國浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于
華燦光電股份有限公司
2020 年度創(chuàng)業(yè)板向特定對象發(fā)行股票
之
補(bǔ)充法律意見書（三）
上海市北京西路 968 號嘉地中心 23-25 層 郵編：200041
23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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二零二零年八月
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
國浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于華燦光電股份有限公司
2020 年度創(chuàng)業(yè)板向特定對象發(fā)行股票
之
補(bǔ)充法律意見書（三）
致：華燦光電股份有限公司
第一節(jié) 引言
一、 出具本補(bǔ)充法律意見書的依據(jù)
國浩律師（上海）事務(wù)所接受華燦光電股份有限公司的委托，擔(dān)任華燦光電股
份有限公司 2020 年度創(chuàng)業(yè)板向特定對象發(fā)行股票項目的特聘專項法律顧問。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)
業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理
委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，按照《公開發(fā)行
證券公司信息披露的編報規(guī)則第 12 號——公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作
報告》（以下簡稱“《編報規(guī)則第 12 號》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》（以下簡稱“《執(zhí)業(yè)辦法》”）和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》
（以下簡稱“《執(zhí)業(yè)規(guī)則》”）的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和
勤勉盡責(zé)精神對華燦光電股份有限公司的相關(guān)文件資料和已存事實進(jìn)行了核查和驗
證，并據(jù)此已于 2020 年 4 月向中國證監(jiān)會出具了《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華
燦光電股份有限公司 2020 年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行人民幣普通股股票之法律意見書》、
《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2020 年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行
人民幣普通股股票之律師工作報告》；于 2020 年 6 月出具了《國浩律師（上海）事
務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2020 年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行人民幣普通股股票之
補(bǔ)充法律意見書（一）》（以下簡稱“補(bǔ)充法律意見書（一）”）；于 2020 年 6 月根
4-1-1
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
據(jù)深圳證券交易所平移申報的相關(guān)要求重新出具了《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于
華燦光電股份有限公司 2020 年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行人民幣普通股股票之法律意見
書》（以下簡稱“原法律意見書”）、《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份
有限公司 2020 年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行人民幣普通股股票之律師工作報告》（以下簡
稱“原律師工作報告”）和《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2020
年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行人民幣普通股股票之補(bǔ)充法律意見書（二）》（以下簡稱“補(bǔ)
充法律意見書（二）”）。
本所律師根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制實施前后相關(guān)行政許
可事項過渡期安排的通知》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》、
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范
性文件的要求，對華燦光電股份有限公司相關(guān)法律事項進(jìn)行補(bǔ)充核查，并對公司
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期間（以下簡稱“補(bǔ)充事項期間”）的財務(wù)數(shù)
據(jù)更新情況及生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的重大事項及本所律師認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他事項
對原律師工作報告、原法律意見書、補(bǔ)充法律意見書（一）和補(bǔ)充法律意見書（二）
進(jìn)行補(bǔ)充或更新，并出具本補(bǔ)充法律意見書。對于原律師工作報告、原法律意見書、
補(bǔ)充法律意見書（一）和補(bǔ)充法律意見書（二）已經(jīng)表述的部分，本補(bǔ)充法律意見
書不再贅述。
二、 本補(bǔ)充法律意見書所涉簡稱
除非另有說明，本補(bǔ)充法律意見書中相關(guān)詞語具有以下特定含義：
公司、發(fā)行人、華燦光 華燦光電股份有限公司，在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股
指
電 票代碼：300323
華燦有限 指 武漢華燦光電有限公司，系發(fā)行人前身
本次發(fā)行、本次向特定
指 發(fā)行人本次擬在創(chuàng)業(yè)板向特定對象發(fā)行股票
對象發(fā)行股票
華燦浙江 指 華燦光電（浙江）有限公司
華燦蘇州 指 華燦光電（蘇州）有限公司
云南藍(lán)晶科技有限公司，前身為“云南藍(lán)晶科技股份有限公
云南藍(lán)晶 指
司”
無錫美新 指 美新半導(dǎo)體（無錫）有限公司
和諧光電 指 和諧芯光（義烏）光電科技有限公司
和諧芯光 指 義烏和諧芯光股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
天津光華 指 光華（天津）投資管理有限公司
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燦芯半導(dǎo)體 指 天津海河燦芯半導(dǎo)體股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
藍(lán)晶科技 指 藍(lán)晶科技（義烏）有限公司
Jing Tian I 指 Jing Tian Capital I, Limited
Jing Tian II 指 Jing Tian Capital II, Limited
Kai Le 指 Kai Le Capital Limited
NSL 指 NEW SURE LIMITED
上海燦融 指 上海燦融創(chuàng)業(yè)投資有限公司
天福華能 指 義烏天福華能投資管理有限公司
浙江華迅 指 浙江華迅投資有限公司
虎鉑新能 指 上海虎鉑新能股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）
華泰聯(lián)合/主承銷商/保
指 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
薦機(jī)構(gòu)
容誠會計師 指 容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
本所 指 國浩律師（上海）事務(wù)所
大信會計師 指 大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
本所為本次發(fā)行指派的經(jīng)辦律師，即在本律師工作報告簽署
本所律師 指
頁“經(jīng)辦律師”一欄中簽名的律師
《華燦光電股份有限公司股東大會議事規(guī)則》，經(jīng)發(fā)行人于
《股東大會規(guī)則》 指
2014 年 9 月 5 日召開的 2014 年第二次臨時股東大會修訂
《華燦光電股份有限公司章程》，經(jīng)發(fā)行人于 2020 年 4 月
《公司章程》 指
23 日召開的 2019 年年度股東大會修訂
《華燦光電股份有限公司募集資金管理辦法》，經(jīng)發(fā)行人于
《募集資金管理辦法》 指
2018 年 10 月 30 日召開的 2018 年第五次臨時股東大會修訂
大信會計師于 2018 年 4 月 27 日出具的編號為大信審字
《2017 年度審計報告》 指
[2018]第 2-00325 號《審計報告》
大信會計師于 2019 年 4 月 25 日出具的編號為大信審字
《2018 年度審計報告》 指
[2019]第 2-01062 號《審計報告》
容誠會計師于 2020 年 4 月 2 日出具的編號為容誠審字
《2019 年度審計報告》 指
[2020]518Z0037 號《審計報告》
《2020 年第一季度報
指 《華燦光電股份有限公司 2020 年第一季度報告》
告》
《2017 年度內(nèi)部控制 大信會計師于 2018 年 4 月 27 日出具的大信專審字[2018]第
指
鑒證報告》 2-00569 號《華燦光電股份有限公司內(nèi)部控制鑒證報告》
《2018 年度內(nèi)部控制 大信會計師于 2019 年 4 月 25 日出具的大信專審字[2019]第
指
鑒證報告》 2-00472 號《華燦光電股份有限公司內(nèi)部控制鑒證報告》
《2019 年度內(nèi)部控制 容誠會計師于 2020 年 4 月 2 日出具的編號為容誠專字
指
鑒證報告》 [2020]518Z0064 號的《內(nèi)部控制鑒證報告》
報告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期間
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所 指 深圳證券交易所
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》（2018 年修訂）
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》（2019 年修訂）
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2020 年修訂）
《證券發(fā)行注冊辦法》 指 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》
元、萬元、億元 指 元人民幣、萬元人民幣、億元人民幣
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
三、 補(bǔ)充法律意見書的申明事項
本所律師依據(jù)本補(bǔ)充法律意見書出具日以前已發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn)行法
律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見，并申明如下：
（一）本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本補(bǔ)充法律意見
書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和
誠實信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本補(bǔ)充法律意見書所認(rèn)定的事實真實、
準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（二）本所律師同意將本補(bǔ)充法律意見書作為發(fā)行人本次發(fā)行申請的法律文件，
隨同其他申報材料一同上報，并愿意對本補(bǔ)充法律意見書的真實性、準(zhǔn)確性、完整
性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
（三）發(fā)行人保證其已經(jīng)向本所律師提供了為出具本補(bǔ)充法律意見書所必需的
真實、完整、有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言。對于本補(bǔ)充法律意見
書至關(guān)重要而又無法得到獨立的證據(jù)支持的事實，本所律師參考或依賴于有關(guān)政府
部門、發(fā)行人或其他有關(guān)單位出具的證明或承諾文件。
（四）本所律師已經(jīng)審閱了本所律師認(rèn)為出具本補(bǔ)充法律意見書所需的有關(guān)文
件和資料，并據(jù)此出具本補(bǔ)充法律意見；但對于會計、審計、資產(chǎn)評估等專業(yè)事項，
本補(bǔ)充法律意見書只作引用，不進(jìn)行核查且不發(fā)表法律意見；本所律師在本補(bǔ)充法
律意見書中對于有關(guān)會計、審計、資產(chǎn)評估、發(fā)行保薦書等專業(yè)文件之?dāng)?shù)據(jù)和結(jié)論
的引用，并不意味著本所律師對這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實性作出任何明示或默示的同
意或保證，且對于這些內(nèi)容本所律師并不具備核查和作出判斷的合法資格。
（五）本所律師未授權(quán)任何單位或個人對本補(bǔ)充法律意見書作任何解釋或說明。
（六）本補(bǔ)充法律意見書系對原法律意見書、原律師工作報告、補(bǔ)充法律意見
書（一）和補(bǔ)充法律意見書（二）的補(bǔ)充，原法律意見書、原律師工作報告、補(bǔ)充
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
法律意見書（一）和補(bǔ)充法律意見書（二）與本補(bǔ)充法律意見書不一致的部分以本
補(bǔ)充法律意見書為準(zhǔn)。
（七）本補(bǔ)充法律意見書的名稱根據(jù)深交所最新的審核要求有所調(diào)整，但不影
響其作為原法律意見書、原律師工作報告、補(bǔ)充法律意見書（一）和補(bǔ)充法律意見
書（二）的延續(xù)。
（八）本補(bǔ)充法律意見書僅供發(fā)行人為本次發(fā)行申報之目的使用，不得用作其
他任何用途。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
第二節(jié) 正文
一、 本次發(fā)行的批準(zhǔn)與授權(quán)
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“一、
本次發(fā)行的授權(quán)與批準(zhǔn)”部分所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
二、 發(fā)行人本次發(fā)行的主體資格
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，補(bǔ)充法律意見（二）正文部分“二、發(fā)行人本
次發(fā)行的主體資格”部分所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
三、 發(fā)行人本次發(fā)行的實質(zhì)條件
（一）本次發(fā)行符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定
1、 發(fā)行人本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，每股的發(fā)行條件和價格均相同，
符合《公司法》第 126 條的規(guī)定。
2、 發(fā)行人本次發(fā)行的股票每股面值 1.00 元，發(fā)行價格經(jīng)發(fā)行人第三屆董事會
第四十三次會議和 2019 年年度股東大會審議通過，不低于股票面值，符合《公司法》
第 127 條的規(guī)定。
（二）本次發(fā)行符合《證券法》的相關(guān)規(guī)定
截至本補(bǔ)充法律意見書出具日，本次發(fā)行未采用廣告、公開勸誘和變相公開的
方式，不存在違反《證券法》第 9 條規(guī)定的情形。
（三）本次發(fā)行符合《證券發(fā)行注冊辦法》的相關(guān)規(guī)定
1、根據(jù)本所律師的核查并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，發(fā)
行人不存在《證券發(fā)行注冊辦法》第十一條規(guī)定的不得向特定對象發(fā)行股票的情形，
具體情況如下：
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
（1）根據(jù)發(fā)行人編制的《前次募集資金使用情況專項報告》、容誠會計師出具
的容誠專字[2020]518Z0065 號《前次募集資金使用情況鑒證報告》并經(jīng)發(fā)行人書面
承諾，發(fā)行人不存在擅自改變前次募集資金用途未作糾正或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的
情形；
（2）根據(jù)發(fā)行人《2019 年度審計報告》并經(jīng)發(fā)行人的書面說明，發(fā)行人最近
一年的財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告，最近
一年財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準(zhǔn)則；經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人已于 2020 年 4
月 3 日在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站上披露了《2019 年度審計報告》和《華燦光電股份有
限公司 2019 年年度報告》，發(fā)行人最近一年財務(wù)報表的披露不存在不符合相關(guān)信息
披露規(guī)則規(guī)定的情形；
（3）經(jīng)本所律師登陸中國證監(jiān)會、證券交易所等部門網(wǎng)站查詢，并經(jīng)發(fā)行人及
其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的書面確認(rèn)，發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理
人員最近三年不存在受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年受到證券交易所公開
譴責(zé)的情形；
（4）根據(jù)發(fā)行人部分現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員戶籍所在地公安機(jī)關(guān)派出
