蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會
關于 2016 年度內部控制的自我評價報告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。
蘇州新海宜通信科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）根據(jù)《公
司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，并依
據(jù)財政部、中國證券監(jiān)督管理委員會等部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《企
業(yè)內部控制應用指引》、《企業(yè)內部控制評價指引》以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》，結合公司內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監(jiān)督和
專項監(jiān)督的基礎上，公司董事會編制了公司 2016 年度內部控制自我評價報告如下：
一、董事會聲明
公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
建立、健全并有效實施內部控制是本公司董事會及管理層的責任。本公司內部控
制的目標是：合理保證企業(yè)經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實
完整，提高經營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。
內部控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標提供合理保證；而且內部控制
的有效性亦可能隨公司內、外部環(huán)境及經營情況的改變而改變。本公司內部控制設有
檢查監(jiān)督機制，內控缺陷一經識別，本公司將立即采取整改措施。
二、公司建立內部控制制度的目標和遵循的原則
（一）公司建立內部控制制度遵循的目標
1．建立和完善內部治理和組織結構，形成科學的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，保證公
司經營管理合法合規(guī)以及經營活動的有序進行，提高經營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)
發(fā)展戰(zhàn)略。
2．建立行之有效的風險控制系統(tǒng)，強化風險管理，保證公司各項業(yè)務活動的正常
有序運行。
3．規(guī)范公司會計行為，保證會計資料、財務報表及相關信息的真實、準確和完整。
4．建立良好的內部控制環(huán)境，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)糾正錯誤、
違規(guī)及舞弊行為，保護公司資產的安全、完整。
5．確保國家有關法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)
行。
（二）公司建立內部控制制度遵循的基本原則
1．合法性原則：內部控制制度須符合國家法律法規(guī)以及《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》
等相關文件的要求。
2．全面性原則：內部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子公司的
各種業(yè)務及相關崗位。
3．重要性原則：內部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領
域。
4．制衡性原則：內部控制應在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的作用，同時兼顧運營效率。
5．適應性原則：內部控制應與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等
相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。
6．成本效益原則：內部控制應權衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效
控制。
三、公司內部控制基本情況
為保證公司經營業(yè)務活動的正常進行，保護資產的安全、完整和經營目標的實現(xiàn)，
公司根據(jù)資產結構和經營方式、結合控股子公司具體情況、依據(jù)《公司法》、《證券法》、
《會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《上市公司內部控制指引》等有關規(guī)定及其
他相關的法律法規(guī)，制定了原料采購、倉儲物料管理、生產管理、市場管理、固定資
