蘇州新海宜通信科技股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表
證券代碼：002089 證券簡(jiǎn)稱：新 海 宜
內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表
內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查事項(xiàng) 是/否/不適用 說(shuō)明
一、內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作
1、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人是否為專職，并由審計(jì)委員會(huì)提名，董事
是
會(huì)任免。
2、公司是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門(mén)的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，是否配置專職
是
內(nèi)部審計(jì)人員。
3、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次。 是
4、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度對(duì)如下事項(xiàng)進(jìn)行一次檢查： --- ---
（1）募集資金的存放與使用 是
（2）對(duì)外擔(dān)保 是
（3）關(guān)聯(lián)交易 是
（4）證券投資 是
（5）風(fēng)險(xiǎn)投資 是
（6）對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助 是
（7）購(gòu)買(mǎi)和出售資產(chǎn) 是
（8）對(duì)外投資 是
（9）公司大額資金往來(lái) 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制 是
人及其關(guān)聯(lián)人資金往來(lái)情況
5、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開(kāi)一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén) 是
提交的工作計(jì)劃和報(bào)告。
6、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn) 是
度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等內(nèi)部審計(jì)工作情況。
7、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否按時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào) 是
告和次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。
二、信息披露的內(nèi)部控制
1、公司是否制定信息披露事務(wù)管理制度和重大信息內(nèi)部保密制 是
度。
2、公司是否指派或者授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看 是
互動(dòng)易網(wǎng)站上的投資者提問(wèn)，并及時(shí)、完整進(jìn)行回復(fù)。
3、公司與特定對(duì)象直接溝通前是否要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)。 是
4、公司每次在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)，是否編制《投 是
資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》并將該表及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、
提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，同時(shí)
在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的
是
保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登
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記管理做出規(guī)定。
2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，填寫(xiě)《上市公司內(nèi)幕信 是
息知情人員檔案》并在籌劃重大事項(xiàng)時(shí)形成重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，
相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認(rèn)。
3、公司是否在年度報(bào)告、半年度報(bào)告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告后 5 個(gè) 是
交易日內(nèi)對(duì)內(nèi)幕信息知情人員買(mǎi)賣(mài)本公司證券及其衍生品種的情
況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信
息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，是否進(jìn)行核實(shí)、追究
責(zé)任，并在 2 個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送深交所和當(dāng)
地證監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的 是
配偶買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前是否以書(shū)面方式將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)
劃通知董事會(huì)秘書(shū)。
四、募集資金的內(nèi)部控制
1、公司及實(shí)施募集資金項(xiàng)目的子公司是否對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存 是
儲(chǔ)并及時(shí)簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度對(duì)募集資金的使用和存放情況進(jìn) 是
行一次審計(jì)，并對(duì)募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金投資于持有交易性金 是
融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投
資，未將募集資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資、直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有
價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司或者用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相
改變募集資金用途的投資。
4、公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)后 12 個(gè)月內(nèi)，是否未使用閑置募集資 是
金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，未將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)
資金，未將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款。
五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
1、公司是否在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后 10 個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)深交 是
所業(yè)務(wù)專區(qū)“資料填報(bào)：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目向深交所報(bào)備關(guān)
聯(lián)人信息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否在 2 個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行更新。公司報(bào)備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之 是
間的資金往來(lái)情況。
3、公司是否明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限，制定 是
相應(yīng)的審議程序，并得以執(zhí)行。
4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其 是
關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。
5、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信 是
息披露義務(wù)。
六、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的 是
審批權(quán)限以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。
2、公司對(duì)外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信 是
息披露義務(wù)。
七、重大投資的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán) 是
限和審議程序，有關(guān)審批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深
交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信 是
息披露義務(wù)。
3、公司在以下期間，是否未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資：（1）使用閑置募集資 是
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金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)
充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；（3）將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)
資金或者歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。
八、其他重要事項(xiàng)
1、公司控股股東、實(shí)際控制人是否簽署了《控股股東、實(shí)際控制 是
人聲明及承諾書(shū)》并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案。控股股東、實(shí)
際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人是否在其完成
變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》的
簽署和備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否已簽署并及時(shí)更新《董事、是
監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書(shū)》后報(bào)深交所和公司董事會(huì)備
案。
是 獨(dú)董姓名 天數(shù)
3、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事是否每年利用不少于十天的時(shí) 楊伯溆
間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行 顏重光
情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
朱兆斌（新任）
王則斌（離任）
蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 04 月 18 日