深圳雷曼光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《關(guān)于在上市公司
建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》及《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》等相
關(guān)法律法規(guī)及公司的規(guī)章制度，作為深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱
“公司”） 的獨(dú)立董事，本著實(shí)事求是的態(tài)度，我們對公司情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，
對公司第四屆董事會第十一次會議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、 關(guān)于 2020 上半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外
擔(dān)保情況的獨(dú)立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保
若干問題的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》等有
關(guān)規(guī)定的要求，作為公司獨(dú)立董事，我們對公司 2020 上半年度控股股東及其他
關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真的核查，發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)
聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》的規(guī)定，不存在與相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)定相違背的情形。
2、截至報告期末，公司及控股子公司已實(shí)際發(fā)生的、尚未到期的對外擔(dān)保
為人民幣 9,700 萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10.64%，均為公司對控股
子公司擔(dān)保。報告期內(nèi)，公司不存在為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企
業(yè)及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況；也不存在以前年度累
計(jì)至 2020 年 6 月 30 日違規(guī)擔(dān)保和逾期擔(dān)保情況。
二、關(guān)于《2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告》的獨(dú)立意
見
 經(jīng)核查，公司編制的《2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告》
內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)
定，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。如實(shí)反映了公司 2020 年半年度
募集資金實(shí)際存放與使用情況，不存在違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定、損害
股東利益的情形。
三、關(guān)于調(diào)整公司第一期股權(quán)激勵計(jì)劃授權(quán)股票期權(quán)行權(quán)價格的獨(dú)立意見
因?qū)嵤?2019 年度權(quán)益分配方案已與 2020 年 6 月 2 日實(shí)施完畢，每 10 股派
0.05 元，根據(jù)公司《第一期股權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，將股票期權(quán)的行權(quán)
價格由 7.90 元/股調(diào)整為 7.895 元/股。
公司本次對公司《第一期股權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》已授權(quán)股票期權(quán)行權(quán)價格
進(jìn)行調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南
第 5 號——股權(quán)激勵》及公司《第一期股權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，且本次
調(diào)整董事會已經(jīng)投票通過、履行了必要的程序。
綜上，我們認(rèn)為此項(xiàng)調(diào)整符合有關(guān)規(guī)定，一致同意公司對公司《第一期股權(quán)
激勵計(jì)劃》已授權(quán)股票期權(quán)行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整。
（以下無正文）
（此頁無正文，為深圳雷曼光電科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的
獨(dú)立意見之簽字頁）
獨(dú)立董事簽名：
王守禮 金 鵬 周玉華
2020 年 8 月 25 日