產投資、會計核算和財務管理運作、子公司管理等一整套較為完整、科學的內部控制
制度，并根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展狀況和經營環(huán)境的變化不斷補充、完善。公司截止 2016 年
12 月 31 日內部控制制度建設情況及實施情況如下：
（一）公司內部控制制度建設情況及實施情況
公司建立了較為完善、健全、有效的內部控制制度體系，并能得到有效實行。
1．內部控制環(huán)境
（1）公司內部控制的組織架構
股東大會
戰(zhàn)略委員會
監(jiān)事會
審計委員會 董事會
董事會秘書
薪酬管理委員會
總裁
提名委員會
財務部負責人
投
副總裁 資
管
理
部
行 生 物 塑 客 技 產
政 產 流 膠 服 術 品
審 人 管 采 制 研
計 部 工 辦
事 理 購 造 程 公 發(fā)
部 部 部 部 部 部
部 室
財 品 鈑 產 機 電 市
務 質 金 品 械 子 商 場
部 管 制 裝 技 技 務 營
理 造 配 術 術 部 銷
部 部 部 部 部 部
（2）發(fā)展戰(zhàn)略
公司恪守“敬業(yè)、創(chuàng)新、領先”的企業(yè)精神，通過建立通暢的產業(yè)與資本市場連
接渠道，推進科研成果產業(yè)化，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，進一步做
大規(guī)模、做新技術、做精產品、做優(yōu)服務，把公司建設成為國內領先、國際知名的信
息通信領域內的卓越上市公司。
近年來，公司不斷謀求轉型升級，經過數(shù)年的布局，公司已逐步打造出新能源汽
車領域“以整車位龍頭，以電池為配套”的完整產業(yè)鏈布局，公司將進一步依托政策
優(yōu)勢，把握發(fā)展機遇，鞏固公司在新能源汽車領域的發(fā)展實力。
（3）人力資源
根據(jù)《勞動法》及相關法律法規(guī)，公司建立了科學的聘用、考核、培訓、晉升、
工薪、請（休）假、離職、辭職、辭退、退休、社會保險繳納等勞動人事制度，嚴格
執(zhí)行國家有關勞動用工等方面的法律法規(guī)，保障員工的合法利益，建立健全激勵和約
束機制，不斷增強員工的歸屬感和使命感；根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃及各年度生產經營計劃，
制定合理的用人計劃和員工培訓計劃，不斷提升員工專業(yè)勝任能力并強化其職業(yè)操守，
通過建立健全靈活的用人機制，保持企業(yè)的生存、發(fā)展和創(chuàng)新能力。以上制度經匯總
后編制成《蘇州新海宜通信科技股份有限公司員工手冊》，采取定期組織新員工學習、
公司公告欄張貼、高層管理人員的身體力行等措施多渠道、全方位地使這些制度得到
充分的宣傳和有效地落實。
（4）企業(yè)文化
公司發(fā)展戰(zhàn)略愿景：開創(chuàng)成新、群力為海、至善是宜。公司作為科技研發(fā)類企業(yè)，
追求卓越，不斷創(chuàng)新，在競爭中求生存是立足之本。充分認識到客戶是朋友，員工是
伙伴，朋友共同成長，伙伴共同發(fā)展的道理，共同創(chuàng)造最大的價值，共同分享最大的
利益。常懷領先意識，具領先膽略，創(chuàng)領先產品，開拓新的市場。企業(yè)只有創(chuàng)造了社
會價值，才能夠在經濟浪潮中生存與發(fā)展；個人只有以企業(yè)為發(fā)展平臺，才能體現(xiàn)自
身價值；全體員工只有樹立甘于奉獻，不求索取的人生價值觀，才能使大業(yè)長存，個
人成就彰顯。企業(yè)必須以社會責任為發(fā)展動力，以人性管理創(chuàng)和諧生機，建設一個志
向高遠、和諧融洽、富于社會責任感的堅實團隊。
公司高層管理人員能夠在文化建設中發(fā)揮主導作用，身體力行，企業(yè)員工能夠遵守
員工行為守則，認真履行崗位職責；公司高層管理人員和員工能夠做到遵紀守法、依
法辦事。
（5）社會責任
公司以與中國信息化建設大潮產業(yè)共同發(fā)展的行業(yè)責任心，樹立對質量精益求精、
對用戶全心全意的經營理念，積極投入對通信業(yè)尖端技術和解決方案的研發(fā)，滿足客
戶對產品功能、性能等各方面的需求。同時，公司在新能源汽車、軟件、LED 和視頻
監(jiān)控領域也不斷地進行開拓創(chuàng)新，為提供更加便捷、豐富的信息生活，更加節(jié)能、環(huán)
保的出行及照明方式，更加安全、可靠的生存環(huán)境，貢獻自己的力量。同時，公司積
極履行上市公司的社會責任，一方面通過提供更多更好的就業(yè)崗位，依法納稅，積極
投入社會公益事業(yè)以回報社會，另一方面，堅持規(guī)范運作，穩(wěn)健經營，不斷提高公司
業(yè)績，并通過合理的分紅方式，與全體股東共享發(fā)展成果。
2．風險評估過程
公司根據(jù)設定的控制目標，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關信息，結合實際情況，及時進
