華燦光電股份有限公司 股東大會議事規(guī)則
華燦光電股份有限公司
股東大會議事規(guī)則
(2020年8月)
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司行為，保證股東大會依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下
簡稱《證券法》）、《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運作指引》和《華燦光電股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章
程》）的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二章 股東大會的職權(quán)
第二條 股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：
（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計劃；
（二）選舉和更換董事、非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事
的報酬事項；
（三）審議批準董事會的報告；
（四）審議批準監(jiān)事會的報告；
（五）審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
（八）對公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債、普通債券作出決議；
（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等事項作出決議；
（十）修改公司章程；
（十一）對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議；
（十二）審議批準第三條規(guī)定的擔(dān)保事項；
（十三）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計
總資產(chǎn) 30%的事項；
（十四）審議批準變更募集資金用途事項；
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（十五）審議股權(quán)激勵計劃；
（十六）公司年度股東大會可以授權(quán)董事會決定向特定對象發(fā)行融資總額
不超過人民幣 3 億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn) 20%的股票，該授權(quán)在下一
年度股東大會召開日失效；
（十七）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當由股東大會
決定的其他事項。
股東大會應(yīng)當在法律和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得干涉股東對
自身權(quán)利的處分。
第三條 公司下列對外擔(dān)保行為,須經(jīng)股東大會審議通過：
（一）單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保；
（二）公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，超過公司最近一期經(jīng)審計凈
資產(chǎn) 50%以后提供的任何擔(dān)保；
（三）為資產(chǎn)負債率超過 70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；
（四）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%；
（五）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50%
且絕對金額超過 5000 萬元人民幣；
（六）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；
（七）深圳證券交易所或《公司章程》、《對外擔(dān)保制度》規(guī)定的其他擔(dān)
保情形。
董事會審議擔(dān)保事項時，必須經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議
同意。股東大會審議前款第五項擔(dān)保事項時，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決
權(quán)的三分之二以上通過。
股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的議案時，該股
東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大
會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
公司為全資子公司提供擔(dān)保，或者為控股子公司提供擔(dān)保且控股子公司其
他股東按所享有的權(quán)益提供同等比例擔(dān)保，屬于前款第（一）至（三）項、第
（五）項情形的，或者有法律、規(guī)定、規(guī)章可以豁免股東大會審議的，可以豁
免提交股東大會審議。
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第三章 股東大會的召集
第四條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。
第五條 年度股東大會每年召開一次，并應(yīng)于上一個會計年度完結(jié)之后的
六個月之內(nèi)舉行。
第六條 有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起兩個月以內(nèi)召開臨時
股東大會：
（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的 2/3 時。；
（二)公司未彌補的虧損達實收股本總額的三分之一時；
（三)單獨或者合并持有公司股份總數(shù) 10%以上股份的股東書面請求時；
（四）董事會認為必要時；
（五）監(jiān)事會提議召開時；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。
前述第（三）項持股股數(shù)按股東提出書面要求日計算。
第七條 董事會應(yīng)當在本規(guī)則第五條、第六條規(guī)定的期限內(nèi)按時召集股東
大會。
公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會的，應(yīng)當報告公司所在地中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)和深圳證券交易所說明原因并公告。
第八條 獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求
召開臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，
在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當在作出董事會決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出
召開股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當說明理由并公
告。
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第九條 監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當以書面形式
向董事會提出。董事會應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提
議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當在作出董事會決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出
召開股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)當征得監(jiān)事會的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提議后 10 日內(nèi)未作出書面反饋
