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北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
康達(dá)股會(huì)字［2020］第 0473 號(hào)
致：深圳市洲明科技股份有限公司
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受深圳市洲明科技股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的委托，指派本所律師參加公司 2020 年第三次臨時(shí)股東
大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次會(huì)議”）。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華
人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)
則》《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等規(guī)定，
就本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)
果發(fā)表法律意見(jiàn)。
關(guān)于本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所及本所律師僅就本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、召集
人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進(jìn)行核查和見(jiàn)證并發(fā)表法律意見(jiàn)，
 法律意見(jiàn)書(shū)
不對(duì)本次會(huì)議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)
表意見(jiàn)。
本所及本所律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定以及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已
經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原
則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會(huì)議有關(guān)的
文件、資料、說(shuō)明和其他信息（以下合稱(chēng)“文件”）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)副
本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏。
本所及本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次會(huì)議的必備文件予以公
告，未經(jīng)本所及本所律師事先書(shū)面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的要
求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如
下：
一、本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序
（一）本次會(huì)議的召集
本次會(huì)議經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議同意召開(kāi)。
根據(jù)發(fā)布于指定信息披露媒體的《深圳市洲明科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)
2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，公司董事會(huì)于本次會(huì)議召開(kāi) 15 日前以公
告方式通知了全體股東，對(duì)本次會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、召開(kāi)方式、
審議事項(xiàng)等進(jìn)行了披露。
（二）本次會(huì)議的召開(kāi)
本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
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 法律意見(jiàn)書(shū)
本次會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2020 年 8 月 18 日（星期二）下午 14:00 時(shí)在深圳市
寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號(hào) A 棟一樓一號(hào)會(huì)議室召開(kāi)，由林洺鋒主
持。
本次會(huì)議的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為 2020 年 8 月 18 日，其中，通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2020 年 8 月 18 日 9:15-9:25、9:30-11:30、
13:00-15:00，通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為
2020 年 8 月 18 日 9:15-15:00 期間的任意時(shí)間。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《股
東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)
定。
二、召集人和出席人員的資格
（一）本次會(huì)議的召集人
本次會(huì)議的召集人為公司董事會(huì)，符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、
行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
（二）出席本次會(huì)議的股東及股東代理人
出席本次會(huì)議的股東及股東代理人共計(jì) 8 名代表 7 名股東，代表公司有表決
權(quán)的股份共計(jì) 354,020,495 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 36.2036%。
1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的股東名冊(cè)、出席本次
會(huì)議的股東及股東代理人的身份證明、授權(quán)委托書(shū)等資料，出席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議的股東及股東代理人共計(jì) 7 名代表 6 名股東，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì)
351,409,387 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 35.9366%。
上述股份的所有人為截至 2020 年 8 月 11 日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)
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 法律意見(jiàn)書(shū)
1 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 2,611,108 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.2670%。
上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
3、參加本次會(huì)議的中小投資者股東
在本次會(huì)議中，通過(guò)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者股東共計(jì) 6
名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 23,515,475 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
2.4048%。
（三）出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
在本次會(huì)議中，出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員，以及本所律師。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集人和出席人員均符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，該等人員的資格合
法有效。
三、本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次會(huì)議的表決程序
本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以書(shū)面記名
投票的方式對(duì)會(huì)議通知公告中所列議案進(jìn)行了表決，并由股東代表、監(jiān)事代表以
及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果由深圳證券信息有限公司
向公司提供。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的書(shū)面記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，本次會(huì)議的監(jiān)票人、
計(jì)票人將兩項(xiàng)結(jié)果進(jìn)行了合并統(tǒng)計(jì)。
（二）本次會(huì)議的表決結(jié)果
本次會(huì)議的表決結(jié)果如下：
1、審議通過(guò)《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的
議案》
該議案的表決結(jié)果為：347,703,006 股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東
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 法律意見(jiàn)書(shū)
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8567%；499,031 股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1433%；0 股棄權(quán)，占出席本次會(huì)
議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：17,197,986 股同意，占出席
本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.1801%；499,031 股反對(duì)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.8199%； 股棄權(quán)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
2、審議通過(guò)《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的
議案》
該議案的表決結(jié)果為：347,703,006 股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8567%；499,031 股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1433%；0 股棄權(quán)，占出席本次會(huì)
議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：17,197,986 股同意，占出席
本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.1801%；499,031 股反對(duì)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.8199%； 股棄權(quán)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
3、審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)相關(guān)事宜的
議案》
該議案的表決結(jié)果為：347,703,006 股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8567%；499,031 股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1433%；0 股棄權(quán)，占出席本次會(huì)
議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：17,197,986 股同意，占出席
本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.1801%；499,031 股反對(duì)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.8199%； 股棄權(quán)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
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 法律意見(jiàn)書(shū)
4、審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分 2016 年限制性股票的議案》
該議案的表決結(jié)果為：354,020,495 股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；0 股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東
及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；0 股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：23,515,475 股同意，占出席
本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；0 股反對(duì)，占
出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；0 股棄權(quán)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
5、審議通過(guò)《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本并修訂公司章程部分條款的議案》
該議案的表決結(jié)果為：354,020,495 股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；0 股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的股東
及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；0 股棄權(quán)，占出席本次會(huì)議的
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：23,515,475 股同意，占出席
本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；0 股反對(duì)，占
出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；0 股棄權(quán)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)
章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)一式二份，具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
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 法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽字蓋章頁(yè)）
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（公章）
單位負(fù)責(zé)人： 喬佳平 經(jīng)辦律師：李一帆
經(jīng)辦律師：馬雙雙
2020 年 8 月 18 日
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