廣東三雄極光照明股份有限公司獨立董事
關(guān)于第四屆董事會第八次會議相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指
導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、公司《獨立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)
定，作為廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，我
們對公司第四屆董事會第八次會議審議的相關(guān)事項進行了認真地審議，并發(fā)表以
下獨立意見：
一、關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和對外擔(dān)保情況的獨立意
見
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的
通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號）、《關(guān)于規(guī)范獨立董事對于擔(dān)保事項專項說明和
獨立意見的通知》（證監(jiān)發(fā)[2004]57 號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為
的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）等的規(guī)定以及《公司章程》、公司《對外擔(dān)保
管理制度》有關(guān)規(guī)定，我們對報告期內(nèi)公司關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和對外擔(dān)保
情況進行了認真的核查，發(fā)表以下獨立意見：
1、公司控股股東及實際控制人張宇濤先生、張賢慶先生、林巖先生和陳松
輝先生于 2015 年 4 月 8 日簽署的《一致行動協(xié)議》于 2020 年 4 月 17 日到期，
各方同意并確認《一致行動協(xié)議》到期后不再續(xù)簽，《一致行動協(xié)議》于 2020
年 4 月 17 日到期解除。上述四位股東解除一致行動關(guān)系后，公司控股股東及實
際控制人發(fā)生變化，公司不存在控股股東、實際控制人。截止報告期末，公司不
存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況，也不存在以前年度發(fā)生并
累計至 2020 年 6 月 30 日的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
2、報告期內(nèi)，公司除向銀行申請授信額度以自有房產(chǎn)提供抵押擔(dān)保之外，
不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況，也不
存在以前年度發(fā)生并累計至 2020 年 6 月 30 日的違規(guī)對外擔(dān)保情況。
 我們認為，公司能夠嚴格遵守有關(guān)規(guī)定，嚴格控制關(guān)聯(lián)方資金占用風(fēng)險和對
外提供擔(dān)保風(fēng)險。
二、關(guān)于 2020 年半年度募集資金存放與使用情況的獨立意見
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作
指引》、公司《募集資金專項存儲及使用管理制度》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
的要求，我們對公司 2020 年半年度募集資金存放與使用情況進行了核查，認為
2020 年半年度公司募集資金的實際存放與使用情況符合中國證監(jiān)會、深圳證券交
易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用
違規(guī)的情形。因此我們同意公司董事會編制的《2020 年半年度募集資金存放與使
用情況的專項報告》。
三、關(guān)于擬使用部分暫時閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的獨立意見
經(jīng)核查，我們認為：公司及控股子公司本次擬使用最高額不超過人民幣 6 億
元（含 6 億元）的閑置自有資金進行中、低風(fēng)險理財產(chǎn)品的投資，在確保不影響
日常生產(chǎn)經(jīng)營活動所需資金的情況下，通過運用部分閑置自有資金進行適度的中
低風(fēng)險短期理財，可以提高閑置資金的使用效率，獲得一定的投資收益，進一步
提高公司整體收益，符合公司利益，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的
情形。因此我們同意公司及控股子公司使用最高額不超過人民幣 6 億元（含 6 億
元）的閑置自有資金購買中、低風(fēng)險理財產(chǎn)品。
四、關(guān)于與銀行開展供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)合作暨對外擔(dān)保的獨立意見
經(jīng)審核，我們認為：公司為經(jīng)銷商提供總額不超過 2 億元、單一經(jīng)銷商不超
過 1,000 萬元的擔(dān)保事項有利于幫助經(jīng)銷商解決資金短缺問題，拓寬融資渠道，
同時能夠加強與下游經(jīng)銷商合作關(guān)系，提高公司的市場競爭力，加速公司資金回
籠，對經(jīng)銷商擔(dān)保的財務(wù)風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。該擔(dān)保事項符合相關(guān)法律、法規(guī)以
及《公司章程》的規(guī)定，其決策程序合法、有效，不會影響本公司持續(xù)經(jīng)營能
力，不會損害公司和股東的利益。我們一致同意以上擔(dān)保事項并提交公司 2020
年第二次臨時股東大會審議。
 （本頁無正文，為廣東三雄極光照明股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事
會第八次會議相關(guān)事項的獨立意見之簽署頁）
獨立董事簽署：
陳 燕 生 李 瑮 蛟 胡 玉 明
廣東三雄極光照明股份有限公司
2020 年 8 月 26 日