行風險評估。采取定性和定量相結合的方法，按照風險發(fā)生的可能性及其影響程度等，
對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優(yōu)先控制的風險。根據(jù)風險分析的結
果，結合風險承受度，權衡風險和收益，確定風險應對策略。
(1) 政策風險
公司目前轉型的重要方向：新能源汽車行業(yè)整體發(fā)展仍未成熟，對國家政策的扶持
及國家資金補貼的依賴程度較高。其他主要業(yè)務：軟件、LED 的發(fā)展也需要政策保障
以營造良好的發(fā)展環(huán)境，一旦相關政策調整，可能會使公司相關業(yè)務的開展面臨較大
挑戰(zhàn)。
(2) 市場風險
隨著通信行業(yè)的進一步飽和，公司審時度勢，調整了公司的業(yè)務結構和戰(zhàn)略布局。
在新能源汽車領域，受益于政策的支持，2016 年度電動汽車的銷量取得較大增長。但
公司也清醒地認識到，目前的銷量增長更多是政策驅動的結果，市場自身的需求空間
還有待確定。此外，隨著補貼目錄的不斷增加，行業(yè)競爭將越來越激烈。公司布局的
新能源產業(yè)鏈如果不能在產能規(guī)模、技術研發(fā)、融資能力等方面進一步增強實力，抓
住機遇，未來將面臨更大的競爭壓力。
(3) 技術泄密與核心技術人員流失風險
公司的專網(wǎng)通信業(yè)務、LED 業(yè)務、新能源汽車等均有多項產品和技術處于研發(fā)階
段，在新技術開發(fā)過程中，客觀上存在因核心技術人才流失而造成技術泄密的風險；
為防止技術泄密，公司已經采取了諸如核心技術人員持股、建立健全內部保密制度等
措施，而且公司核心技術體系完備，個別技術失密并不能造成公司整個核心技術體系
的失密，公司歷史上也未曾出現(xiàn)因技術人員流動而造成公司技術泄密之情形。但上述
措施并不能完全保證技術不外泄或核心技術人員不外流，如果出現(xiàn)技術外泄或者核心
技術人員外流情況，將會影響本公司持續(xù)的技術創(chuàng)新能力。
3．主要控制活動
（1）建立健全內部控制制度
① 公司治理方面。根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，制訂了以
公司章程及“三會”議事規(guī)則為核心的公司治理制度，具體包括《蘇州新海宜通信科
技股份有限公司股東大會議事規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會議事
規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技
股份有限公司總裁工作細則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司獨立董事工作制
度》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司信息披露事務管理制度》等，以保證公司規(guī)
范運作，促進公司健康發(fā)展。
② 日常經營管理方面。按照《公司法》、《證券法》和其他有關法律法規(guī)以及公司
章程的規(guī)定，公司以基本制度為基礎，按照合法性、全面性、重要性、制衡性、適應
性、成本效益原則和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，制定了涵蓋采購、生產、銷售、固定
資產管理、財務管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的一系列制度，配合制度及規(guī)定，公司對各崗位
均制定了崗位說明書，對各崗位工作的內容和職責、工作權限、任職要求、考核項目
等予以了明確規(guī)定。
A．采購環(huán)節(jié)內部控制
公司主要原料的采購是根據(jù)生產計劃產量由生產管理部編制月采購計劃，并且與
主要供應商簽訂年度采購合同，在簽訂合同前首先必須確定供應商名單，該項名單經
品管、生產、財務等職能部門會審后，由總裁簽批。每份合同上供應商名稱均應在供
應商名單上登錄，不符需作個案另批。月度采購：由采購部根據(jù)生產計劃部的生產計
劃編制當月的采購計劃。經審批后實施采購，采購價格一般按市場價格商定后確定。
貨到由生產管理部開出檢驗申請單，交品管部進行檢測并出具檢測報告，倉庫管理員
根據(jù)檢測報告查驗實際數(shù)量辦理入庫手續(xù)并填寫入庫單，然后將入庫單送倉庫輸入存
貨系統(tǒng)，財務部收到發(fā)票后，連同入庫單、質檢報告、采購合同，經核對符合采購合
同所列付款條件后付款。
B．生產環(huán)節(jié)內部控制
公司采取訂單生產模式，由業(yè)務員接受客戶訂單。客戶訂單要經過商務部、技術
部、研發(fā)部、財務部會審，評價訂單的可行性后，由副總裁簽批。根據(jù)相關生產制度，
公司明確了生產作業(yè)的程序、主要內容、生產協(xié)作部門的職責：包括擬定生產計劃、