的，視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)，監(jiān)事會可以自行
召集和主持。
第十條 單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請求召
開臨時股東大會，并應(yīng)當以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當根據(jù)法律、行
政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時
股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當在作出董事會決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出
召開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當征得相關(guān)股東的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后 10 日內(nèi)未作出反饋的，
單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東
大會，并應(yīng)當以書面形式向監(jiān)事會提出請求。
監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會
的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當征得相關(guān)股東的同意。
監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股
東大會，連續(xù) 90 日以上單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東可以自行
召集和主持。
第十一條 監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，應(yīng)當書面通知董事會，
同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和深圳證券交易所備案。
發(fā)出股東大會通知至股東大會結(jié)束當日期間，召集股東持股比例不得低于
10%。
監(jiān)事會或召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會通知及發(fā)布股東大會決議公告時，向
公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和深圳證券交易所提交有關(guān)證明材料。
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第十二條 對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書
應(yīng)予配合。董事會應(yīng)當提供股權(quán)登記日的股東名冊。董事會未提供股東名冊的，
召集人可以持召集股東大會通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲取。
召集人所獲取的股東名冊不得用于除召開股東大會以外的其他用途。
第十三條 監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由公司
承擔(dān)。
第四章 股東大會的提案與通知
第十四條 提案的內(nèi)容應(yīng)當屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決
議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第十五條 單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會召
開 10 日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當在收到提案后 2 日內(nèi)
發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中
已列明的提案或增加新的提案。
第十六條 股東大會通知中未列明或不符合本規(guī)則第十四條規(guī)定的提案，
股東大會不得進行表決并作出決議。
第十七條 董事會審議通過年度報告后，應(yīng)當對利潤分配方案作出決議，
并作為年度股東大會的提案。董事會在提出資本公積轉(zhuǎn)增股本方案時，需詳細
說明轉(zhuǎn)增原因。董事會在公布股份派送或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案時，應(yīng)說明送
轉(zhuǎn)前后對比的每股收益和每股凈資產(chǎn)，以及對公司今后發(fā)展的影響。
第十八條 會計師事務(wù)所的聘任，由董事會提出提案，股東大會表決通過。
董事會提出解聘或不再續(xù)聘會計師事務(wù)所的提案時，應(yīng)提前 15 天通知會計師
事務(wù)所，并向股東大會說明原因。會計師事務(wù)所有權(quán)向股東大會陳述意見。
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第十九條 召集人應(yīng)當在年度股東大會召開 20 日前以公告方式通知各股
東，臨時股東大會應(yīng)當于會議召開 15 日前以公告方式通知各股東。
第二十條 股東大會通知和補充通知中應(yīng)當充分、完整披露所有提案的具
體內(nèi)容，以及為使股東對擬討論的事項作出合理判斷所需的全部資料或解釋。
擬討論的事項需要獨立董事發(fā)表意見的，發(fā)出股東大會通知或補充通知時應(yīng)當
同時披露獨立董事的意見及理由。
第二十一條 股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中應(yīng)
當充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下內(nèi)容：
（一）是否存在不得提名為董事、監(jiān)事的情形；是否符合法律、行政法規(guī)、
部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》及本所其他規(guī)則和公司章程等要求的任
職資格；
（二）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等情況，應(yīng)當特別說明在持有公司 5%
以上有表決權(quán)股份的股東、實際控制人及關(guān)聯(lián)方單位的工作情況以及最近五年
在其他機構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況；
（三）與公司或者其控股股東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，與持有公
司 5%以上有表決權(quán)股份的股東及其實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，與公司其
他董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（四）持有上市公司股份數(shù)量；
（五）最近三年內(nèi)是否受到中國證監(jiān)會行政處罰和證券交易所公開譴責(zé)或
者三次以上通報批評，是否因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)
被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論。如是，召集人應(yīng)當披露該候選人前
述情況的具體情形，推舉該候選人的原因，是否對上市公司規(guī)范運作和公司治
理等產(chǎn)生影響及公司的應(yīng)對措施；
（六） 候選人是否被中國證監(jiān)會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢
平臺公示或者被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單。如是，召集人應(yīng)當披露該候