機(jī)構(gòu)開具的無犯罪證明、發(fā)行人及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員出具的書面承
諾并經(jīng)本所律師核查，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，發(fā)行人及其現(xiàn)任董事、監(jiān)
事和高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正
在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情形；
（5）發(fā)行人無控股股東和實際控制人，發(fā)行人第一大股東 Jing Tian I 及其一致
行動人合計持有發(fā)行人 19.77%的股份，根據(jù) Jing Tian I 及其一致行動人出具的書面
承諾并經(jīng)本所律師登陸相關(guān)主管部門網(wǎng)站查詢，其最近三年不存在嚴(yán)重?fù)p害發(fā)行人
利益或者投資者合法權(quán)益的重大違法行為；
（6）根據(jù)發(fā)行人及其子公司所在地主管行政部門開具的合規(guī)證明及發(fā)行人出具
的書面承諾，并經(jīng)本所律師登陸相關(guān)主管部門網(wǎng)站查詢，發(fā)行人最近三年不存在嚴(yán)
重?fù)p害投資者合法權(quán)益或者社會公共利益的重大違法行為。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
2、根據(jù)本所律師的核查并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，發(fā)
行人本次向特定對象發(fā)行股票募集資金使用符合《證券發(fā)行注冊辦法》第十二條之
規(guī)定，具體情況如下：
（1）發(fā)行人本次向特定對象發(fā)行股票募集資金使用符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)
境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定；
經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人本次向特定對象發(fā)行股票募集資金擬投入
mini/MicroLED 的研發(fā)與制造項目和 GaN 基電力電子器件的研發(fā)與制造項目，該等
項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；前述募投項目已根據(jù)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的規(guī)定在環(huán)
保主管部門進(jìn)行了備案，募投項目在發(fā)行人子公司已依法取得土地使用權(quán)證的已有
土地上開工建設(shè)，符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定。
（2）發(fā)行人本次募集資金使用不屬于為持有財務(wù)性投資，未直接或者間接投資
于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司
經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人本次向特定對象發(fā)行股票募集資金擬投入
mini/MicroLED 的研發(fā)與制造項目和 GaN 基電力電子器件的研發(fā)與制造項目，不屬
于為持有財務(wù)性投資，亦未直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
（3）發(fā)行人募集資金項目實施后，不會與控股股東、實際控制人及其控制的其
他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴(yán)重影響公
司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
根據(jù)發(fā)行人的書面確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，
發(fā)行人無控股股東和實際控制人。發(fā)行人第一大股東 Jing Tian I 及其一致行動人主
要從事投資業(yè)務(wù)。發(fā)行人募集資金項目實施后，發(fā)行人不會與 Jing Tian I 及其一致
行動人新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴(yán)重影響公
司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性。
（四）綜上所述，本所律師核查后認(rèn)為：
發(fā)行人本次發(fā)行符合《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行注冊辦法》等有關(guān)
法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件規(guī)定的向特定對象發(fā)行股票的實質(zhì)條件。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
四、 發(fā)行人的設(shè)立
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“四、
發(fā)行人的設(shè)立”部分所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
五、 發(fā)行人的獨立性
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“五、
發(fā)行人的獨立性”部分所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
六、 發(fā)行人的控股股東和實際控制人
經(jīng)本所律師核查，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，發(fā)行人不存在任何一方股
東能夠基于其所持表決權(quán)股份或其提名的董事控制公司股東大會或董事會的表決結(jié)
果的情況。認(rèn)定發(fā)行人無控股股東、實際控制人符合其經(jīng)營治理實際，不存在規(guī)避
監(jiān)管要求的情形。
原法律意見書、原律師工作報告正文部分“六、發(fā)行人的控股股東和實際控制人”
所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
七、 發(fā)行人的股本及演變
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“七、
發(fā)行人的股本及演變”部分所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
八、 發(fā)行人的業(yè)務(wù)
補(bǔ)充事項期間，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“八、發(fā)行人業(yè)務(wù)／（一）
發(fā)行人的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式、（三）發(fā)行人的境外經(jīng)營活動”部分所述事實情況及
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整，對發(fā)行人業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)、主營業(yè)務(wù)情況更新如
下：
（一）發(fā)行人擁有的主要業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)
發(fā)行人及其控股子公司截至 2020 年 3 月 31 日擁有的主要業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)情況如
下：
序 核發(fā)/備案
持有單位 證書名稱及編號 核發(fā)機(jī)關(guān) 有效期 資質(zhì)內(nèi)容
號 日期
對外貿(mào)易經(jīng)營者備
對外貿(mào)易登
1 華燦光電 案登記表（編號： - 2018.1.19 -
記備案
03029561）
中華人民共和國海
武漢東湖
關(guān)報關(guān)單位注冊登 企業(yè)海關(guān)報
2 華燦光電 新技術(shù)開 2018.1.29 長期
記證書（海關(guān)注冊 關(guān)登記
發(fā)區(qū)海關(guān)
編碼：4201336150）
排污許可證
（編號： 義烏市環(huán)
3 華燦浙江 2019.11.27 2021.11.27 排污許可
9133078232560873 境保護(hù)局
5R001V）
對外貿(mào)易經(jīng)營者備
對外貿(mào)易登
4 華燦浙江 案登記表 - 2018.4.13 -
記備案
（編號：03382227）
中華人民共和國海
中華人民
關(guān)報關(guān)單位注冊登 企業(yè)海關(guān)報
5 華燦浙江 共和國義 2016.5.4 長期
記證書（海關(guān)注冊 關(guān)登記
烏海關(guān)
編碼：8318961CB7）
排污許可證（編號：
蘇州市生
6 華燦蘇州 9132058205352497 2019.12.19 2022.12.18 排污許可
態(tài)環(huán)境局
5J001V）
中華人民共和國海 中華人民
關(guān)報關(guān)單位注冊登 共和國海 企業(yè)海關(guān)報
7 華燦蘇州 2018.2.5 長期
記證書（海關(guān)注冊 關(guān)張家港 關(guān)登記
編碼：3215968736） 關(guān)
對外貿(mào)易經(jīng)營者備
對外貿(mào)易登
8 華燦蘇州 案登記表（備案登 - 2018.5.24 -
記備案
記編號：03326047）
對外貿(mào)易經(jīng)營者備
對外貿(mào)易登
9 云南藍(lán)晶 案登記表（編號： - 2016.5.5 -
記備案
01675872）
中華人民共和國海
中華人民
關(guān)報關(guān)單位注冊登 企業(yè)海關(guān)報
10 云南藍(lán)晶 共和國昆 2016.5.16 長期
記證書（海關(guān)注冊 關(guān)登記
明海關(guān)
編碼：5306963281）
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 核發(fā)/備案
持有單位 證書名稱及編號 核發(fā)機(jī)關(guān) 有效期 資質(zhì)內(nèi)容
號 日期
云南省排放污染物
許可證（編號： 玉溪市生 污染物排放
11 云南藍(lán)晶 2019.5.21 2024.5.20
9153000073432698 態(tài)環(huán)境局 許可
24B0137Y）
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二
級企業(yè)（機(jī)械）（編 浙江省應(yīng) 安全生產(chǎn)標(biāo)
12 華燦浙江 2018.12.31 2021.12
號：浙 AQBJX II 急管理廳 準(zhǔn)化
201800099）
中國證券
私募基金管理人登 私募基金管
13 光華投資 投資基金 2019.4.4 -
記（P1069700） 理人登記
業(yè)協(xié)會
（二）發(fā)行人主營業(yè)務(wù)突出
發(fā)行人主營業(yè)務(wù)為化合物光電半導(dǎo)體材料與電器件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。
根據(jù)發(fā)行人《2017 年度審計報告》，2017 年度發(fā)行人營業(yè)收入為 2,629,903,384.19
元，主營業(yè)務(wù)收入為 2,611,208,477.60 元，主營業(yè)務(wù)收入占當(dāng)期營業(yè)收入的比例為
99.29% 。 根 據(jù) 發(fā) 行 人 《 2018 年 度 審 計 報 告 》 ， 2018 年 度 發(fā) 行 人 營 業(yè) 收 入 為
2,731,588,112.04 元，主營業(yè)務(wù)收入為 2,416,972,519.86 元，主營業(yè)務(wù)收入占當(dāng)期營
業(yè)收入的比例為 88.48%。根據(jù)發(fā)行人《2019 年度審計報告》，2019 年度發(fā)行人營
業(yè)收入為 2,716,330,498.82 元，主營業(yè)務(wù)收入為 2,192,679,975.36 元，主營業(yè)務(wù)收入
占當(dāng)期營業(yè)收入的比例為 80.72%。根據(jù)發(fā)行人提供的截至 2020 年 3 月 31 日的未經(jīng)
審計的財務(wù)報表、2020 年第一季度報告，2020 年度 1-3 月發(fā)行人營業(yè)收入為
453,009,153.04 元，主營業(yè)務(wù)收入為 346,024,183.41 元，主營業(yè)務(wù)收入占當(dāng)期營業(yè)收
入的比例為 76.38%。因此，發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)突出。
（三）綜上所述，本所律師核查后認(rèn)為：
發(fā)行人的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。發(fā)行
人的境內(nèi)外經(jīng)營活動真實、有效。發(fā)行人主營業(yè)務(wù)為化合物光電半導(dǎo)體材料與電器
件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。發(fā)行人及其控股子公司可以在其營業(yè)執(zhí)照所載的經(jīng)營
范圍內(nèi)開展相關(guān)業(yè)務(wù)和經(jīng)營活動，不存在持續(xù)經(jīng)營的法律障礙。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
九、 關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“九、
關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭/（四）《公司章程》等制度有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項的規(guī)定、（五）
控股股東及實際控制人關(guān)于減少及規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾和（六）同業(yè)競爭”所述事實
情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整，對關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況更新如
下：
（一） 關(guān)聯(lián)方的界定
本補(bǔ)充法律意見書中對于關(guān)聯(lián)方的界定，主要依據(jù)現(xiàn)行有效的《公司法》、《上
市規(guī)則》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 36 號―關(guān)聯(lián)方披露》的相關(guān)規(guī)定，以該等法律法規(guī)以
及規(guī)范性文件為主要依據(jù)，發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方主要有如下各方：
1、持有發(fā)行人 5%以上股份的主要股東及其一致行動人
根據(jù)發(fā)行人 2020 年 7 月 20 日的股東名冊，目前持有發(fā)行人 5%以上股份的主
要股東及其一致行動人的具體情況如下：
序
名稱 一致行動人 關(guān)聯(lián)關(guān)系
號
Jing Tian II 、Kai Le、 Jing Tian I 與其一致行動人合計持有發(fā)行
1 Jing Tian I
NSL 人 19.77%的股權(quán)
2 和諧芯光 - 持有發(fā)行人 16.69%的股權(quán)
上海燦融與其一致行動人合計持有發(fā)行
3 上海燦融 天福華能
人 9.07%的股權(quán)
4 虎鉑新能 - 持有發(fā)行人 5.13%的股份
注：過去 12 個月內(nèi)浙江華迅及其一致行動人周福云曾合計持有發(fā)行人 5%以上的股份，構(gòu)成發(fā)行人關(guān)聯(lián)方。
2、發(fā)行人的下屬公司
發(fā)行人下屬公司的具體情況詳見本補(bǔ)充法律意見書“十、發(fā)行人的主要財產(chǎn)”部
分。
3、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員（含過去 12 個月辭任及未來 12 個月擬任）
及其關(guān)系密切的家庭成員（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年
滿十八周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）系發(fā)行人的關(guān)聯(lián)
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
自然人。發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級管理人員的具體情況詳見原法律意見書和本補(bǔ)充
法律意見書“十五、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化”部分。
4、其他關(guān)聯(lián)方
除前文已經(jīng)披露的關(guān)聯(lián)方外，發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員（含過去 12
個月辭任）直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級管理人員的其他企業(yè)，以及根據(jù)
實質(zhì)重于形式原則判斷應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為公司關(guān)聯(lián)方的企業(yè)主要有：
序
關(guān)聯(lián)方名稱 主要關(guān)聯(lián)關(guān)系
號
發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事、發(fā)行
1 上海愛旭新能源股份有限公司
人獨立董事鐘瑞慶擔(dān)任董事
2 西安奕斯偉材料科技有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
3 北京奕斯偉封測技術(shù)有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
4 北京奕斯偉計算技術(shù)有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
5 北京奕斯偉系統(tǒng)技術(shù)有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
6 北京昆蘭新能源技術(shù)有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任副董事長
發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任合伙人、董