開出用料清單、儲存原材料、投入生產、貨物發(fā)運、計算存貨生產成本、計算銷貨成
本、質量控制等具體的操作流程。這一系列制度的建立和嚴格執(zhí)行，為保證個生產環(huán)
節(jié)緊密銜接，生產正常有序提供了有力保障。
C．銷售環(huán)節(jié)內部控制
每年公司編制銷售計劃，確定銷售目標后將銷售目標分解為月銷售額落實到每個
銷售員和重點客戶，再以走出去、請進來的辦法具體落實客戶，在與客戶簽訂銷售合
同前，按客戶提出的要約條件進行評估。評估首先是評估自身能力能否滿足客戶要求，
避免法律糾紛；另一方面評估客戶信譽及授信額度，再經批準實施。
公司設置專人負責應收賬款核對管理，會同銷售人員與客戶對賬、催款，如發(fā)生
逾期時進行責任追究，明確了應收賬款的管理流程和崗位責任。
公司對存貨采用永續(xù)盤存制和實地實物清查盤點。倉庫每日、每月均有庫存物資
日報、月報，以備公司相關部門查詢。年度終了前，由財務部牽頭會同生產管理部、
物料采供部進行實地盤點，并對盤盈或盤虧的物資分析原因，按規(guī)定程序處理。
公司已按照不相容職務分離以及相互牽制的控制要求，按采購、銷售、貨物收發(fā)、
收付款等環(huán)節(jié)的各項職能分別由生產管理部、市場銷售部、倉庫、財務部等部門不同
人員分別完成各自應盡的職責。
D．固定資產管理環(huán)節(jié)內部控制
a．固定資產包括房屋建筑物、機器設備、電子設備、運輸設備、固定資產裝修費
用及租入固定資產改良支出。
b．對固定資產的購置實行授權批準制度，嚴格履行審批手續(xù)，具體執(zhí)行定點采購
和招標采購兩種方法。由施工、生產制造單位提出預算或報價，經公司有關部門審核
或委托有資質的機構進行審計后，由財務部和財務負責人審核簽字后，符合雙方約定
的付款條件后付款。
c．固定資產的取得、記錄、保管、使用、維修、處置各環(huán)節(jié)均由各相關部門的專
人負責，各負其責。每臺機械設備、房屋、建筑物，已建卡片和銘牌。固定資產每年
至少盤點一次，由設備管理部門、使用部門、財務部門實地盤點，發(fā)現(xiàn)差異，即查清
原因分別情況予以處理。有固定資產處置報廢制度，由使用部門提出報廢申請，經鑒
定結論，按規(guī)定程序審批后才能進行報廢處理。
d．已建立了固定資產日常維護和定期維修、更換、保養(yǎng)制度。固定資產的技術改
造和大修項目，由使用部門會同設備管理部門提出計劃并編制預算經批準后執(zhí)行。
e．公司已有安全防火制度并對已入賬的固定資產全部給予財產保險。
f．在建工程項目竣工后，施工單位提出竣工決算，由有關部門審計或委托有資質
機構進行審計確定決算價值，隨同竣工圖進行竣工驗收和考核管理，明確有關部門和
有關人員的責任。
E．貨幣資金管理環(huán)節(jié)內部控制
a．貨幣資金包括現(xiàn)金、銀行存款和其他貨幣資金。
b．建立了出納崗位責任制，明確其職責權限，并規(guī)定出納人員不得兼任稽核、會
計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
c．不得坐支現(xiàn)金，超過庫存現(xiàn)金限額及時存入銀行。
d．每個工作日結束前盤點現(xiàn)金，確?，F(xiàn)金日記賬面余額與實際庫存相符，做到日
清月結。
e．制定專人定期核對銀行賬戶，至少每月核對一次，編制銀行存款余額調節(jié)表，
使銀行存款賬面余額與銀行對賬單調節(jié)相符。如發(fā)現(xiàn)調節(jié)后不符，查清原因及時報告
及時處理。
f．公司加強銀行預留印鑒的保管，財務專用章由專人保管，授權人員的個人名章
由授權人員自行保管，兩者分開保管。按規(guī)定需要有被授權負責人簽字或蓋章的經濟
業(yè)務，嚴格履行簽字蓋章手續(xù)。
F．投資和籌資環(huán)節(jié)內部控制
投資項目提出后需經調查、論證、評估后由相關職能部門提出可行性研究報告，
內容包括：項目主體、資金來源、有關投資比例及財務指標評價分析，預計項目的收
益和成本，投資回報及回收率，風險程度分析等，報董事會或股東大會批準后方可實
行。
投資項目的處置，包括：到期清算；到期收回或出售、轉讓；到期延續(xù)投資；未
到期的項目提前處置等，需經相關職能部門提出報告，經董事會批準后方可實行。
公司各下屬單位、部門均無權對外進行投資，財務部對未經董事會批準的投資項
目，不得付款，違者除追回已交付資金、物資外，對回收的投資或所獲投資收益，由
財務部自取得時起即及時入賬。
G．公司印章管理內部控制
為規(guī)范公司印章使用，降低風險，公司制訂有專門的《印章管理制度》，對各類印
章的保管和使用制訂了嚴格的責任制度和規(guī)范的印章使用審批流程，并在公司運營過
程中貫徹執(zhí)行。
H．技術機密和商業(yè)機密的控制
為防止核心技術和商業(yè)機密的泄漏，公司與有可能接觸到企業(yè)核心技術的人員簽
訂保密協(xié)議，并對核心技術建立檔案管理制度，規(guī)范了建檔、存檔、查閱、使用的范
圍和限制性要求，確保核心技術的安全性。