選人失信的具體情形，推舉該候選人的原因，是否對上市公司規(guī)范運作和公司
治理產(chǎn)生影響及公司的應(yīng)對措施。
董事會、監(jiān)事會對候選人的任職資格進行核查且發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，
應(yīng)當要求提名人撤銷對該候選人的提名。
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公司在選舉兩名以上董事、監(jiān)事時，應(yīng)當采用累積投票制。采取累積投票
方式選舉董事的，獨立董事和非獨立董事的表決應(yīng)當分別進行。
第二十二條 股東大會的通知包括以下內(nèi)容：
（一）會議的時間、地點和會議期限；
（二）提交會議審議的事項和提案；
（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以委托代
理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日，股權(quán)登記日和會議召開日之
間的間隔應(yīng)當不少于 2 個工作日且不多于 7 個工作日，股權(quán)登記日一旦確認，
不得變更；
（五）投票代理委托書的送達時間和地點；
（六）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼。
第二十三條 發(fā)出股東大會通知后，無正當理由，股東大會不得延期或取
消，股東大會通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集
人應(yīng)當在原定召開日前至少 2 個工作日公告并說明原因。
第二十四條 注冊會計師對公司財務(wù)報告出具解釋性說明、保留意見、無
法表示意見或否定意見的審計報告的，公司董事會應(yīng)當將導(dǎo)致會計師出具上述
意見的有關(guān)事項及對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營狀況的影響向股東大會作出說明。如
果該事項對當期利潤有直接影響，公司董事會應(yīng)當根據(jù)孰低原則確定利潤分配
預(yù)案或者公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。
第五章 股東大會的召開
第二十五條 公司召開股東大會應(yīng)堅持樸素從簡的原則，不得給予出席會
議的股東（或代理人）額外的經(jīng)濟利益。
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第二十六條 本公司召開股東大會的地點為公司住所地或公司章程規(guī)定的
地點，若因其他原因需變更股東大會召開地點，須在股東大會通知上做特別提
示。
股東大會應(yīng)當設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議形式召開。公司還將按照法律、行政
法規(guī)、中國證監(jiān)會或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方
式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出
席。
登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會，公司和召集人不
得以任何理由拒絕。
第二十七條 公司股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當在股東大會通知
中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時間以及表決程序。
交易系統(tǒng)開始投票的時間為股東大會召開日當日上午 9:15 至 9：25，9:30
至 11：30 和 13：00 至 15：00
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為股東大會召開當日上午 9∶15，結(jié)束時
間為現(xiàn)場股東大會結(jié)束當日下午 3∶00。
第二十八條 董事會和其他召集人應(yīng)當采取必要措施，保證股東大會的正
常秩序。除出席會議的股東（或代理人）、董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管
理人員、聘任律師以及董事會邀請的人員以外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入
場，對于干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)當采取措施
加以制止并及時報告有關(guān)部門查處。
第六章 股東大會的出席、委托與主持
第二十九條 股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股
東大會，公司和召集人不得以任何理由拒絕。
第三十條 股東通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他方式參加股東大會，均視為出席。
股東可以親自出席股東大會并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)
范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
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第三十一條 個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；
委托代理他人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、代理委托書和持股憑證。
法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人
出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和
持股憑證；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位
的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。
第三十二條 股東出具的委托他人出席股東大會的委托書應(yīng)當載明下列內(nèi)
容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表決權(quán)；
（三）分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權(quán)票的
指示；
（四）對可能納入股東大會議程的臨時提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)
應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；
（五）委托書簽發(fā)日期和有效期限；
（六）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印
章。
委托書應(yīng)當注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意
思表決。
第三十三條 投票代理委托書至少應(yīng)當在有關(guān)會議召開前二十四小時備置
于公司住所，或者召集會議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權(quán)他
人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)
書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會議的
通知中指定的其他地方。
委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機構(gòu)決議授權(quán)的
人作為代表出席公司的股東會議。
第三十四條 召集人和律師應(yīng)當依據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)提供的股東名冊共
同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的