7 愛奇投資顧問（上海）有限公司
事兼總經(jīng)理
8 浙江朗詩德健康飲水設(shè)備股份有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
9 廣州市遠(yuǎn)能物流自動化設(shè)備科技有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
10 上海秀派電子科技股份有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
11 西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任獨立董事
12 欣旺達(dá)電子股份有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任執(zhí)行董事、
13 西藏祺達(dá)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司
經(jīng)理
發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任執(zhí)行董事、
14 天津環(huán)匯精創(chuàng)管理咨詢有限公司
經(jīng)理
15 Newnagy Holdings,Inc 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
16 時空電動汽車股份有限公司 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
17 Sky Solar Holdings Co., Ltd 發(fā)行人董事長俞信華擔(dān)任董事
過去 12 個月內(nèi)發(fā)行人董事長俞信華
18 和諧芯光（義烏）光電科技有限公司 曾擔(dān)任執(zhí)行董事、經(jīng)理（同時為發(fā)行
人過去 12 個月內(nèi)的子公司）
過去 12 個月內(nèi)發(fā)行人董事長俞信華
19 廣東愛旭科技有限公司
曾擔(dān)任董事
過去 12 個月內(nèi)發(fā)行人董事長俞信華
20 美新半導(dǎo)體（無錫）有限公司 曾擔(dān)任董事長、總經(jīng)理（同時為發(fā)行
人過去 12 個月內(nèi)的子公司）
過去 12 個月內(nèi)發(fā)行人董事長俞信華
21 TOTAL FORCE LIMITED 曾擔(dān)任董事（同時為發(fā)行人過去 12 個
月內(nèi)的子公司）
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序
關(guān)聯(lián)方名稱 主要關(guān)聯(lián)關(guān)系
號
過去 12 個月內(nèi)發(fā)行人董事長俞信華
22 MEMSIC Inc. 曾擔(dān)任 CEO 及董事長（同時為發(fā)行人
過去 12 個月內(nèi)的子公司）
過去 12 個月內(nèi)發(fā)行人董事長俞信華
義烏和諧光燦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合
23 曾為其執(zhí)行事務(wù)合伙人西藏安暉創(chuàng)業(yè)
伙）
投資管理有限公司的委派代表
過去 12 個月內(nèi)發(fā)行人董事長俞信華
24 北京海博思創(chuàng)科技股份有限公司
曾擔(dān)任董事
過去 12 個月內(nèi)發(fā)行人董事長俞信華
25 義烏佳鑫新能源有限公司 曾擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理，已于 2020
年 6 月 19 日注銷
26 玉溪紅塔村鎮(zhèn)銀行股份有限公司 發(fā)行人董事吳龍駒擔(dān)任董事
27 玉溪它山置業(yè)有限公司 發(fā)行人董事吳龍駒擔(dān)任董事
發(fā)行人董事吳龍駒持有 15%的股權(quán)；
吳龍駒之父吳康持有 55%的股權(quán)；吳
28 云南省玉溪市恒達(dá)空間鋼結(jié)構(gòu)有限公司 龍駒兄長吳龍宇持有 15%的股權(quán)，并
擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理；吳龍駒之母
劉瓊?cè)A持有 15%的股權(quán)
云南省玉溪市恒達(dá)空間鋼結(jié)構(gòu)有限公
29 玉溪市晶圓設(shè)備有限公司 司 100%控股的子公司；吳龍駒兄長吳
龍宇擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理
云南省玉溪市恒達(dá)空間鋼結(jié)構(gòu)有限公
30 玉溪市藍(lán)晶商貿(mào)有限公司 司 100%控股的子公司；吳龍駒兄長吳
龍宇擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理
云南省玉溪市恒達(dá)空間鋼結(jié)構(gòu)有限公
31 玉溪恒達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 司 100%控股的子公司；吳龍駒兄長吳
龍宇擔(dān)任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理
發(fā)行人董事吳龍駒持有 15%的股權(quán)，
并擔(dān)任董事；吳龍駒之父吳康持有
32 深圳市藍(lán)晶智能光電股份有限公司 40%的股權(quán)，并擔(dān)任董事；吳龍駒兄
長吳龍宇持有 15%的股權(quán)，并擔(dān)任董
事
發(fā)行人董事吳龍駒過去 12 個月曾持
33 玉溪緣多民族物流有限公司
有 15%的股權(quán)，并曾擔(dān)任董事
發(fā)行人董事周福云持有 65.52%的股
34 義烏市聯(lián)云彩印包裝有限公司 權(quán)；配偶樓春芳持有 34.48%的股權(quán)，
并擔(dān)任執(zhí)行董事、經(jīng)理
35 浙江浙能電力股份有限公司 發(fā)行人獨立董事韓洪靈擔(dān)任董事
36 晶科電力科技股份有限公司 發(fā)行人獨立董事韓洪靈擔(dān)任董事
37 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 發(fā)行人獨立董事韓洪靈擔(dān)任董事
38 浙江大勝達(dá)包裝股份有限公司 發(fā)行人獨立董事韓洪靈擔(dān)任董事
發(fā)行人獨立董事韓洪靈過去 12 個月
39 杭州西力智能科技股份有限公司
曾擔(dān)任董事
40 杰克縫紉機(jī)股份有限公司 發(fā)行人獨立董事韓洪靈過去 12 個月
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序
關(guān)聯(lián)方名稱 主要關(guān)聯(lián)關(guān)系
號
曾擔(dān)任董事
41 北京鼎普科技股份有限公司 發(fā)行人獨立董事林金桐擔(dān)任董事
42 通鼎互聯(lián)信息股份有限公司 發(fā)行人獨立董事林金桐擔(dān)任董事
43 UT Starcom(納斯達(dá)克 UTSI) 發(fā)行人獨立董事林金桐擔(dān)任董事
44 京信通信系統(tǒng)控股有限公司（港交所） 發(fā)行人獨立董事林金桐擔(dān)任董事
45 江蘇中天科技股份有限公司 發(fā)行人獨立董事林金桐擔(dān)任董事
46 杭州美泉教育科技有限公司 發(fā)行人獨立董事鐘瑞慶擔(dān)任董事長
47 浙江錢江摩托股份有限公司 發(fā)行人獨立董事鐘瑞慶擔(dān)任董事
48 浙江恒強(qiáng)科技股份有限公司 發(fā)行人獨立董事鐘瑞慶擔(dān)任董事
49 浙江健盛集團(tuán)股份有限公司 發(fā)行人獨立董事鐘瑞慶擔(dān)任董事
發(fā)行人監(jiān)事楊忠東持有 87%的股權(quán)，
50 馭風(fēng)翔云（北京）航空科技有限公司
并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理
發(fā)行人監(jiān)事楊忠東配偶樓蕾芳持有
51 義烏市升平玩具有限公司 40%的股權(quán)；發(fā)行人監(jiān)事楊忠東持有
60%的股權(quán)，并擔(dān)任執(zhí)行董事、經(jīng)理。
發(fā)行人監(jiān)事楊忠東配偶樓蕾芳持有
60%的股權(quán)，并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)
52 義烏市東升玩具有限公司 理；發(fā)行人監(jiān)事楊忠東持有 40%的股
權(quán)；該企業(yè)目前處于吊銷狀態(tài)，尚未
注銷
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
53 北京麥肯橋資訊有限公司
玲持有 27%的股權(quán)，并擔(dān)任董事長
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
54 北京麥肯橋新材料生產(chǎn)力促進(jìn)中心有限公司
玲持有 40%的股權(quán)，并擔(dān)任董事長
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
55 北京智芯互聯(lián)半導(dǎo)體科技有限公司 玲持有 40.39%的股權(quán)，并擔(dān)任董事、
經(jīng)理
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
56 北京國聯(lián)萬眾半導(dǎo)體科技有限公司
玲擔(dān)任董事
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
57 北京代爾夫特智能科技研究院有限公司
玲擔(dān)任董事長
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
58 北京數(shù)碼精英軟件技術(shù)有限公司 玲擔(dān)任董事；該公司目前已吊銷，尚
未注銷
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
59 江蘇南大光電材料股份有限公司
玲擔(dān)任獨立董事
江蘇集萃安泰創(chuàng)明先進(jìn)能源材料研究院有限公 過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
60
司 玲擔(dān)任董事
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
61 深圳市長方集團(tuán)股份有限公司
玲擔(dān)任董事
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
62 佛山盛華科光半導(dǎo)體照明科技有限公司 玲曾間接控制的公司；已于 2020 年 3
月 25 日注銷
63 國邦睿源半導(dǎo)體照明科技發(fā)展有限公司 過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
4-1-15
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序
關(guān)聯(lián)方名稱 主要關(guān)聯(lián)關(guān)系
號
玲間接控制的公司
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
64 北京易麥特電子商務(wù)有限公司
玲間接控制的公司
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
65 江蘇華東半導(dǎo)體照明應(yīng)用推廣中心有限公司
玲間接控制的公司
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
66 東莞遠(yuǎn)達(dá)菁英教育科技有限公司
玲間接控制的公司
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事吳
67 常州祥和半導(dǎo)體照明技術(shù)有限公司
玲間接控制的公司
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事徐
68 蘇州納維科技有限公司
科持有 13.67%的股權(quán)，并擔(dān)任董事長
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事徐
69 蘇州納禾科技有限公司
科持有 39.63%的股權(quán)，并擔(dān)任董事長
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事徐
70 蘇州納禾晶瑞企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 科擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人并持有該企業(yè)
75%的普通合伙份額
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事徐
71 江蘇第三代半導(dǎo)體研究院有限公司
科擔(dān)任董事長、總經(jīng)理
過去 12 個月曾任發(fā)行人獨立董事徐
72 蘇州晶成眾星企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 科擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人并持有該企業(yè)
95.71%的普通合伙份額
過去 12 個月曾任發(fā)行人副董事長、總
73 石河子友生股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 裁劉榕持有 70.11%的出資額，并擔(dān)任
執(zhí)行事務(wù)合伙人
過去 12 個月曾任發(fā)行人財務(wù)總監(jiān)姬
74 南京北斗星通信息服務(wù)有限公司
小燕擔(dān)任董事
發(fā)行人副總裁王建民持有 35%的股
75 合肥合盛威電子科技有限公司
權(quán)，并擔(dān)任董事
其實際控制人周健為周福云的侄子，
76 浙江英特來光電科技有限公司
參照關(guān)聯(lián)方從嚴(yán)披露
其控股股東 MX Advance Investment
Holdings Limited 與持有本公司 5%以
上股份的主要股東 Jingtian I、Jingtian
77 ACEINNA,Inc.
II、KAILE 及 NSL 均為同一實際控制
人控制，根據(jù)實質(zhì)重于形式原則認(rèn)定
為發(fā)行人關(guān)聯(lián)方
其控股股東 MX Advance Investment
Holdings Limited 與持有本公司 5%以
上股份的主要股東 Jingtian I、Jingtian
78 新納傳感系統(tǒng)有限公司
II、KAILE 及 NSL 均為同一實際控制
人控制，根據(jù)實質(zhì)重于形式原則認(rèn)定
為發(fā)行人關(guān)聯(lián)方
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
此外，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員（含過去 12 個月辭任）關(guān)系密切的家
庭成員直接或間接控制的、能夠施加重大影響的，或擔(dān)任董事、高級管理人員的其
他企業(yè)構(gòu)成發(fā)行人關(guān)聯(lián)方。
（二） 關(guān)聯(lián)交易情況
依據(jù)發(fā)行人《2017 年度審計報告》、《2018 年度審計報告》和《2019 年度審
計報告》及發(fā)行人提供的未經(jīng)審計的截至 2020 年 3 月 31 日的財務(wù)報表并經(jīng)發(fā)行人
確認(rèn)，發(fā)行人與上述關(guān)聯(lián)方之間報告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況如下：
1、 存在控制關(guān)系且已納入華燦光電合并會計報表范圍的子公司，其相互間交易
及母子公司交易（關(guān)聯(lián)擔(dān)保除外）已作抵銷，不單獨披露。
2、 報告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易
（1）購銷商品、提供和接受勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易
單位：萬元
關(guān)聯(lián)交易
關(guān)聯(lián)方名稱 2020 年 1-3 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
內(nèi)容
云南省玉溪市恒
達(dá)空間鋼結(jié)構(gòu)有 工程款 - 162.26 316.02 163.89
限公司
玉溪市晶圓設(shè)備
設(shè)備加工 - - 9,428.29 3,673.20
有限公司
深圳市藍(lán)晶智能 代加工 - 20.65
光電股份有限公 - -
設(shè)備款 35.19 -
司
Aceinna,Inc. 銷售商品 - - 2,772.55 -
新納傳感系統(tǒng)有
銷售商品 - - 168.15 -
限公司
浙江英特來光電
銷售商品 667.68 4,714.39 3,123.27 3,714.02
科技有限公司
Semicon
Light(China)
銷售商品 25.28 1,169.36 932.64 -
Company
Limited
注 1：2018 年 3 月 27 日，和諧芯光（義烏）光電科技有限公司就其 100%股權(quán)過戶至發(fā)行人名下事宜在
義烏市場監(jiān)督管理局完成了工商變更登記。Aceinna,Inc.在前述過戶事宜完成的以前年度與 MEMSIC, Inc.（和諧
芯光（義烏）光電科技有限公司的子公司）的交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
4-1-17
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
注 2: 2019 年 12 月，發(fā)行人已將和諧芯光（義烏）光電科技有限公司 100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給天津海華新科技有
限公司并完成工商變更登記。Aceinna,Inc.、新納傳感系統(tǒng)有限公司在 2019 年度與和諧芯光（義烏）光電科技
有限公司之間的交易未再作為關(guān)聯(lián)交易披露。
（2）向關(guān)聯(lián)方出租房產(chǎn)
序 租金
出租方 承租方 房屋面積 房屋坐落 租賃期限
號 （元/年）
無錫新區(qū)新輝環(huán)路 2 號
新納傳感 辦公室
美新半導(dǎo)體（無錫）有 2016.05.01-
1 無錫美新 系統(tǒng)有限 1,300 m2； 675,000
限公司研發(fā)樓 4 樓，一 2019.04.30
公司 廠房 430 m2
期廠房部分區(qū)域
無錫新區(qū)新輝環(huán)路 2 號
新納傳感
美新半導(dǎo)體（無錫）有 2018.05.01-
2 無錫美新 系統(tǒng)有限 500 m2 150,000
限公司一、二期廠房部 2019.04.30
公司
分區(qū)域
First Floor
Lab:550 Sq.
Ft.&Third
Memsic, Aceinna, One Tech Drive, Suite 2016.09.01-
3 Floor Office $120,000
Inc. Inc. 325 Andover, MA 2018.12.31
Space:
5,134 Sq.
Ft.