③ 會計系統(tǒng)方面
公司已采用了“金蝶”管理軟件，會計核算已實行了會計電算化，并為此建立健
全了會計電算化崗位責任制，會計電算化操作管理規(guī)程，計算機硬、軟件管理維護制
度等。并專設網(wǎng)絡管理員進行日常維護、備份管理等。公司嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計
準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，
保證會計資料真實完整。公司依法設置會計機構，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作
的人員，均取得會計從業(yè)資格證書。公司設財務總監(jiān)，財務總監(jiān)對以財務核心內部控
制的建立、實施及日常工作發(fā)揮重要的作用。
（2）采取恰當?shù)目刂拼胧?br/> 為合理保證各項目標的實現(xiàn)，公司建立了相關的控制政策和程序，主要包括：不相
容職務分離控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制預算控制、運營分析
控制和績效考評控制等。
① 不相容職務分離控制
公司在全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務流程中所涉及的不相容職務后，制定了相關崗位
工作職責，采取了相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。
② 授權審批控制
根據(jù)授權的要求，公司明確了各崗位辦理業(yè)務和事項的權限范圍、審批程序和相應
責任。同時，公司制定了各崗位職責，明確規(guī)范了授權的范圍、權限、程序和責任，
要求公司各級管理人員在授權范圍內行使職權和承擔責任。
③ 會計系統(tǒng)控制
公司嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬薄
和財務會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。公司依法設置會計機構，配備
具有職業(yè)勝任能力的會計從業(yè)人員。公司設財務總監(jiān)，財務總監(jiān)對以財務為核心的內
部控制的建立、實施及日常工作發(fā)揮重要的作用。
④ 財產保護控制
公司建立了財產日常管理制度和定期清查制度，采取財產記錄、實物保管、定期盤
點、賬實核對等措施，確保財產安全。
⑤ 運營分析控制
公司建立運營情況分析制度，綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信
息，通過采用因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發(fā)現(xiàn)
存在的問題，及時查明原因并加以改進。
⑥ 績效考評控制
公司建立和實施績效考評制度，科學設置考核指標體系，對公司內部各責任單位和
全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉
升、評優(yōu)、降級、調崗等的依據(jù)。
⑦ 風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制
公司建立并逐步完善重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標
準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程
序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
4．信息系統(tǒng)與溝通
為保障信息得到正常有效地溝通，公司投入了充分的人力和財力，制定了信息系統(tǒng)
與溝通等制度，明確了各部門在信息收集處理中的職責，對信息的收集、處理、傳遞
程序和傳遞范圍做出了規(guī)定，保證了信息得到系統(tǒng)的管理。
在公司內部，通過 ERP 信息管理系統(tǒng)、內部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺和例行會議、
評審會、跨部門交流會、項目小組會、通告等方式多渠道、全方位地加強公司內部之
間的溝通，建立起完善的信息管理體系，促使信息系統(tǒng)人員能夠有效地履行公司賦予
的職責。針對可疑的不恰當事項和行為建立了有效地溝通渠道和機制。公司治理層、
管理層、員工之間信息傳遞迅速、順暢，溝通便捷、有效。
同時，公司要求各相關部門通過互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件、電話傳真等現(xiàn)代化方式以及
拜訪、研討會、市場調查、展覽會、來信來訪等傳統(tǒng)溝通形式加強與投資者、債權人、
中介機構、業(yè)務往來單位以及相關監(jiān)管部門等的溝通，充分獲取外部信息，并及時將