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股份數(shù)。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)
的股份總數(shù)之前，會議登記應(yīng)當終止。
第三十五條 公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當出席
會議，總裁和其他高級管理人員應(yīng)當列席會議。
第三十六條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)
時，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上
董事共同推舉的一名董事主持。
監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職
務(wù)或不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。
召開股東大會時，會議主持人違反本議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行
的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔(dān)
任會議主持人，繼續(xù)開會。
第七章 提案的審議與表決
第三十七條 股東大會應(yīng)按照會議通知上所列順序?qū)徸h、表決議題。
第三十八條 主持人或其指派的人員應(yīng)就各項議題作必要說明或發(fā)放必要
文件。
第三十九條 監(jiān)事會認為有必要時，可以對股東大會審議的議題出具意見，
并提交獨立報告。
第四十條 股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，與該事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東
（包括股東代理人）可以依照大會程序向到會股東闡明其觀點，并就其他股東
的質(zhì)疑作出說明。
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第四十一條 在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當就其過去一年的工
作向股東大會作出報告，每名獨立董事也應(yīng)作出述職報告。
第四十二條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作
出解釋和說明。
（一）股東可就議程所列議題提出質(zhì)詢。
（二）主持人可就股東質(zhì)詢作出回答，或指示有關(guān)負責(zé)人作出回答。
（三）股東質(zhì)疑不限時間和次數(shù)。
第四十三條 有下列情形之一的，主持人可以拒絕回答質(zhì)詢，但應(yīng)當向質(zhì)
詢者說明理由：
（一）質(zhì)詢與議題無關(guān)；
（二）質(zhì)詢事項有待調(diào)查；
（三）回答質(zhì)詢將泄露公司商業(yè)秘密，或明顯損害公司或股東的共同利益；
（四）其他重要事由。
第四十四條 主持人認為必要時，可以宣布休會。
第四十五條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額
行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。
股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者的表決應(yīng)
當單獨計票。單獨計票結(jié)果應(yīng)當及時公開披露。公司控股股東、實際控制人不
得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán)，不得損害公司和中小投資者的合
法權(quán)益。
公司持有自己的股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計入出席股東大會有表
決權(quán)的股份總數(shù)。
董事會、獨立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。征集
股東投票權(quán)應(yīng)當向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變
相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限
制。
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第四十六條 會議主持人應(yīng)當在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人
人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有
表決權(quán)的股份總數(shù)以會議登記為準。
第四十七條 股東與股東大會擬審議事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系時，應(yīng)當回避表決，
其所持有表決權(quán)的股份不計入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。
第四十八條 股東大會對所有提案應(yīng)當逐項表決。對同一事項有不同提案
的，應(yīng)當按提案提出的時間順序進行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|
大會中止或不能作出決議外，股東大會不得對提案進行擱置或不予表決。
第四十九條 股東大會審議提案時，不得對提案進行修改，否則，有關(guān)變
更應(yīng)當被視為一個新的提案，不得在本次股東大會上進行表決。
第五十條 股東大會審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當對每一個董事、監(jiān)
事候選人逐個進行表決。
第五十一條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。
同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準。
第五十二條 出席股東大會的股東，應(yīng)當對提交表決的提案發(fā)表以下意見
之一：同意、反對或棄權(quán)。
未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表
決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計為"棄權(quán)"。
第五十三條 股東大會對提案進行表決前，應(yīng)當推舉兩名股東代表參加計
票和監(jiān)票。審議事項與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、
監(jiān)票。
股東大會對提案進行表決時，應(yīng)當由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負責(zé)
計票、監(jiān)票。
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通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系
統(tǒng)查驗自己的投票結(jié)果。
第五十四條 股東大會會議現(xiàn)場結(jié)束時間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會議
主持人應(yīng)當在會議現(xiàn)場宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布
提案是否通過。
在正式公布表決結(jié)果前，股東大會現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的
公司、計票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對表決情況均負有
保密義務(wù)。
第八章 股東大會決議及公告、實施