（3）關(guān)聯(lián)方應(yīng)收應(yīng)付款項
① 應(yīng)收關(guān)聯(lián)方款項
單位：萬元
科目名稱 關(guān)聯(lián)方名稱 2020 年 3 月末 2019 年末 2018 年末 2017 年末
云南省玉溪市恒
其他應(yīng)收
達(dá)空間鋼結(jié)構(gòu)有 - - - 4.27
款
限公司
其他非流 玉溪市晶圓設(shè)備
- - - 1,126.21
動資產(chǎn) 有限公司
新納傳感系統(tǒng)有
應(yīng)收賬款 - - 31.33 -
限公司
其他應(yīng)收 新納傳感系統(tǒng)有
- - 441.98 154.82
款 限公司
應(yīng)收賬款 Aceinna,Inc. - - 2,837.08 -
深圳市藍(lán)晶智能
預(yù)付款項 光電股份有限公 - - 0.19 -
司
浙江英特來光電
應(yīng)收賬款 2,433.89 3,255.97 3,141.68 2,866.51
科技有限公司
Semicon Light
應(yīng)收賬款 (China) Company - 145.22 127.56 -
Limited
② 應(yīng)付關(guān)聯(lián)方款項
4-1-18
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
單位：萬元
科目名稱 關(guān)聯(lián)方名稱 2020 年 3 月末 2019 年末 2018 年末 2017 年末
深圳市藍(lán)晶智能
應(yīng)付賬款 光電股份有限公 61.37 5.99 - 53.07
司
其他應(yīng)付款 吳龍駒 - - - 16.27
應(yīng)付股利 虎鉑新能 532.51 532.51 532.51 -
應(yīng)付股利 和諧芯光 2,552.38 2,552.38 1,731.97 -
應(yīng)付股利 Jing Tian I 1,479.87 1,479.87 969.57 -
應(yīng)付股利 Kai Le 311.42 311.42 311.42 -
應(yīng)付股利 NSL 741.47 741.47 485.79 -
應(yīng)付股利 浙江華迅 340.38 340.38 - -
應(yīng)付股利 上海燦融 457.90 457.90 - -
玉溪市晶圓設(shè)備
應(yīng)付賬款 373.82 373.82 707.57 -
有限公司
義烏和諧光燦企
應(yīng)付債務(wù) 業(yè)管理咨詢合伙 1,000.00 1,000.00 1,000.00 53,000.00
企業(yè)（有限合伙）
應(yīng)付賬款 - 3.11
浙江英特來光電
其他應(yīng)付款 - 600.00 - -
科技有限公司
預(yù)收賬款 25.44 25.44
（4）關(guān)聯(lián)擔(dān)保
① 發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間于 2017 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)擔(dān)保
單位：萬元
截至當(dāng)年度期
擔(dān)保方 被擔(dān)保方 擔(dān)保金額 擔(dān)保到期日 末擔(dān)保是否已
經(jīng)履行完畢
華燦光電 華燦蘇州 57,500.96 2021-10-29 否
華燦光電 華燦蘇州 4,000.00 2017-12-16 否
華燦光電 華燦蘇州 10,000.00 2017-7-29 否
華燦光電 華燦蘇州 5,010.00 2017-8-11 否
華燦光電 華燦蘇州 19,602.60 2018-12-21 否
華燦光電 華燦蘇州 12,000.00 2019-10-24 否
華燦光電 華燦蘇州 6,000.00 2018-12-29 否
華燦光電 華燦蘇州 5,000.00 2018-3-27 否
華燦光電 華燦蘇州 3,000.00 2017-12-07 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 2,600.00 2019-12-27 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 4,000.00 2020-9-15 否
華燦光電 華燦浙江 138,333.33 2024-3-1 否
4-1-19
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
華燦光電 華燦浙江 15,000.00 2018-9-12 否
華燦蘇州 華燦光電 10,000.00 2018-10-29 否
華燦蘇州 華燦光電 20,000.00 2020-10-29 否
云南藍(lán)晶 華燦蘇州 3,000.00 2017-12-07 否
② 發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間于 2018 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)擔(dān)保
單位：萬元
截至當(dāng)年度
期末擔(dān)保是
擔(dān)保方 被擔(dān)保方 擔(dān)保金額 擔(dān)保到期日
否已經(jīng)履行
完畢
華燦光電 華燦蘇州 43,924.48 2021-10-29 否
華燦光電 華燦蘇州 6,863.20 2019-12-14 否
華燦光電 華燦蘇州 9,751.08 2019-1-31 否
華燦光電 華燦蘇州 8,000.00 2019-2-11 否
華燦光電 華燦蘇州 4,000.00 2019-4-11 否
華燦光電 華燦蘇州 7,000.00 2019-12-25 否
華燦光電 華燦蘇州 7,530.00 2019-12-27 否
華燦光電 華燦蘇州 15,000.00 2019-3-28 否
華燦光電 華燦蘇州 5,000.00 2019-5-29 否
華燦光電 華燦蘇州 6,400.00 2121-6-26 否
華燦光電 華燦蘇州 5,000.00 2019-9-4 否
華燦光電 華燦蘇州 3,000.00 2019-9-19 否
華燦光電 華燦蘇州 7,062.57 2019-10-25 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 2,683.23 2019-12-27 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 7,950.00 2020-9-15 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 1,000.00 2019-12-29 否
華燦光電 華燦浙江 149,878.00 2024-3-1 否
華燦光電 華燦浙江 15,000.00 2019-12-18 否
華燦光電 華燦浙江 6,683.19 2019-2-2 否
華燦光電 華燦浙江 10,000.00 2019-9-26 否
華燦蘇州 華燦光電 20,000.00 2020-10-29 否
華燦浙江 云南藍(lán)晶 1,000.00 2019-2-28 否
無錫美新 華燦蘇州 6,863.20 2020-6-30 否
③ 發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間于 2019 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)擔(dān)保
單位：萬元
4-1-20
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
截至當(dāng)年度
期末擔(dān)保是
擔(dān)保方 被擔(dān)保方 擔(dān)保金額 擔(dān)保到期日
否已經(jīng)履行
完畢
華燦光電 華燦蘇州 27,908.29 2021-10-29 否
華燦光電 華燦蘇州 19,850. 00 2019-12-27 否
華燦光電 華燦蘇州 20,000. 00 2019-12-14 否
華燦光電 華燦蘇州 7,840. 00 2020-01-31 否
華燦光電 華燦蘇州 5,000. 00 2020-04-15 否
華燦光電 華燦蘇州 15,000.00 2020-03-14 否
華燦光電 華燦蘇州 9,117.87 2022-06-24 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 7,950. 00 2020-09-15 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 660.55 2019-12-29 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 1,500. 00 2020-03-22 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 5,900. 00 2022-04-16 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 1,900. 00 2020-04-25 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 5,053.25 2022-06-27 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 3,468. 00 2020-12-28 否
華燦光電 華燦浙江 129,832.26 2024-03-01 否
華燦光電 華燦浙江 10,000. 00 2019-09-26 否
華燦光電 華燦浙江 10,000. 00 2020-01-10 否
華燦光電 華燦浙江 3,595. 00 2020-06-13 否
華燦光電 華燦浙江 10,000. 00 2020-12-05 否
華燦光電 華燦浙江 11,265.16 2020-09-17 否
華燦蘇州 華燦光電 20,000.00 2020-10-29 否
華燦蘇州 華燦光電 15,000.00 2022-01-14 否
④ 發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間于 2020 年度 1-3 月發(fā)生的關(guān)聯(lián)擔(dān)保
單位：萬元
截至當(dāng)年度
期末擔(dān)保是
擔(dān)保方 被擔(dān)保方 擔(dān)保金額 擔(dān)保到期日
否已經(jīng)履行
完畢
華燦光電 華燦蘇州 19,841.82 2021-10-29 否
華燦光電 華燦蘇州 20,000.00 2021-01-06 否
華燦光電 華燦蘇州 14,376.59 2021-02-24 否
華燦光電 華燦蘇州 5,000.00 2020-04-15 否
華燦光電 華燦蘇州 5,000.00 2020-03-14 否
華燦光電 華燦蘇州 7,840.00 2021-03-09 否
華燦光電 華燦蘇州 10,000.00 2020-08-14 否
華燦光電 華燦蘇州 8,225.97 2022-06-24 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 7,950.00 2020-09-15 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 5,900.00 2022-04-16 否
華燦光電 云南藍(lán)晶 1,900.00 2020-04-25 否
4-1-21
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
截至當(dāng)年度
期末擔(dān)保是
擔(dān)保方 被擔(dān)保方 擔(dān)保金額 擔(dān)保到期日
否已經(jīng)履行
完畢
華燦光電/華燦蘇
云南藍(lán)晶 4,547.93 2022-06-27 否
州/華燦浙江
華燦光電/華燦蘇
云南藍(lán)晶 2,394.00 2020-12-28 否
州/華燦浙江
華燦光電 華燦浙江 129,832.26 2024-03-01 否
華燦光電 華燦浙江 10,000.00 2021-01-18 否
華燦光電 華燦浙江 10,000.00 2020-01-10 否
華燦光電 華燦浙江 3,595.00 2020-06-13 否
華燦光電 華燦浙江 10,000.00 2020-12-05 否
華燦光電 華燦浙江 7,510.11 2020-09-17 否
華燦蘇州 華燦光電 20,000.00 2020-10-29 否
（5）關(guān)聯(lián)方委托貸款
單位：萬元
截至報告期末
委托方 借款方 借入金額 貸款銀行 備注
償還金額
義烏和諧光燦企業(yè)管
浦發(fā)銀行 利率
理咨詢合伙企業(yè)（有限 華燦浙江 30,000.00 30,000.00
義烏分行 4.75%
合伙）
義烏和諧光燦企業(yè)管
浙商銀行 利率
理咨詢合伙企業(yè)（有限 華燦浙江 65,000.00 64,000.00
義烏分行 4.75%
合伙）
（6）關(guān)聯(lián)借款
借款方 出借方 利率 金額（萬元） 借款期限
玉溪紅塔區(qū)興和村鎮(zhèn)銀
云南藍(lán)晶 3.80625‰ 1,500.00 2019.3.22-2020.3.22
行股份有限公司
玉溪紅塔區(qū)興和村鎮(zhèn)銀
云南藍(lán)晶 3.80625‰ 1,000.00 2018.2.28-2019.2.28
行股份有限公司
注：玉溪紅塔區(qū)興和村鎮(zhèn)銀行已于 2019 年 9 月 10 日更名為玉溪紅塔村鎮(zhèn)銀行股份有限公司，上述借款由
發(fā)行人或其子公司提供保證擔(dān)保。
（7）關(guān)鍵管理人員報酬
單位：萬元
2020 年度 1-3 月
項目 2019 年度發(fā)生額 2018 年度發(fā)生額 2017 年度發(fā)生額
發(fā)生額
關(guān)鍵管理人
327.37 569.31 559.28 497.63
員報酬
（8）重大資產(chǎn)收購
4-1-22
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
發(fā)行人報告期內(nèi)的發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)資產(chǎn)收購的具體內(nèi)容，具體參見原法律意見
書、原律師工作報告正文部分“七、發(fā)行人的股本及演變”之 “7、2018 年，重大資
產(chǎn)重組暨股本變動”部分。
（9）關(guān)聯(lián)方承諾
根據(jù)發(fā)行人于 2017 年 12 月 18 日與和諧芯光、NSL 簽訂的《業(yè)績補(bǔ)償協(xié)議之
補(bǔ)充協(xié)議（三）》，若發(fā)行人發(fā)行股份購買和諧光電 100%股權(quán)的交易于 2018 年 1
月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日期間實施完畢，則業(yè)績承諾期為 2018 年度、2019
年度及 2020 年度，和諧芯光、NSL 承諾和諧光電的 2018 年度的凈利潤不低于人民
幣 11,162.17 萬元（約合美元 1,662.1 萬元，按美元對人民幣匯率 6.7157 測算）、2018
年和 2019 年的累計凈利潤不低于人民幣 24,502.24 萬元（約合美元 3,648.5 萬元，按
美元對人民幣匯率 6.7157 測算）、2018 年、2019 年和 2020 年的累計凈利潤不低于
人民幣 42,234.64 萬元（約合 6,288.94 萬美元，按美元對人民幣匯率 6.7157 測算）
（以上所稱凈利潤為經(jīng)審計的歸屬于母公司所有者的凈利潤，以稅后扣除非經(jīng)常損
益前后孰低者為準(zhǔn)。各方進(jìn)一步同意對于本次交易所涉及的相關(guān)募投項目進(jìn)行單獨
核算，在未來盈利承諾年限內(nèi)，以標(biāo)的公司扣除相關(guān)募投項目產(chǎn)生的損益對標(biāo)的公
司擬承諾凈利潤的實現(xiàn)情況進(jìn)行考核）。
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，發(fā)行人及華燦浙江已與天津海華新科技有限
公司就和諧光電 100%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成交割。鑒于和諧光電的經(jīng)營業(yè)績已不納入發(fā)
行人的合并報表范圍，履行原協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議約定的業(yè)績承諾的基礎(chǔ)已不存在，2019
年 12 月發(fā)行人與和諧芯光、NSL 簽署《業(yè)績補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（四）》，同意
和諧芯光、NSL 無需繼續(xù)履行原協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議關(guān)于 2019 年和 2020 年業(yè)績承諾的
相關(guān)業(yè)績補(bǔ)償義務(wù)。
（三） 重大關(guān)聯(lián)交易定價公允
根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人報告期內(nèi)發(fā)生的根據(jù)《上市規(guī)則》
應(yīng)當(dāng)界定為重大的關(guān)聯(lián)交易已按照《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定履行決策程序并進(jìn)行了
披露。發(fā)行人報告期內(nèi)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易均簽署了有關(guān)協(xié)議，交易價格按照市場