重要信息傳遞給公司，有助于公司及時處理外部信息。
5．對控制的監(jiān)督
公司監(jiān)事會依據(jù)《蘇州新海宜通信科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》行使職權，
對股東大會負責，對董事、經理和其他高級管理人員依法履行監(jiān)督職責。
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《企業(yè)內部控制基
本規(guī)范》等有關法律法規(guī)的規(guī)定和股份公司規(guī)范化的要求，結合公司實際情況，制定
了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司內部審計制度》，對內部審計組織機構及職責、
工作程序、文書規(guī)范、檔案管理、工作具體流程等予以明確規(guī)定。其中特別強調內部
審計機構負責人由具備相應的獨立性、良好的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力的人士擔任；
內部審計機構采用定期和不定期的方式核查，開展工作不受其他部門或者個人的干涉；
對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，按照企業(yè)內部審計工作程序進行報告；對監(jiān)督檢
查中發(fā)現(xiàn)的內部控制重大缺陷，有權直接向董事會報告。上述制度的制定和施行，從
制度的層面為防范內部控制風險和提升管理效能奠定了基礎。通過內部審計獨立客觀
的監(jiān)督和評價活動，對公司的內部控制制度的健全性、有效性進行審查和評價，有效
降低內部控制風險，切實提高管理效能及營運效率，為防范資產流失、資源浪費和優(yōu)
化組織結構流程提供有力的保障。
（二）重點控制活動
1．對控股子公司的管理控制
公司制訂了《控股子公司管理辦法》，明確了向控股子公司委派的董事、監(jiān)事等人
員的選任方式和職責權限及對控股子公司的績效考核制度。規(guī)定了公司對控股子公司
管理的基本原則、控股子公司的設立、治理結構、監(jiān)督與獎懲、資產管理、人事工資、
信息披露等內容。依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃，經營策略等政策，公司通過正常、合法程序對
控股子公司實施了戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃、全面預算、統(tǒng)計考核、經營分析、信息披露
等管理。公司督促和指導控股子公司建立了相應的內部控制制度，子公司建立了法人
治理結構，公司通過委派子公司的董事、監(jiān)事及重要高級管理人員實施對子公司的管
理。同時要求子公司嚴格按照《公司法》的有關規(guī)定規(guī)范運作，從制度建設與執(zhí)行、
經營業(yè)績、生產計劃完成情況等方面進行綜合考核，使公司對控股公司的管理得到有
效控制。
2．對外擔保的內部控制
公司在《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》中明確規(guī)定了公司對外擔保的相關規(guī)定，
公司各項重大擔保都嚴格按制度規(guī)定的程序和劃分的權限進行決策和履行相應的程
序，不存在越權或未按程序履行的現(xiàn)象，獨立董事對相關事宜均發(fā)表了獨立意見。
3．對重大投資的內部控制
公司重大投資的內部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風險、
注重投資效益。為促進公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展，規(guī)避經營風險，明確公司重大投
資、財務決策的批準權限與批準程序，公司在公司章程中明確了股東大會、董事會對
重大投資的審批，同時制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司重大經營決策程序
規(guī)則》，對投資項目的考查、調研、決策、實施、管理、評價等作出詳細而明確的規(guī)
定。
4．對關聯(lián)交易的內部控制
按照《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》、公司章程等有關文件規(guī)定，在
遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則上，對公司關聯(lián)交易行為進行
全方位嚴格管理和控制，公司制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司關聯(lián)交易決
策管理制度》。該制度對關聯(lián)方進行了定義、對關聯(lián)交易的交易價格、交易決策、回
避措施、信息披露等方面進行了規(guī)定，為維護公司、股東和債權人的合法權益，保證
