佛山市國星光電股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
二〇二〇年八月
 第一章 總則
第一條 為規(guī)范佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕
信息管理，做好公司內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平原則，根據(jù)《中華
人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦
法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作
指引》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律
法規(guī)及《佛山市國星光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），
特制定本制度。
第二條 公司董事會應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準(zhǔn)確和完整。董事
會辦公室是公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)公司信息披露管理、投資者關(guān)系管理、
內(nèi)幕信息工作，負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息的登記入檔、日常管理及相關(guān)信息披露工作。
第三條 公司監(jiān)事會應(yīng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司各部門、子公司應(yīng)做好內(nèi)幕
信息的保密工作，不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)公司內(nèi)幕信息及信息披露的
內(nèi)容，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。特殊情況下，對外報道、
傳送的文件、音像及光盤涉及內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容的資料，應(yīng)經(jīng)公司董事會
秘書審核同意后方可對外報道、傳送。
第五條 本制度適用于公司各部門、各分公司、各子公司及公司能夠?qū)ζ鋵?br/>施重大影響的參股公司。
第二章 內(nèi)幕信息的范圍
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息是指根據(jù)《證券法》規(guī)定，涉及公司經(jīng)營、財
務(wù)或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公
開是指公司尚未在中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)指定的信
息披露媒體或深圳證券交易所網(wǎng)站正式對外披露的有關(guān)事項。
第七條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的下列重大事件：
1、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
 2、公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)
總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超
過該資產(chǎn)的百分之三十；
3、公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資
產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
5、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
6、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
7、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總裁發(fā)生變動，董事長或者總裁無
法履行職責(zé)；
8、持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公
司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同
或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
9、公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合
并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
10、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者
宣告無效；
11、公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、
監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
12、證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他事項。
（二）可能對公司債券交易價格產(chǎn)生較大影響的下列重大事件：
1、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
2、公司債券信用評級發(fā)生變化；
3、公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢；
4、公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；
5、公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；
6、公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；
7、公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；
8、公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者
依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
 9、涉及公司的重大訴訟、仲裁；
10、公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、
監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
11、證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他事項。
第三章 內(nèi)幕信息知情人的范圍
第八條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開披露前可以接
觸、獲取內(nèi)幕信息的單位和個人，包括但不限于：
（一）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司控股或者實際控制的企業(yè)
及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項籌劃、論證、決策等環(huán)
節(jié)的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財務(wù)人員、內(nèi)部審計人員、信息
披露事務(wù)工作人員等。
（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司控
股股東、第一大股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司收購人
或者重大資產(chǎn)交易相關(guān)方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人
員（如有）；相關(guān)事項的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（如有）；因
職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，或者證券交易場所、
證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員；因法定職責(zé)對證券的發(fā)
行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的
有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的其他外部
單位人員；參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的其他外部單位人員。
（三）由于與第（一）（二）項相關(guān)人員存在親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原
因而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員。
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第四章 內(nèi)幕信息知情人的登記備案
第九條 內(nèi)幕信息的存續(xù)期間為該內(nèi)幕信息形成之日起至該內(nèi)幕信息被依法
公開披露之日，在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)按照本制度填寫公司內(nèi)幕信
息知情人檔案（見附件一），及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及
報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信
息的時間、地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。
第十條 董事會秘書應(yīng)在內(nèi)幕信息知情人知悉內(nèi)幕信息的第一時間組織董
事會辦公室實施登記備案工作，董事會辦公室有權(quán)對內(nèi)幕知情人及其關(guān)系人買賣
公司證券的情況進(jìn)行定期查詢，形成書面記錄，并根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求向其報備。
第十一條 公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大
事項，以及發(fā)生對公司股價有重大影響的其他事項時，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息
知情人的檔案。
第十二條 證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事
證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項對公司股價有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息
知情人的檔案。收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重
大影響事項的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。
第十三條 上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)
本公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的
時間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本制度的要求進(jìn)行填寫。
第十四條 公司應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做
好各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。
第十五條 行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部
門的要求做好登記工作。
公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報
送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕
信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的時
間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一
記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知