價格確定，不存在顯失公平的情形。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
（四） 綜上所述，本所律師認(rèn)為：
發(fā)行人報告期內(nèi)的重大關(guān)聯(lián)交易均已按照《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定履行決策程
序并予以披露。發(fā)行人報告期內(nèi)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易均簽署了有關(guān)協(xié)議，交易價格
按照市場價格確定，不存在顯失公平和損害公司和股東利益的情形，不會對發(fā)行人
本次非公開發(fā)行構(gòu)成法律障礙。發(fā)行人主要股東已就減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易以及避免
同業(yè)競爭出具了承諾函，該等承諾函對其具有法律約束力。
十、 發(fā)行人的主要財產(chǎn)
（一） 土地使用權(quán)
經(jīng)本所律師核查，截至 2020 年 3 月 31 日，原法律意見書和原律師工作報告正
文部分“十、發(fā)行人的主要財產(chǎn)”的“（一）土地使用權(quán)”中所述事項未發(fā)生變化。
（二） 房屋所有權(quán)
經(jīng)本所律師核查，截至 2020 年 3 月 31 日，原法律意見書和原律師工作報告正
文部分“十、發(fā)行人的主要財產(chǎn)”的“（二）房屋所有權(quán)”中所述事項未發(fā)生變化。
（三） 租賃物業(yè)
1、承租情況
經(jīng)本所律師核查，原法律意見書和原律師工作報告正文部分“十/（三）/1、承租
情況”中所述事項未發(fā)生變化。
2、出租情況
經(jīng)本所律師核查，原法律意見書和原律師工作報告正文部分“十/（三）/2、出租
情況”中所述事項未發(fā)生變化。
（四） 商標(biāo)
經(jīng)本所律師核查，截至 2020 年 3 月 31 日，原法律意見書和原律師工作報告正
文部分“十、發(fā)行人的主要財產(chǎn)”的“（四）商標(biāo)”中所述事項未發(fā)生變化。
（五） 專利
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
根據(jù)發(fā)行人提供的文件并經(jīng)本所律師核查，截至 2020 年 3 月 31 日，發(fā)行人及
其控股子公司新增境內(nèi)專利 18 項，具體情況詳見本補(bǔ)充法律意見書“附件一：補(bǔ)充
事項期間發(fā)行人及其控股子公司的新增專利”。
（六） 域名
根據(jù)發(fā)行人提供的文件并經(jīng)本所律師核查，截至 2020 年 3 月 31 日，原法律意
見書和原律師工作報告正文部分“十、發(fā)行人的主要財產(chǎn)”的“（六）域名”中所述事
項未發(fā)生變化。
（七） 對外投資情況
經(jīng)本所律師核查，截至 2020 年 3 月 31 日，原法律意見書和原律師工作報告正
文部分“十、發(fā)行人的主要財產(chǎn)”的“（七）對外投資情況”中所述事項未發(fā)生變化，
對發(fā)行人報告期后對外投資情況更新如下：
報告期后發(fā)行人對控股子公司華燦浙江進(jìn)行了增資，華燦浙江目前持有義烏市
市 場 監(jiān) 督 管 理 局 于 2020 年 7 月 28 日 頒 發(fā) 的 統(tǒng) 一 社 會 信 用 代 碼 為
91330782325608735R 的《營業(yè)執(zhí)照》，其目前的基本情況如下：
名稱 華燦光電（浙江）有限公司
住所 浙江省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 233 號
法定代表人 周福云
注冊資本 215,000 萬元
經(jīng)營范圍 半導(dǎo)體材料、半導(dǎo)體器件、電子材料、電子器件、半導(dǎo)體照明設(shè)備、LED
芯片的設(shè)計、制造、銷售；自有房屋租賃、機(jī)械設(shè)備租賃；藍(lán)寶石加工技
術(shù)研發(fā)；貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
成立日期 2014 年 12 月 29 日
營業(yè)期限 2014 年 12 月 29 日至 2024 年 12 月 28 日
（八） 綜上所述，本所律師認(rèn)為：
綜上所述，根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)及本所律師的核查，除原法律意見書、律師工作
報告和本補(bǔ)充法律意見書已披露的情形外，發(fā)行人擁有的主要財產(chǎn)不存在產(chǎn)權(quán)糾紛，
不存在設(shè)置抵押或被查封的情形，發(fā)行人行使其所有權(quán)/使用權(quán)不存在法律障礙。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
十一、 發(fā)行人的重大債權(quán)、債務(wù)
（一） 發(fā)行人尚在履行的重大合同
本所律師審查了發(fā)行人提供的正在履行或?qū)⒁男械闹卮蠛贤?協(xié)議，除特別說
明外，發(fā)行人的重大合同是指截至報告期末，發(fā)行人及其控股子公司正在履行的單
筆交易金額超過 1,000 萬元的合同及與報告期內(nèi)前五大客戶/供應(yīng)商簽署的重大框架
合同，或者單筆交易金額雖未超過 1,000 萬元，但本所律師認(rèn)為對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營
活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同。
1、銀行借款合同
截至報告期末，發(fā)行人及其控股子公司正在履行的重大銀行借款合同的具體情
況見本補(bǔ)充法律意見書“附件二：發(fā)行人及其控股子公司截至報告期末正在履行的重
大借款合同”。
2、融資租賃合同
截至報告期末，發(fā)行人及其控股子公司正在履行的重大融資租賃合同的具體情
況見本補(bǔ)充法律意見書“附件三：發(fā)行人及其控股子公司截至報告期末正在履行的重
大融資租賃合同”。
3、擔(dān)保合同
截至報告期末，發(fā)行人及其控股子公司截至報告期末正在履行的擔(dān)保合同的具
體情況見本補(bǔ)充法律意見書“附件四：發(fā)行人及其控股子公司截至報告期末正在履行
的重大擔(dān)保合同”。
4、發(fā)行中期票據(jù)
發(fā)行人于 2018 年 11 月 2 日發(fā)行了“華燦光電股份有限公司 2018 年度第一期中
期票據(jù)”，并已在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。發(fā)行人發(fā)行的中期票據(jù)的具體情
況如下：
注冊總額度 本期發(fā)行金額 截至報告期末待償
發(fā)行人 債券期限 發(fā)行價格
（元） （元） 額度（元）
華燦光電 1,200,000,000 450,000,000 2年 100 元/百 450,000,000
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
元面值
5、采購合同
截至報告期末，發(fā)行人及其控股子公司正在履行的主要重大采購合同的具體情
況如下：
序 合同 合同相對 金額（萬 合同
合同編號 合同主要內(nèi)容
號 主體 方 元） 類型
華燦蘇州采購產(chǎn)品為液氮，含
稅價格為 1.4 元/KG；合同有效
蘇州金宏 期為 2018.7.27-2019.12.30；付
88HCSZ18 華燦 框架
1 氣體股份 款期限為月結(jié) 60 天；除非在合 -
E0244CH 蘇州 合同
有限公司 同期限屆滿前任意一方在特定
期間內(nèi)書面或郵件方式提出解
除，否則合同自動延展 3 個月。
東莞市中
ZT0022201 華燦 圖半導(dǎo)體 華燦浙江采購產(chǎn)品為 4 寸藍(lán)綠 采購
2 1,690.00
91227027 浙江 科技有限 圖形襯底 合同
公司
6、銷售合同
截至報告期末，發(fā)行人及其控股子公司正在履行的主要重大銷售合同的具體情
況如下：
序 合同 金額（萬 簽訂日期／
合同編號 合同相對方 合同內(nèi)容
號 主體 元） 合同有效期
深圳市兆馳股
《產(chǎn)品 PCN 協(xié) 華燦 產(chǎn)品 PCN 收發(fā)、
1 份有限公司及 - 長期
議》 浙江 確認(rèn)等一般約定
其關(guān)聯(lián)公司
《采購框架協(xié)
議》 華燦 鴻利智匯集團(tuán)
2 采購框架協(xié)議 - 有效期 3 年
（HLGZ-PUR 浙江 股份有限公司
20191224317）
除根據(jù)合同
條款雙方解
《采購合同》 華燦 廣州晶科電子
3 采購框架協(xié)議 - 除合同外，
（KJ） 蘇州 股份有限公司
否則合同長
期有效
《產(chǎn)品購銷合 2020 年 3 月
東莞市中圖半
同》 云南 1 日至 2021
4 導(dǎo)體科技有限 產(chǎn)品購銷合同 -
ZT0022202006 藍(lán)晶 年 2 月 28
公司
17023 日
5 《貴金屬回收 華燦 昆山鴻福泰環(huán) 貴金屬回收加工 按照回收 -
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 合同 金額（萬 簽訂日期／
合同編號 合同相對方 合同內(nèi)容
號 主體 元） 合同有效期
加工及回收合 浙江 ?？萍加邢薰? 及回收合同 量及上海
同》 司 黃金交易
66HCZJ20G00 所牌價確
26CH 定
7、建設(shè)工程施工合同
截至報告期末，發(fā)行人及其子公司正在履行的重大建設(shè)工程施工合同的具體情
況如下：
序 發(fā)包 金額
合同編號 承包人 工程名稱
號 人 （萬元）
華燦光電（浙江）有限公司
華燦 成龍建設(shè)集
1 66HCZJ16C0156CH LED 外延芯片和藍(lán)寶石項 12,900.00
浙江 團(tuán)有限公司
目生活區(qū)土建及安裝工程
華燦光電（浙江）有限公司
華燦 成龍建設(shè)集
2 66HCZJ16G0056CH LED 外延芯片和藍(lán)寶石項 12,000.00
浙江 團(tuán)有限公司
目
99HCSZ18A0102C 張家港市后
H及 華燦 塍建筑安裝
3 張家港 LED 芯片四期項目 10,801.80
99HCSZ18A0102C 蘇州 工程有限公
H-1 司
（二） 其他重大債權(quán)債務(wù)
1、重大侵權(quán)之債
根據(jù)發(fā)行人的承諾并經(jīng)本所律師核查，截至本補(bǔ)充法律意見書出具日，發(fā)行人
不存在因環(huán)境保護(hù)、勞動安全、人身權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品質(zhì)量等原因產(chǎn)生的重大侵
權(quán)之債。
2、發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的重大債權(quán)債務(wù)情況
根據(jù)發(fā)行人的承諾并經(jīng)本所律師核查，除已在本補(bǔ)充法律意見書“九/（二）關(guān)
聯(lián)交易情況”部分披露的與關(guān)聯(lián)方之間的債權(quán)債務(wù)之外，報告期內(nèi)發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之
間不存在其他重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系以及發(fā)行人為其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。
3、發(fā)行人金額較大其他應(yīng)收、應(yīng)付款
（1）發(fā)行人金額較大其他應(yīng)收款
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
根據(jù)發(fā)行人提供的截至 2020 年 3 月 31 日未經(jīng)審計的財務(wù)報表及其說明，截至
2020 年 3 月 31 日，發(fā)行人其他應(yīng)收款主要為股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、政府補(bǔ)助款、往來款及
其他、融資租賃保證金、押金等，發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收款如下：
名稱 金額（萬元） 性質(zhì)或內(nèi)容
天津海華新科技有限公司 96,000.00 股權(quán)轉(zhuǎn)讓款
義烏信息光電高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園管委會 3,625.86 政府補(bǔ)助款
芯鑫融資租賃（江蘇）有限責(zé)任公司 435.00 融資租賃保證金
張家港市清理建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款和農(nóng)民工
200.00 保證金
工資領(lǐng)導(dǎo)小組
云南億電配售電有限責(zé)任公司 188.49 保證金
合計 100,449.35 -
（2）發(fā)行人金額較大其他應(yīng)付款
根據(jù)發(fā)行人提供的截至 2020 年 3 月 31 日未經(jīng)審計的財務(wù)報表及其說明，截至
2020 年 3 月 31 日，發(fā)行人其他應(yīng)付款主要為融資租賃款、往來款及其他、質(zhì)量賠
償款、保證金、押金等，發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)付款如下：
名稱 金額（萬元） 性質(zhì)或內(nèi)容
芯鑫融資租賃（江蘇）有限責(zé)任公司 7,284.91 融資租賃款
MEMSIC,lnc. 2,479.79 往來款及其他
Total Force Limited 1,417.02 往來款及其他
深圳市聚飛光電股份有限公司 784.85 質(zhì)量賠償款
張家港市后滕建筑安裝工程有限公司 200.00 保證金、押金
合計 12,166.57 -
（三） 綜上所述，本所律師核查后認(rèn)為：
發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)合同合法有效，不存在重大違法違規(guī)或潛在重大法律風(fēng)
險。
十二、 發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分第
“十二、發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購”部分的“（一）發(fā)行人報告期內(nèi)發(fā)生的重大
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
股本變化” 所述事實情況及律師核查意見并無變更與調(diào)整，對“（二）發(fā)行人報告
期內(nèi)發(fā)生的重大資產(chǎn)處置及收購兼并”部分更新如下：
1、資產(chǎn)處置情況
截至本補(bǔ)充法律意見書出具日，美新半導(dǎo)體（天津）有限公司（原“天津海華
新科技有限公司”更名）根據(jù)《關(guān)于和諧芯光（義烏）光電科技有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)
讓協(xié)議》的約定向發(fā)行人和華燦浙江支付了部分第四期交易對價轉(zhuǎn)讓款，合計 61,000
萬元。發(fā)行人和華燦浙江目前合計收到美新半導(dǎo)體（天津）有限公司支付的交易對
價轉(zhuǎn)讓款共計人民幣 161,000 萬元，占應(yīng)收對價款的 82.14%。發(fā)行人目前正與美新
半導(dǎo)體（天津）有限公司就后續(xù)款項支付進(jìn)行積極溝通。
2、對外投資情況
2020 年 4 月 2 日，發(fā)行人召開第三屆董事會第四十三次會議，審議通過了《關(guān)
于對全資子公司增資的議案》，發(fā)行人擬使用自有資金向華燦浙江增資人民幣 8 億
元，以分次分批方式注入資本金，增資完成后華燦浙江注冊資本變更為 21.50 億元，
發(fā)行人持有其 100%股權(quán)。2020 年 4 月 23 日，發(fā)行人召開 2019 年年度股東大會，
審議通過了《關(guān)于對全資子公司增資的議案》。
2020 年 7 月 29 日，華燦浙江完成了注冊資本的工商變更登記手續(xù)，注冊資本
由 13.5 億元增至 21.5 億元，并取得了義烏市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。
十三、 發(fā)行人章程的制定與修改
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“十
三、發(fā)行人章程的制定與修改”部分所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)
整。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
十四、 發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書和原律師工作報告正文部分“十
四、發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作”的“（一）組織機(jī)構(gòu)及
生產(chǎn)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)、（二）股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則的制定與修改和（三）
獨立董事、董事會秘書制度的制定與修改”所述事實情況及律師核查意見并無變更與
