)證監(jiān)會(huì)和深交所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定和規(guī)則承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任
承諾時(shí)間期限：2017 年 02 月 20 日至長(zhǎng)期
承諾來(lái)源：首次公開(kāi)發(fā)行
承諾方：陳春梅;陳曉春;馮小軍;高厚新;龔虹嘉;何輝;何
祖源;杰智控股有限公司;沙重九;上海富瀚微電子股份有
限公司;上海朗瀚投資管理有限公司;上海騰瀚投資管理
中心（有限合伙）;沈田豐;湯勇;萬(wàn)建軍;謝煜璋;楊小奇;
張敏;莊思宏
承諾內(nèi)容：本人/公司將嚴(yán)格履行在首次公開(kāi)發(fā)行股票并
在創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中所作出的各項(xiàng)公開(kāi)承諾事項(xiàng)，積極接
受社會(huì)監(jiān)督。若本人/公司未能完全有效地履行承諾事項(xiàng)
中的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任，則本人/公司將采取以下措施予以
約束：1、以自有資金補(bǔ)償公眾投資者因依賴相關(guān)承諾實(shí) 是 不適用
施交易而遭受的直接損失，補(bǔ)償金額由本人/公司與投資
者協(xié)商確定，或根據(jù)證券監(jiān)督管理部門(mén)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)定的
方式確定；2、自本公司完全消除未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)所
產(chǎn)生的不利影響之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本公司將不得發(fā)行證
券，包括但不限于股票、公司債券、可轉(zhuǎn)換的公司債券及
證券監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)可的其他品種等；3、自本公司完全
消除未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)所產(chǎn)生的不利影響之前，本公司
不得以任何形式向本公司之董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增
加薪資或津貼
承諾時(shí)間期限：2017 年 02 月 20 日至長(zhǎng)期
四、其他事項(xiàng)
 報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者
其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情 不適用
況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，專(zhuān)用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公
司 2020 年半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名：______________ _______________
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