悉內(nèi)幕信息的時間。
第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司下屬各部門、分公司、控
股子公司及上市公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒镜闹饕?fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極
配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時提供內(nèi)幕信息知情人情況以及
相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。公司各部門、控股子公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)內(nèi)幕
信息知情人信息登記、報備工作。
 第十七條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時
告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知
情人的變更情況。
第十八條 董事會辦公室有權(quán)對內(nèi)幕信息知情人及其關(guān)系人買賣公司證券的
情況進(jìn)行定期查詢，形成書面記錄，報送董事會，并根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求向其報備。
第十九條 上市公司披露以下重大事項時，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所報備相關(guān)
內(nèi)幕信息知情人檔案：
（一）公司被收購；
（二）重大資產(chǎn)重組；
（三）證券發(fā)行；
（四）合并、分立；
（五）股份回購；
（六）年度報告、半年度報告；
（七）高比例送轉(zhuǎn)股份；
（八）股權(quán)激勵草案、員工持股計劃；
（九）重大投資、重大對外合作或者簽署日常經(jīng)營重大合同等可能對公司股
票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（十）中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)定的其他情形。
第二十條 公司進(jìn)行第十九條規(guī)定的收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、
分立、回購股份等重大事項，應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息管理工作，視情況分階段披露提
示性公告；還應(yīng)當(dāng)制作重大事項進(jìn)程備忘錄。重大事項進(jìn)程備忘錄應(yīng)記載重大事
項決策籌劃過程中各個關(guān)鍵時點的時間、參與人員、決策籌劃方式等。公司應(yīng)當(dāng)
督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
公司進(jìn)行第一款所列重大事項的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時將內(nèi)
幕信息知情人檔案及重大事項進(jìn)程備忘錄報送深圳證券交易所。
第二十一條 公司根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票
及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信
息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實并依據(jù)本制度對相
關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在兩個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
 第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息首次依法公開披露后五個交易日內(nèi)，通過
深交所業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項進(jìn)程備忘錄。在首次報送后，
內(nèi)幕信息知情人范圍發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)及時補(bǔ)充報送。
第二十三條 公司籌劃重大資產(chǎn)重組（包括發(fā)行股份購買資產(chǎn)），應(yīng)當(dāng)于首
次披露重組事項時向上交所報送內(nèi)幕信息知情人檔案。首次披露重組事項是指首
次披露籌劃重組、披露重組預(yù)案或披露重組報告書的孰早時點。
第二十四條 公司首次披露重組事項至披露重組報告書期間重組方案重大調(diào)
整、終止重組的，或者首次披露重組事項未披露標(biāo)的資產(chǎn)主要財務(wù)指標(biāo)、預(yù)估值、
擬定價等重要要素的，應(yīng)當(dāng)于披露重組方案重大變化或披露重要要素時補(bǔ)充提交
內(nèi)幕信息知情人檔案。
第二十五條 董事會秘書應(yīng)根據(jù)內(nèi)幕信息知情人檔案，定期（每年一次）檢
查內(nèi)幕信息知情人的交易情況，公司應(yīng)當(dāng)及時補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。
內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存10年。
第五章 內(nèi)幕信息的保密管理
第二十六條 公司各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲?br/>大影響的參股公司在涉及內(nèi)幕信息的報告及傳遞時，應(yīng)當(dāng)同時嚴(yán)格執(zhí)行公司《信
息披露管理辦法》等內(nèi)控制度的有關(guān)規(guī)定。
第二十七條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在
內(nèi)幕信息依法披露之前，不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向已知情人員以外的其他單
位、個人泄露、報道、傳送，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。
公司應(yīng)當(dāng)通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式將保密義務(wù)及
違反保密規(guī)定的責(zé)任告知相關(guān)內(nèi)幕信息知情人。
第二十八條 公司內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露
前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第二十九條 公司內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息買賣公司的證券，或者
建議他人買賣公司的證券。
第三十條 內(nèi)幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得濫用其股東
權(quán)利、支配地位要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供內(nèi)幕信息。
第三十一條 非內(nèi)幕信息知情人應(yīng)自覺做到不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕信息知
情人自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人，受本制度約束。
第三十二條 公司需要向控股股東、實際控制人以外的其他單位或人員提供
未公開信息的，應(yīng)在提供之前，確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對相關(guān)信
息保密的承諾。
第六章 責(zé)任追究
第三十三條 公司應(yīng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查
辦法》的規(guī)定，對公司內(nèi)幕信息知情人登記管理相關(guān)制度的建立、執(zhí)行和公司內(nèi)
幕信息知情人檔案保管情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
公司根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品
種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議
他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記
管理制度對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在 2 個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果
報送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
第三十四條 內(nèi)幕信息知情人發(fā)生違反《公司法》、《證券法》、《股票上
市規(guī)則》及本制度規(guī)定的行為，公司將按情節(jié)輕重對責(zé)任人給予警告、通報批評、
降職、撤職、解除勞動合同等相應(yīng)的處罰；在社會上造成嚴(yán)重后果、給公司造成
重大損失的，公司可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任；觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，將依
法移交司法機(jī)關(guān)處理。
第三十五條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)及其工作人員，持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，
如果擅自披露公司信息，對公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第七章 附則
第三十六條 本制度未盡事宜，依照本制度第一條所述的國家有關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法
律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)
和《公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第三十七條 本制度所稱“重大”事項的界定標(biāo)準(zhǔn)參見《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》和公司內(nèi)部控制管理制度的有關(guān)規(guī)定。
第三十八條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)制定并解釋，依據(jù)實際情況變化需要
修改時，須由董事會審議通過。
第三十九條 本制度自董事會審議通過之日起實施生效。
佛山市國星光電股份有限公司董事會
2020年8月24日
附件一：
佛山市國星光電股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人檔案
內(nèi)幕信息事項：
身份證號碼/
知情人姓名 所在單位/ 與公司 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕信 知悉內(nèi)幕信 內(nèi)幕信息內(nèi) 知情所處
序號 統(tǒng)一社會信 證券賬戶 登記時間
/法人名稱 部門及職務(wù) 的關(guān)系 信息時間 息地點 息方式 容 階段
用代碼
公司簡稱：國星光電 公司代碼：002449
法定代表人簽名： 公司蓋章：
 注： 1、本表所列項目僅為必備項目，可根據(jù)內(nèi)幕信息管理的需要增加內(nèi)容；涉及到行政管理部門的，應(yīng)按照本制度第十九條的
要求內(nèi)容進(jìn)行登記。
2、內(nèi)幕信息事項應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個內(nèi)幕信息事項，不同內(nèi)幕信息事項涉及的知情人
檔案應(yīng)分別記錄。
3、填報獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
4、填報各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。
5、填報內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、決議等。
6、如為公司登記，填寫公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。