調(diào)整，對報告期內(nèi)股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開情況更新如下：
（一）報告期內(nèi)歷次股東大會的召開及規(guī)范運(yùn)作
經(jīng)本所律師對發(fā)行人報告期內(nèi)召開的 19 次股東大會會議文件的審查，發(fā)行人報
告期內(nèi)歷次股東大會的召開、決議內(nèi)容均合法合規(guī)、真實有效。
（二）報告期內(nèi)歷次董事會、監(jiān)事會的召開及規(guī)范運(yùn)作
經(jīng)本所律師對發(fā)行人報告期內(nèi)召開的 52 次董事會、36 次監(jiān)事會會議文件的審
查，發(fā)行人報告期內(nèi)歷次董事會、監(jiān)事會的召開、決議內(nèi)容均合法合規(guī)、真實有效。
（三）綜上所述，本所律師核查后認(rèn)為：
發(fā)行人報告期內(nèi)歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開，決議內(nèi)容及簽署合法、
合規(guī)、真實、有效。上述會議的召集召開程序、出席會議的人員資格、審議表決事
項、對各議案的表決程序及會議形成的決議，符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)
定。
十五、 發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化
經(jīng)本所律師核查，由于公司監(jiān)事黃發(fā)連因個人原因辭職。2020 年 7 月 2 日，發(fā)
行人召開 2020 年第二次職工代表大會，選舉祝文君為公司第四屆監(jiān)事會職工代表監(jiān)
事，任期自發(fā)行人 2020 年第二次職工代表大會審議通過之日起至第四屆監(jiān)事會任期
屆滿為止。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
除此以外，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告
正文部分“十五、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化”所述事實情況及律師
核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
十六、 發(fā)行人的稅務(wù)
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分 “十
六、發(fā)行人的稅務(wù)”的“（一）稅務(wù)登記”、“（三）稅收優(yōu)惠”所述事實情況及律
師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整，對發(fā)行人目前執(zhí)行的主要稅種和稅率、政府補(bǔ)助
和依法納稅情況更新如下：
（一） 目前執(zhí)行的主要稅種和稅率
根據(jù)發(fā)行人的說明并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人及其控股子公司目前執(zhí)行的主要
稅種、稅率如下：
稅種 計稅依據(jù) 稅率
銷售收入、加工及修理修配勞
增值稅 （17%）、16%、13%、6%、5%
務(wù)收入、服務(wù)收入、出租收入
城市維護(hù)建設(shè)稅 應(yīng)納流轉(zhuǎn)稅額 7%、5%、1%
企業(yè)所得稅 應(yīng)納稅所得額 15%、16.5%、25%、21%
教育附加費 應(yīng)納流轉(zhuǎn)稅額 3%
地方教育附加 應(yīng)納流轉(zhuǎn)稅額 2%、1.5%
（二） 政府補(bǔ)助
根據(jù)發(fā)行人截至 2020 年 3 月 31 日未經(jīng)審計的財務(wù)報表及發(fā)行人公告，發(fā)行人
及其子公司 2020 年 1-3 月收到的金額在 1,000 萬元以上的主要政府補(bǔ)助情況如下：
期間 補(bǔ)貼主體 政府補(bǔ)助文件／政府補(bǔ)助項目 金額（萬元）
《關(guān)于撥付華燦光電（浙江）有限公司 2019 年第
華燦浙江 2,123.13
四批貸款貼息補(bǔ)助的通知》（義高新[2019] 48 號）
2020 年 《關(guān)于撥付華燦光電（浙江）有限公司 2020 年第
華燦浙江 1,500.00
1-3 月 一季度產(chǎn)業(yè)發(fā)展補(bǔ)助的通知》（義高新[2020]11 號）
《關(guān)于撥付華燦光電（浙江）有限公司 2020 年第
華燦浙江 2,125.86
一批貸款貼息補(bǔ)助的通知》（義高新[2020]12 號）
（三） 依法納稅情況的說明
4-1-32
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
根據(jù)發(fā)行人及其控股子公司相關(guān)稅收征管部門出具的證明、發(fā)行人及其控股子
公司出具的相關(guān)書面確認(rèn)文件，并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人及其控股子公司在報告
期內(nèi)均依法辦理納稅申報，不存在因違反稅收征收管理法律法規(guī)而受到行政處罰的
情形。
（四） 綜上所述，本所律師核查后認(rèn)為：
發(fā)行人目前執(zhí)行的稅種、稅率符合國家法律、法規(guī)及地方性法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行
人及其控股子公司報告期內(nèi)已依法申報并繳納有關(guān)稅款，不存在可能對發(fā)行人日常
經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的稅務(wù)違法違規(guī)情況。發(fā)行人及其控股子公司享受的主要政府補(bǔ)
助符合法律、法規(guī)及當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)政策規(guī)定，真實、有效。
十七、 發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“十
七、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)”的第（一）至第（七）部分及第（九）
部分所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。對海關(guān)合規(guī)性核查情況更
新如下：
經(jīng)本所律師核查，中華人民共和國金港海關(guān)于 2020 年 6 月 17 日向華燦蘇州下
發(fā)了編號為金港關(guān)稽告字[2020]0016 號的《行政處罰告知單》，對華燦蘇州因申報
不實造成的違規(guī)行為科處罰款人民幣 8,000 元。該等行政處罰的具體情況詳見本補(bǔ)
充法律意見書“二十/（二）發(fā)行人及其控股子公司的的行政處罰”。
根據(jù)相關(guān)政府部門出具的證明、發(fā)行人出具的相關(guān)書面確認(rèn)文件并經(jīng)本所律師
檢索公開信息，除本補(bǔ)充法律意見書已披露的情形外，發(fā)行人及其控股子公司報告
期內(nèi)不存在其他因違反法律法規(guī)受到海關(guān)行政處罰的情形。
4-1-33
國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
十八、 本次募集資金的運(yùn)用
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“十
八、本次募集資金的運(yùn)用”所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
經(jīng)本所律師核查，本次募投項目預(yù)計不會新增關(guān)聯(lián)交易。若未來因本次募投項
目的實施新增關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行人承諾將履行相應(yīng)的決策程序及披露義務(wù)，并確保關(guān)
聯(lián)交易的規(guī)范性及交易價格的公允性，不產(chǎn)生顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。不會通過關(guān)聯(lián)
交易進(jìn)行利益輸送，亦不會損害中小股東利益。
十九、 發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書、原律師工作報告正文部分“十
九、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)所述事實情況及律師核查意見并無實質(zhì)變更與調(diào)整。
二十、 訴訟、仲裁或行政處罰
截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，原法律意見書和原律師工作報告正文部分“二
十、訴訟、仲裁或行政處罰”的“（二）發(fā)行人持股 5%以上股東的重大訴訟、仲裁及
行政處罰案件”和“（三）發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級管理人員的重大訴訟、仲裁及行
政處罰案件”所述事實情況及律師核查意見并無變更與調(diào)整。發(fā)行人及其控股子公司
的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件的情況更新如下：
（一）發(fā)行人及其控股子公司的重大訴訟、仲裁
原法律意見書和原律師工作報告正文部分披露的“1、云南藍(lán)晶與杭州世明光電
有限公司合同糾紛”、“2、華燦蘇州與廣東方大索正光電照明有限公司合同糾紛”、
“3、華燦光電與深圳市芯志達(dá)科技有限公司合同糾紛”、“4、華燦光電與美亞迪
光電有限公司合同糾紛”和“ 6、華燦光電與深圳市中電臺光電科技有限公司、鄧
植中合同糾紛”訴訟案件內(nèi)容無變化和更新，對其他重大訴訟案件的情況更新并做
如下補(bǔ)充：
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
1、華燦蘇州與江蘇米優(yōu)光電科技有限公司合同糾紛
2019 年 4 月 15 日，華燦蘇州向鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院起訴江蘇米優(yōu)光
電科技有 限公司 ， 要求其支 付拖欠 合 同 貨款 4,353,762.03 元以及合 同違 約 金
870,752.41 元。2019 年 11 月 26 日，鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院下發(fā)了（2019）
蘇 0991 民初 756 號民事調(diào)解書，雙方達(dá)成協(xié)議江蘇米優(yōu)光電科技有限公司將于 2020
年 3 月 30 日前支付全部款項。
調(diào)解書生效后，因江蘇米優(yōu)光電科技有限公司未按調(diào)解書的約定履行付款義務(wù)，
華燦蘇州已向法院申請司法強(qiáng)制執(zhí)行，2020 年 4 月 13 日，鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人
民法院下發(fā)了（2020）蘇 0991 執(zhí) 66 號之一執(zhí)行裁定書，因被執(zhí)行人提供了足額的
擔(dān)保，且在本年初發(fā)生新冠疫情導(dǎo)致企業(yè)不能正常運(yùn)營，無法正常履行義務(wù)，故法
院酌情給予江蘇米優(yōu)光電科技有限公司履行寬限期，履行寬限期間解除其查封的賬
戶。截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，華燦蘇州已向鹽城市中級人民法院提交《執(zhí)
行異議復(fù)議申請書》，對法院酌情給予江蘇米優(yōu)光電科技有限公司履行寬限期的執(zhí)
行裁定提出異議。
2、云南藍(lán)晶與浙江博藍(lán)特半導(dǎo)體科技股份有限公司（以下簡稱“浙江博藍(lán)特”）、
金華博藍(lán)特電子材料有限公司、黃山博藍(lán)特半導(dǎo)體科技有限公司合同糾紛
因三被告拖欠貨款，云南藍(lán)晶向浙江省金華市中級人民法院提起訴訟，要求三
被告支付貨款共計 58,603,127.41 元并按照年利率 6%的標(biāo)準(zhǔn)支付逾期付款違約金，
同時要求三被告承擔(dān)云南藍(lán)晶所支付的律師費 350,000 元及差旅費約 30,000 元。目
前，浙江省金華市中級人民法院已作出（2020）浙 07 民初 58 號民事調(diào)解書，各方
達(dá)成協(xié)議由被告浙江博藍(lán)特向云南藍(lán)晶支付截至 2020 年 1 月 31 日止的尚欠貨款本
金以及其他相關(guān)費用共計 49,362,405.41 元，至 2020 年 9 月 30 日前分期付清，其余
兩被告對上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，浙江博藍(lán)
特均如期按照民事調(diào)解書中約定的時間向云南藍(lán)晶支付相關(guān)款項。
3、云南藍(lán)晶與銳捷光電科技（江蘇）有限公司合同糾紛
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
因銳捷光電科技（江蘇）有限公司拖欠貨款，云南藍(lán)晶向云南省玉溪市中級人
民法院提起訴訟，要求 銳捷光電科技（江蘇）有限公司 支付貨款共計人民幣
28,242,815.98 元，并按照 1 年期貸款市場報價利率的標(biāo)準(zhǔn)支付逾期付款利息損失。
目前，云南省玉溪市中級人民法院已作出（2020）云 04 民初 37 號民事調(diào)解書，雙
方達(dá)成協(xié)議由銳捷光電科技（江蘇）有限公司于 2020 年 7 月 30 日前支付云南藍(lán)晶
貨款 28,242,815.98 元。截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，云南藍(lán)晶尚未收到銳捷光
電科技（江蘇）有限公司支付的貨款，云南藍(lán)晶擬于近日向法院申請司法強(qiáng)制執(zhí)行。
4、華燦蘇州與張家港市后塍建筑安裝工程有限公司工程施工合同糾紛
2018 年 3 月 12 日，華燦蘇州與張家港市后塍建筑安裝工程有限公司簽訂《建
設(shè)工程施工合同》，約定由張家港市后塍建筑安裝工程有限公司承包華燦蘇州的
LED 芯片四期項目工程（以下簡稱“項目工程”），項目工程總價 10,801.8 萬元。項
目工程承包范圍為該項目的土建及安裝所有工程，包括門窗、外墻飾面、幕墻工程
等。2019 年以來，受中美貿(mào)易摩擦、全球宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩等因素影響，LED 行業(yè)
處于下行周期中，公司放緩了該項目的投資建設(shè)進(jìn)度，引致雙方產(chǎn)生糾紛。2019 年
5 月 28 日，張家港市后塍建筑安裝工程有限公司向張家港市人民法院起訴華燦蘇州，
要求其支付拖欠的工程進(jìn)度款 1,510,428.07 元，工程進(jìn)度款的違約金 391,861 元，工
程款余款 23,793,288 元以及停工、窩工造成的損失 4,451,897 元。
2019 年 8 月 12 日，本案第一次開庭審理。庭后，張家港市人民法院根據(jù)張家
港市后塍建筑安裝工程有限公司的申請對項目工程已完工部分造價、停工損失委托
第三方鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行司法鑒定。2020 年 4 月 2 日，華燦蘇州與張家港市后塍建筑安
裝工程有限公司經(jīng)協(xié)商后就《建設(shè)工程施工合同》簽署補(bǔ)充協(xié)議，雙方同意項目工
程后續(xù)部分繼續(xù)由張家港市后塍建筑安裝工程有限公司負(fù)責(zé)施工，項目工程已完工
部分的造價及停工損失以法院裁決為準(zhǔn)。2020 年 5 月 27 日，本案進(jìn)行了第二次開
庭審理。2020 年 6 月 8 日，張家港市人民法院作出了編號為（2019）蘇 0582 民初
7222 號《民事判決書》，判決華燦蘇州向張家港市后塍建筑安裝工程有限公司支付
進(jìn)度款 7,938,896.97 元、停工損失 3,000,000.00 元及逾期付款違約金 240,000.00 元。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
華燦蘇州已向張家港市后塍建筑安裝工程有限公司支付上述全部款項，本案已經(jīng)履
行完畢。
本所律師認(rèn)為，華燦蘇州與張家港市后塍建筑安裝工程有限公司工程施工合同
糾紛不涉及公司核心專利、商標(biāo)、技術(shù)、主要產(chǎn)品等，訴訟結(jié)果不會對公司生產(chǎn)經(jīng)
營、財務(wù)狀況和未來發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響。
（二）發(fā)行人及其控股子公司的的行政處罰
經(jīng)本所律師核查，最近三年，發(fā)行人子公司華燦蘇州新增一項行政處罰事項，
具體情況如下：
1、華燦蘇州因海關(guān)申報不實被處以行政處罰
經(jīng)本所律師核查，中華人民共和國金港海關(guān)于 2020 年 6 月 17 日向華燦蘇州下
發(fā)了編號為金港關(guān)稽告字[2020]0016 號的《行政處罰告知單》，對華燦蘇州因申報
不實造成的違規(guī)行為科處罰款人民幣 8,000 元。該等違法違規(guī)的基本情況如下：
2017 年 9 月 27 日，華燦蘇州委托報關(guān)公司向蘇州海關(guān)吳縣辦事處申報進(jìn)口一
票荷蘭產(chǎn)的石墨盤，報關(guān)單號 232820171287120094，申報商品名稱石墨盤，申報商