公司關聯(lián)交易的公允性提供了制度支持。
5．信息披露的內部控制
為規(guī)范公司信息披露工作，保證公開披露信息的真實、準確、完整、及時，本公
司制訂了《信息披露事務管理制度》、《內幕信息知情人報備制度》、《重大信息內
部報告制度》和《年報信息披露重大差錯責任追究制度》。在制度中規(guī)定了信息披露
事務管理部門、責任人及義務人職責；明確了信息披露的內容和標準及重大信息的范
圍；信息披露的報告、流轉、審核程序和披露辦法以及保密規(guī)定；信息披露相關文件、
資料的檔案管理；投資者關系活動等。公司嚴格按照證監(jiān)會和交易所的有關法律法規(guī)
和公司制度規(guī)定的信息披露范圍和事宜，按規(guī)定的格式詳細編制披露報告，在公司指
定的報紙和網(wǎng)站上進行信息披露工作，披露的公司信息真實、準確、及時、完整，及
時修訂因工作疏忽出現(xiàn)的信息披露錯誤；做好信息披露機構及相關人員的培訓和保密
工作，未出現(xiàn)信息泄密事件；督促并指導控股子公司嚴格按制度的規(guī)定做好信息披露
和保密工作。為讓投資者更便捷地了解公司情況，建立了公司網(wǎng)站并開設了投資者專
區(qū)，確保了信息披露的公平。
6．募集資金使用與管理的內部控制
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，
公司制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司募集資金管理制度》，并與保薦機構
和各商業(yè)銀行之間簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議，對募集資金實行專戶存儲制度。所有募集資
金項目投資的支出，均由有關部門提出申請，在董事會授權范圍內，逐級審批后予以
付款；凡超過董事會授權范圍的或變更募集資金投資項目的實施形式和地點，必須報
股東大會審批；募集資金使用嚴格遵守管理制度的規(guī)定，明確各控制環(huán)節(jié)的相關責任，
按投資計劃申請、審批、使用募集資金，并對使用情況進行內部檢查與考核。獨立董
事、監(jiān)事會、保薦人有權隨時對募集資金的管理和使用情況進行監(jiān)督檢查。確保了募
集資金使用的真實性和公允性，提高了募集資金的使用效率，保護了投資者的利益。
對已完成、尚未完成或變更用途的募集資金投資，公司均聘請會計師事務所對募集資
金使用情況進行專項審核，并嚴格按照規(guī)定對募集資金使用情況進行公開披露。
四、內部控制缺陷的改進措施
（一）隨著公司經營規(guī)模的發(fā)展，對人才的需求也在不斷增加，人才的培養(yǎng)、引進
與公司業(yè)務擴張尚不能形成良好的匹配，人力資源的不足將很有可能在一定程度上制
約公司發(fā)展。隨著人員的不斷增加，對人才流動相對穩(wěn)定性以及文化素質的要求將更
為突出，公司計劃加強人力資源方面培訓，加強各項制度的學習，并不斷完善薪酬考
核體系。
（二）進一步加強內部審計的監(jiān)督作用。適當增加內部審計人員，強化內部審計的
獨立性，逐步擴大內部審計范圍和力度，提高內部審計人員的素質，切實解決內部審
計中發(fā)現(xiàn)的問題，保障公司按經營管理層的決策運營，防止企業(yè)資產流失，切實保障
股東權益。
（三）進一步健全全面預算制度，由財務部門牽頭，結合生產、采購、銷售、人
力資源等業(yè)務部門，使預算編制基礎、編制依據(jù)和涵蓋范圍更為全面、充分，同時強
化在實際執(zhí)行中計劃與實際的差異分析及分析結果利用的工作，更好地落實成本費用
控制，并及時對原預算控制制度進行修訂和完善。
五、內部控制自我評價
（一）本公司已按照既定內部控制檢查監(jiān)督的計劃完成工作，內部控制檢查監(jiān)督
的工作計劃涵蓋了內部控制的主要方面和全部過程，為內部控制制度執(zhí)行、反饋、完
善提供了合理的保證。
（二）本公司按照逐步完善和滿足公司持續(xù)發(fā)展需要的要求判斷公司的內部控制
制度的設計是否完整和合理，內部控制的執(zhí)行是否有效。判斷分別按照內部環(huán)境、風
險評估、控制活動、信息與溝通、內部監(jiān)督等要素進行。
（三）本公司在內部控制建立過程中，充分考慮了行業(yè)特點和公司多年的管理經
驗，保證了內部控制符合公司生產經營需要，對經營風險起到了有效控制作用；公司
制訂內部控制制度以來，各項制度均得到有效執(zhí)行，對公司加強管理、規(guī)范動作、提
高經濟效益以及公司長遠發(fā)展起到了積極有效的作用。
（四）公司董事會認為公司已按《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求在所有重大方
面有效保持了與財務報告相關的內部控制。
（五）本自我評價報告業(yè)經全體董事審核并同意。
蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會
二〇一七年四月十九日