第五十五條 召集人應(yīng)當保證股東大會連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因
不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡
快恢復(fù)召開股東大會或直接終止本次股東大會，并及時公告。同時，召集人應(yīng)
向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及深圳證券交易所報告。
第五十六條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。
股東大會作出普通決議，應(yīng)當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的二分之一以上通過。
股東大會作出特別決議，應(yīng)當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
第五十七條 下列事項由股東大會以普通決議通過：
（一）董事會和監(jiān)事會的工作報告；
（二）董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（三）董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；
（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；
（五）公司年度報告；
（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當以特別決議通過以外
的其他事項。
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第五十八條 下列事項由股東大會以特別決議通過：
(一)公司增加或者減少注冊資本；
(二)公司的分立、合并、解散和清算；
(三)公司章程的修改；
(四)公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)
30%的；
(五)本規(guī)則第三條所明確的公司對外擔(dān)保行為；
(六)股權(quán)激勵計劃；
(七)法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的,以及股東大會以普通決議認定會對公
司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。
第五十九條 非經(jīng)股東大會以特別決議批準，公司不得與董事、經(jīng)理和其
他高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負責(zé)
的合同。
第六十條 每一審議事項的表決投票，應(yīng)由清點人代表當場公布表決結(jié)果。
會議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會決議是否通過，并應(yīng)當在會上宣布表決
結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會議記錄。
第六十一條 會議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑,可以對
所投票數(shù)組織點票；如果會議主持人未進行點票,出席會議的股東或者股東代
理人對會議主持人宣布結(jié)果有異議的,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點票,會
議主持人應(yīng)當立即組織點票。
第六十二條 股東大會決議應(yīng)當及時公告，公告中應(yīng)列明出席會議的股東
和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、
表決方式、每項提案的表決結(jié)果和通過的各項決議的詳細內(nèi)容。
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第六十三條 提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的，
應(yīng)當在股東大會決議公告中作特別提示。
第六十四條 股東大會通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事
按公司章程的規(guī)定就任。
第六十五條 股東大會通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，
公司應(yīng)當在股東大會結(jié)束后 2 個月內(nèi)實施具體方案。
第六十六條 公司股東大會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。
股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者
決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法
院撤銷。
第九章 會議記錄與見證、公證
第六十七條 出席會議人員的簽名冊由公司負責(zé)制作。簽名冊載明參加會
議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)
的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項。
第六十八條 股東大會會議記錄由董事會秘書負責(zé)，會議記錄應(yīng)記載以下
內(nèi)容：
（一）會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、總裁
和其他高級管理人員姓名；
（三）出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司
股份總數(shù)的比例；
（四）對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；
（六）律師及計票人、監(jiān)票人姓名；
（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當載入會議記錄的其他內(nèi)容。
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出席會議的董事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當在會議
記錄上簽名，并保證會議記錄內(nèi)容真實、準確和完整。會議記錄應(yīng)當與現(xiàn)場出
席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一
并保存，保存期限為十年。
第六十九條 公司召開股東大會，應(yīng)當聘請律師對以下問題出具法律意見
并公告：
（一）會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章
程的規(guī)定；
（二）出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三）會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
（四）應(yīng)上市公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。
第十章 附則
第七十條 本章程未盡事宜，依照國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)
定執(zhí)行；本章程與國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第七十一條 本規(guī)則自公司股東大會決議通過之日起實施。董事會根據(jù)有
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及公司實際情況，對本議事規(guī)則進行修改并報股東大會批
準。
第七十二條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“過”、“低于”、“多于”，
不含本數(shù)。
第七十三條 本議事規(guī)則修改批準權(quán)屬股東大會，解釋權(quán)屬于董事會。
華燦光電股份有限公司
2020 年 8 月
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