品編號 6903100000（進(jìn)口關(guān)稅率 8%），申報數(shù)量 10 個，申報單價 2750 美元/個，
申報總價 27,500 美元。經(jīng)金港海關(guān)稽查核實該商品不屬于預(yù)調(diào)成型后燒制產(chǎn)品，不
符合《稅則注釋》第 69 章總注釋有關(guān)“陶瓷產(chǎn)品”的定義，根據(jù)歸類總規(guī)則一及六，
應(yīng)歸入稅則號列 68151000 項下（進(jìn)口關(guān)稅稅率 15%）。
由于華燦蘇州對商品歸類不熟悉，未對外商提供的商品編號進(jìn)行審核而委托報
關(guān)公司報關(guān)，造成商品編號申報不實，影響國家稅款征收。經(jīng)金港海關(guān)計核，涉案
貨物價值 247,090 元人民幣、漏繳稅款 15,040.28 元人民幣。
2、華燦蘇州針對上述行政處罰的整改情況
根據(jù)華燦蘇州出具的書面說明并經(jīng)本所律師核查，華燦蘇州已及時繳納了相關(guān)
擔(dān)保金。同時，為避免違規(guī)情況的再次發(fā)生，發(fā)行人及其子公司也進(jìn)一步強(qiáng)化了關(guān)
務(wù)業(yè)務(wù)的內(nèi)部制度建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部執(zhí)行流程控制及監(jiān)督機(jī)制。
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
根據(jù)張家港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會出具的《合規(guī)證明》，上述行政處罰所
涉行為情節(jié)輕微，處罰金額較小，不屬于重大違法違規(guī)行為；上述行政處罰不構(gòu)成
重大行政處罰。
本所律師認(rèn)為，根據(jù)《行政處罰告知單》，華燦蘇州已積極配合海關(guān)調(diào)查，且
主動繳納足額擔(dān)保金，具有從輕處罰情節(jié)。上述處罰依據(jù)《中華人民共和國海關(guān)行
政處罰實施條例》第十五條第（四）項規(guī)定，屬于較低比例的行政處罰，且罰款金
額較小，處罰事項已經(jīng)張家港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會確認(rèn)為不構(gòu)成重大的違法
違規(guī)行為，該等違規(guī)事實對本次發(fā)行不構(gòu)成實質(zhì)性障礙。除已披露情形外，發(fā)行人
及其控股子公司最近 36 個月內(nèi)不存在其他違法違規(guī)行為，發(fā)行人符合《證券發(fā)行管
理辦法》第十條的相關(guān)規(guī)定，亦符合《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試
行）》第十一條規(guī)定的發(fā)行條件。
二十一、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師核查后認(rèn)為，發(fā)行人的主體資格合法，本次向特定對象發(fā)
行的批準(zhǔn)和授權(quán)有效，實質(zhì)條件具備，不存在影響發(fā)行人本次向特定對象發(fā)行的實
質(zhì)性法律障礙，發(fā)行人本次向特定對象發(fā)行在形式和實質(zhì)條件上符合《公司法》、
《證券法》和《證券發(fā)行注冊辦法》的規(guī)定。發(fā)行人本次向特定對象發(fā)行尚待獲得
深交所的核準(zhǔn)并報經(jīng)中國證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序后方可實施。
——本法律意見書正文結(jié)束——
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
第三節(jié) 簽署頁
（本頁無正文，為國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2020
年度創(chuàng)業(yè)板向特定對象發(fā)行股票之補(bǔ)充法律意見書（三）簽署頁）
本法律意見書于 年 月 日出具，正本一式 份，無副本。
國浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：李 強(qiáng) 經(jīng)辦律師： 張 雋
王 博
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國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
附 錄
附件一：補(bǔ)充事項期間發(fā)行人及其控股子公司的新增專利
序 專利 專利 法律狀
專利名稱 申請日 專利號
號 權(quán)人 類型 態(tài)
華燦 一種發(fā)光二極管外延片 發(fā)明 專利權(quán)
1 2017.12.29 ZL 201711479739.5
蘇州 的制備方法 專利 維持
華燦 發(fā)型 專利權(quán)
2 發(fā)光二極管的外延結(jié)構(gòu) 2017.06.20 ZL 201710471164.6
蘇州 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管的外延 發(fā)明 專利權(quán)
3 2017.04.27 ZL 201710299881.5
蘇州 片及其制備方 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管的外延 發(fā)明 專利權(quán)
4 2018.11.09 ZL201811331970.4
浙江 片的制備方法 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管外延片 發(fā)明 專利權(quán)
5 2018.09.29 ZL201811149678.0
浙江 及其制備方法 專利 維持
華燦 一種 GaN 基發(fā)光二極管 發(fā)明 專利權(quán)
6 2018.08.30 ZL201811003560.7
浙江 外延片及其制備方法 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管外延片 發(fā)明 專利權(quán)
7 2018.08.30 ZL201811003574.9
浙江 及其制造方法 專利 維持
華燦 一種倒裝發(fā)光二極管芯 發(fā)明 專利權(quán)
8 2018.08.30 ZL201811003577.2
浙江 片的制作方法 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管外延片 發(fā)明 專利權(quán)
9 2018.08.28 ZL201810989598.X
浙江 的制造方法 專利 維持
一種圖形化襯底、發(fā)光
華燦 發(fā)明 專利權(quán)
10 二極管外延片及其制備 2018.08.08 ZL201810894466.9
浙江 專利 維持
方法
華燦 一種發(fā)光二極管外延片 發(fā)明 專利權(quán)
11 2018.07.27 ZL201810847767.6
浙江 及其制造方法 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管外延片 發(fā)明 專利權(quán)
12 2018.06.15 ZL201810616928.0
浙江 及其制備方法 專利 維持
華燦 一種垂直結(jié)構(gòu)發(fā)光二極 發(fā)明 專利權(quán)
13 2018.05.31 ZL201810547155.5
浙江 管芯片的制作方法 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管外延片 發(fā)明 專利權(quán)
14 2018.04.02 ZL201810283347.X
浙江 及其生長方法 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管外延片 發(fā)明 專利權(quán)
15 2018.03.28 ZL 201810267216.2
浙江 及其生長方法 專利 維持
華燦 一種交流發(fā)光二極管芯 發(fā)明 專利權(quán)
16 2017.07.26 ZL201710619450.2
浙江 片及其制作方法 專利 維持
華燦 一種發(fā)光二極管的外延 發(fā)明 專利權(quán)
17 2017.05.27 ZL201710388642.7
浙江 片及其制備方法 專利 維持
華燦 一種適用于制作發(fā)光二 發(fā)明 專利權(quán)
18 2016.09.30 ZL201610867833.7
浙江 極管的石墨基座 專利 維持
4-1-40
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
附件二：發(fā)行人及其控股子公司截至報告期末正在履行的重大借款合同
序 借款 金額（萬
合同名稱 合同編號 貸款人 年利率 貸款期限 擔(dān)保
號 人 元）
合同項下第一筆借款的提款日中
華燦蘇州提供連帶責(zé)任保證
國人民銀行公布的一至五年期人
（4210201701100000915 號借
《人民幣資 42102017011 華燦 國家開發(fā) 民幣貸款基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上上浮 2017.10.30-
1 20,000 款合同的保證合同《國家開發(fā)
金借款合同》 00000915 光電 銀行 10%，調(diào)整日中國人民銀行公布的 2020.10.29
銀行人民幣資金貸款保證合
一至五年期人民幣貸款基準(zhǔn)利率
同》）
基礎(chǔ)上上浮 10%
華燦蘇州以自身所有的不動
國家開發(fā) 8 年，其中
《年產(chǎn) 42 萬 產(chǎn)及相關(guān)設(shè)備作抵押擔(dān)保
銀行股份 提款期為 2
片 LED 外延 （3220201301100000151 號銀
有限公 年，從首次
片及芯片（4 浮動利率，為六個月美元 團(tuán)貸款合同的抵押合同之一、
32202013011 華燦 司、交通 15,000 提款日起
2 英寸）生產(chǎn)項 LIBOR+350BP，并在每個利率確 3220201301100000151 號銀團(tuán)
00000151 蘇州 銀行股份 萬美元 算；自 2015
目外匯資金 定日調(diào)整一次 貸款合同的抵押合同之二）、
有限公司 年 10 月至
銀團(tuán)貸款合 華燦光電提供連帶責(zé)任保證
張家港分 2021 年 10
同》 （3220201301100000151 號銀
行 月分期還款
團(tuán)貸款合同的保證合同）
上海浦東
華燦光電提供最高額為
發(fā)展銀行 每筆貸款發(fā)放時按發(fā)放日貸款人
《流動資金 89112019280 華燦 2019.4.23-2 12,000 萬元的保證擔(dān)保
3 股份有限 公布的浦發(fā)銀行貸款基礎(chǔ)利率加 1,000
借款合同》 305 蘇州 020.4.23 （ZB8911201900000028 號
公司張家 133.5BPS 計算
《保證合同》）
港支行
上海浦東
華燦光電提供最高額為
發(fā)展銀行 每筆貸款發(fā)放時按發(fā)放日貸款人
《流動資金 89112019280 華燦 2019.6.26-2 12,000 萬元的保證擔(dān)保
4 股份有限 公布的浦發(fā)銀行貸款基礎(chǔ)利率加 2,000
借款合同》 470 蘇州 020.6.12 （ZB8911201900000028 號
公司張家 133.5BPS 計算
《保證合同》）
港支行
《流動資金 89112019280 華燦 上海浦東 每筆貸款發(fā)放時按發(fā)放日貸款人 2019.7.3-20 華燦光電提供最高額為
5 2,000
借款合同》 491 蘇州 發(fā)展銀行 公布的一年期的浦發(fā)銀行貸款基 20.6.12 12,000 萬元的保證擔(dān)保
4-1-41
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 借款 金額（萬
合同名稱 合同編號 貸款人 年利率 貸款期限 擔(dān)保
號 人 元）
股份有限 礎(chǔ)利率加 133.5BPS 計算 （ZB8911201900000028 號
公司張家 《保證合同》）
港支行
12 個月，自
華燦光電提供最高額為人民
2019 年蘇州 中國銀行 利率為實際提款日前一個工作日 實際提款日
幣 21,000 萬元（或等值外匯）
《流動資金 張家港 華燦 股份有限 全國銀行間同業(yè)拆借中心發(fā)布的 起算（自
6 5,000 內(nèi)的保證擔(dān)保（2019 年蘇州
借款合同》 330532615 借 蘇州 公司張家 貸款基礎(chǔ)利率報價平均利率加 2019 年 6 月
張家港 330532615 保字 001 號
字 002 號 港分行 69.25 基點 12 日起 10
《最高額保證合同》）
內(nèi)提清）
12 個月，自
華燦光電提供最高額為人民
2019 年蘇州 中國銀行 利率為實際提款日前一個工作日 實際提款日
幣 21,000 萬元（或等值外匯）
《流動資金 張家港 華燦 股份有限 全國銀行間同業(yè)拆借中心最近一 起算（自
7 5,000 內(nèi)的保證擔(dān)保（2019 年蘇州
借款合同》 330532615 借 蘇州 公司張家 次發(fā)布的 1 年期貸款市場報價利 2019 年 12
張家港 330532615 保字 001 號
字 003 號 港分行 率加 85.25 基點 月 9 日起 10
《最高額保證合同》）
內(nèi)提清）
首期利率為實際提款日前一工作 12 個月，自
華燦光電提供最高額保證擔(dān)
日全國銀行間同業(yè)拆借中心公布 實際提款日
2020 年蘇州 中國銀行 保（2019 年蘇州張家港
的 1 年期貸款市場報價利率加 起算（自
《流動資金 張家港 華燦 股份有限 330532615 保字 001 號《最高
8 95.25 基點；重新定價日按前一工 5,000 2020 年 3 月
借款合同》 330532615 借 蘇州 公司張家 額保證合同》、2019 年蘇州
作日全國銀行間同業(yè)拆借中心公 10 日起 10
字 001 號 港分行 張家港 330532615 保補(bǔ)字 001
布的 1 年期貸款市場報價利率加 日內(nèi)提清借
號《最高額保證合同》）
95.25 基點重新定價。 款）
華夏銀行
首筆提款日前一工作日全國銀行 華燦光電提供最高額保證
《流動資金 NJ021510120 華燦 股份有限 2020.02.11-
9 間同業(yè)拆借中心公布的 1 年期貸 1,500 （NJ0215（高保）20200001
借款合同》 200053 蘇州 公司張家 2021.02.11
款市場報價利率加 173 基點 號《最高額保證合同》）
港支行
華夏銀行 首筆提款日前一工作日全國銀行 華燦光電提供最高額保證
《流動資金 NJ021510120 華燦 2020.03.30-
10 股份有限 間同業(yè)拆借中心公布的 1 年期貸 4,400 （NJ0215（高保）20200001
借款合同》 200106 蘇州 2021.03.30
公司張家 款市場報價利率加 103 基點 號《最高額保證合同》）
4-1-42
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 借款 金額（萬
合同名稱 合同編號 貸款人 年利率 貸款期限 擔(dān)保
號 人 元）
港支行
華夏銀行
首筆提款日前一工作日全國銀行 華燦光電提供最高額保證
《流動資金 NJ021510120 華燦 股份有限 2020.01.17-
11 間同業(yè)拆借中心公布的 1 年期貸 4,500 （NJ0215（高保）20200001
借款合同》 200026 蘇州 公司張家 2021.01.17
款市場報價利率加 173 基點 號《最高額保證合同》）
港支行
首期利率為合同生效日前一工作
日全國銀行間同業(yè)拆借中心公布
的 1 年期貸款市場報價利率加
51.57 基點；
中國工商 每筆借款提款后作如下調(diào)整：以
2020 年（沙 銀行股份 12 個月為一期，一期一調(diào)整，分 1 年，自實 華燦光電提供最高額保證
《流動資金 華燦
12 洲）字 00222 有限公司 段計息。第二期及以后各期的利 3,000 際提款日起 （2019 年沙洲（保）字 0163
借款合同》 蘇州
號 張家港分 率確定日為每筆借款提款滿一期 算 號《最高額保證合同》）
行 后的對應(yīng)日貸款人在該日按前一
工作日全國銀行間同業(yè)拆借中心
公布的前述期限的貸款市場報價
利率和浮動點數(shù)對借款利率進(jìn)行
調(diào)整。
首期利率為合同生效日前一工作
日全國銀行間同業(yè)拆借中心公布
的 1 年期貸款市場報價利率加
中國工商 51.57 基點；
2020 年（沙 銀行股份 每筆借款提款后作如下調(diào)整：以 1 年，自實 華燦光電提供最高額保證
《流動資金 華燦
13 洲）字 00274 有限公司 12 個月為一期，一期一調(diào)整，分 4,840 際提款日起 （2019 年沙洲（保）字 0163
借款合同》 蘇州
號 張家港分 段計息。第二期及以后各期的利 算 號《最高額保證合同》）
行 率確定日為每筆借款提款滿一期
后的對應(yīng)日貸款人在該日按前一
工作日全國銀行間同業(yè)拆借中心
公布的前述期限的貸款市場報價
4-1-43
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 借款 金額（萬
合同名稱 合同編號 貸款人 年利率 貸款期限 擔(dān)保
號 人 元）
利率和浮動點數(shù)對借款利率進(jìn)行
調(diào)整。
《人民幣資 人民幣借款利率：基準(zhǔn)利率（合
金借款合同》 同生效日前 1 營業(yè)日 LPR1Y 報
《人民幣資 價）+利差（-10BP）。浮動利率
2020.02.24-
&《外匯短期 人民幣
金借款合同》 國家開發(fā) 2021.02.24 華燦光電提供連帶責(zé)任保證；
流動資金貸 華燦 每滿一年調(diào)整一次，調(diào)整日前 1 8,000 萬
14 編號： 銀行蘇州 并以其擁有的土地提供抵押
款合同》& 蘇州 營業(yè)日 LPR1Y 報價 元+美元
32202020011 市分行 擔(dān)保。
《人民幣資 900 萬元
00000965 美元借款利率：3 個月美元 2020.03.05-
金借款合同
LIBOR+150BP 2021.02.24
變更協(xié)議》
中國工商
銀行股份
有限公司
義烏分
行、杭州
《年產(chǎn) 1200
銀行股份 華燦光電提供最高額為
萬片 2 寸片
有限公司 187,500 萬元的保證擔(dān)保（工
LED 外延芯
金華義烏 銀浙（義烏）銀團(tuán) 2017 高保
片及 5200 萬 每筆提款的借款利率執(zhí)行中國人
工銀浙（義 支行、中 字 001 號《最高額保證合
片藍(lán)寶石窗 華燦 民銀行基準(zhǔn)貸款利率上浮 10%， 2017.3.1-
15 烏）銀團(tuán) 國農(nóng)業(yè)銀 150,000 同》），華燦浙江以自有不動
口材料產(chǎn)業(yè) 浙江 并以 12 個月為一期，一期一調(diào)整， 2024.3.1
2017-1 號 行股份有 產(chǎn)權(quán)提供最高額為 16,000 萬
化投資一期 分段計息
限公司義 元的抵押擔(dān)保（工銀浙（義烏）
項目人民幣
烏分行、 銀團(tuán) 2017 高抵字 001 號《最
資金銀團(tuán)貸
中國銀行 高額抵押合同》）
款合同》
股份有限
公司義烏
市分行、
上海浦東
發(fā)展銀行
4-1-44
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 借款 金額（萬
合同名稱 合同編號 貸款人 年利率 貸款期限 擔(dān)保
號 人 元）
股份有限
公司義烏
分行、浙
商銀行股
份有限公
司義烏分
行
（20300000） 浙商銀行
《委托貸款 浙商銀委貸 華燦 股份有限 2017.4.19-2
16 年利率 4.75% 15,000 信用擔(dān)保
借款合同》 借字（2017） 浙江 公司義烏 020.4.19
第 00554 號 分行
廣發(fā)銀行 華燦光電提供最高額為
（2019）義銀 實際放款日當(dāng)日的定價基準(zhǔn)利率
《人民幣短 華燦 股份有限 2019.12.13- 20,000 萬元的保證擔(dān)保
17 短貸字第 （貸款市場報價利率 LPR）加 5,000
期貸款合同》 浙江 公司義烏 2020.7.9 （（2019）義銀承字第 000001
000004 號 128.75 個基點
分行 號-擔(dān)保 01）
廣發(fā)銀行 華燦浙江提供單位定期存單 1
（2019）義銀 定價基準(zhǔn)利率加減一定基點，具
《人民幣短 華燦 股份有限 2019.12.16- 張（評估價值 7,000 萬元）出
18 短貸字第 體以借據(jù)或其他債權(quán)債務(wù)憑證記 6,700
期貸款合同》 浙江 公司義烏 2020.6.25 質(zhì)（（2019）義銀短貸字第
000005 號 載為準(zhǔn)
分行 000005 號-擔(dān)保 01）
上海浦東
華燦光電提供最高額不超過
發(fā)展銀行
《流動資金 53012019280 華燦 12 個月貸款市場報價利率加 2019.12.27- 等值人民幣 1 億元的保證擔(dān)
19 股份有限 2,225
借款合同》 515 浙江 63.5BPS 2020.9.25 保（ZB5302201900000025 號
公司義烏
《最高額保證合同》）
分行
上海浦東
每筆貸款發(fā)放時按貸款實際發(fā)放 華燦光電提供最高額不超過
發(fā)展銀行
《流動資金 53012019280 華燦 日前一日日終全國銀行間同業(yè)拆 2019.12.23- 等值人民幣 1 億元的保證擔(dān)
20 股份有限 1,370
借款合同》 510 浙江 借中心公布的 12 個月貸款市場報 2020.9.22 保（ZB5302201900000025 號
公司義烏
價利率加 107BPS 計算 《最高額保證合同》）
分行
4-1-45
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 借款 金額（萬
合同名稱 合同編號 貸款人 年利率 貸款期限 擔(dān)保
號 人 元）
首期利率為實際提款日前一工作
日全國銀行間同業(yè)拆借中心公布
中國銀行
的 1 年期貸款市場報價利率加 12 個月，自 華燦光電提供最高額保證擔(dān)
《流動資金 20207131005 華燦 股份有限
21 85.25 基點；重新定價日按前一工 10,000 實際提款日 保（202071310049 號《最高
借款合同》 4 浙江 公司義烏
作日全國銀行間同業(yè)拆借中心公 起算 額保證合同》）
市分行
布的 1 年期貸款市場報價利率加
85.25 基點重新定價。
每筆貸款發(fā)放時的貸款利率為中
國人民銀行公布的同期同檔次基 云南藍(lán)晶以自有房產(chǎn)及土地
云南紅塔 準(zhǔn)利率上浮 5%確定?；A(chǔ)利率按 （價值共計為 8,085.1 萬元）
《流動資金 14010406041 循環(huán)借
云南 農(nóng)村合作 年次進(jìn)行調(diào)整，利率調(diào)整確定日 2017.11.21- 提供最高額為 5,000 萬元的抵
22 循環(huán)借款合 71121410000 款額度：
藍(lán)晶 銀行北城 為利率調(diào)整之次年的 1 月 1 日（一 2020.11.21 押擔(dān)保
同》 043 5,000
支行 年內(nèi)多于一次調(diào)整的，以最后一 （14010406041711212100000
次調(diào)整的利率為基礎(chǔ)），浮動比 06《最高額抵押合同》）
例不變
每筆貸款發(fā)放時的貸款利率為中
國人民銀行公布的同期同檔次基 云南藍(lán)晶以自有房產(chǎn)及土地
云南紅塔 準(zhǔn)利率上浮 5%確定?；A(chǔ)利率按 （價值共計為 11,602.7 萬元）
《流動資金 14010406041 循環(huán)借
云南 農(nóng)村合作 年次進(jìn)行調(diào)整，利率調(diào)整確定日 2018.2.28-2 提供最高額為 6,800 萬元的最
23 循環(huán)借款合 80228410000 款額度：
藍(lán)晶 銀行北城 為利率調(diào)整之次年的 1 月 1 日（一 020.9.28 高額抵押擔(dān)保
同》 003 6,800
支行 年內(nèi)多于一次調(diào)整的，以最后一 （14010406041802272100000
次調(diào)整的利率為基礎(chǔ)），浮動比 03《最高額抵押合同》）
例不變
云南紅塔 華燦光電提供最高額為 8,000
《流動資金 14010406041 每筆貸款發(fā)放時的貸款利率為中 循環(huán)借
云南 農(nóng)村合作 2018.5.14-2 萬元的保證擔(dān)保
24 循環(huán)借款合 80514430000 國人民銀行公布的同期同檔次基 款額度：
藍(lán)晶 銀行北城 020.9.14 （14010406041709072300000
同》 031 準(zhǔn)利率上浮 5%確定 8,000
支行 04《最高額保證合同》）
《流動資金 53010120190 云南 中國農(nóng)業(yè) 合同簽訂日前一工作日的一年期 2019.4.12 華燦光電提供保證擔(dān)保
25 6,000
借款貸款合 000610 藍(lán)晶 銀行股份 LPR 加 67.75bp 起三年 （53100120190014789）
4-1-46
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 借款 金額（萬
合同名稱 合同編號 貸款人 年利率 貸款期限 擔(dān)保
號 人 元）
同》 有限公司
玉溪紅塔
支行
上海浦東
華燦光電提供最高額不超過
發(fā)展銀行
《流動資金 47012019280 云南 發(fā)放日貸款人公布的 1 年的浦發(fā) 2019.5.8-20 等值人民幣 3,340 萬元的保證
26 股份有限 1,900
借款合同》 044 藍(lán)晶 銀行基礎(chǔ)貸款利率加 68.25BPS 20.5.7 擔(dān)保（ZB4701201900000006
公司玉溪
號《最高額保證合同》）
分行
4-1-47
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
附件三：發(fā)行人及其控股子公司截至報告期末正在履行的重大融資租賃合同
租賃本
序 承租
合同名稱 合同編號 出租人 租賃利率 金（萬 租賃期限 擔(dān)保
號 人
元）
華燦光電提供保證擔(dān)保（編號
為
芯鑫融資 SINOICLJS2019D08Y001-G-01
SINOICLJS2
《售后回租 租賃（江 華燦 浮動利率，租賃利率為 5.7%并按 的保證合同）
1 019D08Y001 10,000 36 個月
賃合同》 -L-01 蘇）有限 蘇州 照基準(zhǔn)利率調(diào)整 華燦光電提供抵押擔(dān)保（編號
責(zé)任公司 為
SINOICLJS2019D08Y001-M-0
1 的抵押合同）
華燦光電提供保證擔(dān)保（編號
為
芯鑫融資 SINOICLJS2019D08Y006-G-01
SINOICLJS2
《售后回租 租賃（江 華燦 的保證合同）
2 019D08Y006 5.7% 14,500 12 個月
賃合同》 蘇）有限 浙江 華燦光電提供抵押擔(dān)保（編號
-L-01
責(zé)任公司 為
SINOICLJS2019D08Y006-M-0
1 的抵押合同）
遠(yuǎn)東國際
《售后回租 IFELC19D29 云南 華燦光電、華燦蘇州、華燦浙
3 租賃有限 固定租金 5,300 18 個月
賃合同》 DXQS-L-01 藍(lán)晶 江提供保證擔(dān)保
公司
中遠(yuǎn)海運(yùn)
《融資租賃 云南 隨租賃期限同期的人民幣貸款基 華燦光電、華燦蘇州、華燦浙
4 201960207 租賃有限 5,555 36 個月
合同》 藍(lán)晶 準(zhǔn)利率調(diào)整 江提供保證擔(dān)保
公司
4-1-48
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
附件四：發(fā)行人及其控股子公司截至報告期末正在履行的重大擔(dān)保合同
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
以張國用（2012）第 0740090
號土地（評估價格 4,200.57 華燦蘇州為其與國家開發(fā)銀行股份有限
322020130110 國家開發(fā)銀行股
萬元）以及當(dāng)時該土地上的 公司及交通銀行股份有限公司張家港分
0000151 號銀 華燦 華燦 份有限公司、交通
1 在建工程（評估價格 主債權(quán)存續(xù)期間 行的 3220201301100000151 號銀團(tuán)貸款
團(tuán)貸款合同的 蘇州 蘇州 銀行股份有限公
13,729.09 萬元）及項目形成 合同項下的貸款本金（本金為 15,000 萬
抵押合同之一 司張家港分行
后的廠房、辦公樓等房產(chǎn) 美元）及相關(guān)息費提供抵押擔(dān)保
（價值待評估）作為抵押物
以 3220201301100000151 號
銀團(tuán)貸款合同中貸款擬投
入項目（年產(chǎn) 42 萬片 LED
華燦蘇州為其與國家開發(fā)銀行股份有限
322020130110 國家開發(fā)銀行股 外延片及芯片（4 英寸）生
公司及交通銀行股份有限公司張家港分
0000151 號銀 華燦 華燦 份有限公司、交通 產(chǎn)項目）所需生產(chǎn)設(shè)備（包
2 主債權(quán)存續(xù)期間 行的 3220201301100000151 號銀團(tuán)貸款
團(tuán)貸款合同的 蘇州 蘇州 銀行股份有限公 括全部已簽訂購買合同的
合同項下的貸款本金（本金為 15,000 萬
抵押合同之二 司張家港分行 設(shè)備（合同金額 47,862.84
美元）及相關(guān)息費提供抵押擔(dān)保
萬元）與將采購設(shè)備（預(yù)計
采購金額 24,633.21 萬元））
作為抵押物
華燦蘇州為其與中國建設(shè)銀行股份有限
以 8 個金屬有機(jī)物化學(xué)氣相 公司張家港分行將在 2018 年 6 月 29 日
中國建設(shè)銀行股
ZJG-2018-123 華燦 華燦 沉積設(shè)備/系統(tǒng)（抵押財產(chǎn)價 至 2021 年 6 月 26 日期間所簽訂的各類
3 份有限公司張家 主債權(quán)存續(xù)期間
0-1199D 蘇州 蘇州 值共計 125,117,600 元）作 融資合同項下債務(wù)在最高額 125,117,600
港分行
為抵押物 元內(nèi)提供抵押擔(dān)保，擔(dān)保范圍為上述債
務(wù)的本金余額及相關(guān)息費
以云（2018）紅塔區(qū)不動產(chǎn) 云南藍(lán)晶為其與云南紅塔農(nóng)村合作銀行
140104060418
云南 云南 云南紅塔農(nóng)村合 權(quán)第 0002857 號房產(chǎn)及土地 北城支行于 2018 年 2 月 28 日至 2020 年
4 022721000000 主債權(quán)存續(xù)期間
藍(lán)晶 藍(lán)晶 作銀行北城支行 提供抵押擔(dān)保（上述不動產(chǎn) 9 月 28 日期間所簽署的各類融資協(xié)議項
3
評估價值共計為 11,602.7 萬 下債務(wù)（包括本金余額及相關(guān)息費）提
4-1-49
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
元） 供抵押擔(dān)保，所擔(dān)保的債權(quán)最高額本金
余額限度為 6,800 萬元
云南藍(lán)晶為其與云南紅塔農(nóng)村合作銀行
以云（2017）紅塔區(qū)不動產(chǎn)
北城支行于 2017 年 11 月 21 日至 2020
140104060417 權(quán)第 0009524 號房產(chǎn)及土地
云南 云南 云南紅塔農(nóng)村合 年 11 月 21 日期間所簽署的各類融資協(xié)
5 112121000000 提供抵押擔(dān)保（上述不動產(chǎn) 主債權(quán)存續(xù)期間
藍(lán)晶 藍(lán)晶 作銀行北城支行 議項下債務(wù)（包括本金余額及相關(guān)息費）
6 評估價值共計為 8,085.1 萬
提供抵押擔(dān)保，所擔(dān)保的債權(quán)最高額本
元）
金余額限度為 5,000 萬元
中國工商銀行股
份有限公司義烏
分行、杭州銀行股
份有限公司金華
義烏支行、中國農(nóng) 華燦浙江為其與擔(dān)保權(quán)人所簽署的工銀
業(yè)銀行股份有限 浙（義烏）銀團(tuán) 2017-1 號的銀團(tuán)貸款協(xié)
以 10 個 MOCVD EPIK700
2017 年押字第 華燦 華燦 公司義烏分行、中 議項下債務(wù)（包括本金余額及相關(guān)息費）
6 C2 設(shè)備作為抵押物（評估 主債權(quán)存續(xù)期間
12008 號 浙江 浙江 國銀行股份有限 在最高額 35,360 萬元內(nèi)提供抵押擔(dān)保
價值為 35,360 萬元）
公司義烏市分行、 （實現(xiàn)抵押權(quán)費用不包括在上述最高額
上海浦東發(fā)展銀 內(nèi)）
行股份有限公司
義烏分行、浙商銀
行股份有限公司
義烏分行
中國工商銀行股
以浙（2016）義烏市不動產(chǎn) 華燦浙江為其與擔(dān)保權(quán)人所簽署的工銀
份有限公司義烏
權(quán)第 0007335 號及浙（2016） 浙（義烏）銀團(tuán) 2017-1 號的銀團(tuán)貸款協(xié)
工銀浙（義烏） 分行、杭州銀行股
華燦 華燦 義烏市不動產(chǎn)權(quán)第 0030853 議項下債務(wù)（包括本金余額及相關(guān)息費）
7 銀團(tuán) 2017 高抵 份有限公司金華 主債權(quán)存續(xù)期間
浙江 浙江 號的不動產(chǎn)作為抵押物（上 在最高額 16,000 萬元內(nèi)提供抵押擔(dān)保
字 001 號 義烏支行、中國農(nóng)
述不動產(chǎn)評估價值共計為 （實現(xiàn)抵押權(quán)費用不包括在上述最高額
業(yè)銀行股份有限
16,000 萬元） 內(nèi)）
公司義烏分行、中
4-1-50
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
國銀行股份有限
公司義烏市分行、
上海浦東發(fā)展銀
行股份有限公司
義烏分行、浙商銀
行股份有限公司
義烏分行
華燦浙江就其與廣發(fā)銀行股份有限公司
（2019）義銀
義烏分行簽訂的編號為（2019）義銀短
短貸字第 華燦 華燦 廣發(fā)銀行股份有 以單位定期存單 1 張（評估
8 主債權(quán)存續(xù)期間 貸字第 000005 號合同及其修訂補(bǔ)充項下
000005 號-擔(dān) 浙江 浙江 限公司義烏分行 價值 7,000 萬元）出質(zhì)
債務(wù)（包括本金余額及相關(guān)息費）提供
保 01
質(zhì)押擔(dān)保
以武新國用（2008）第 070
號土地使用權(quán)及其上武房
權(quán)證市字第 2013013612 號、
武房權(quán)證市字第
2013013613 號、武房權(quán)證市 華燦光電為華燦蘇州與擔(dān)保權(quán)人簽訂的
字第 2013013614 號、武房 編號為 SINOICLJS2019D08Y001-L-01
SINOICLJS20
華燦 華燦 芯鑫融資租賃（江 權(quán)證市字第 2013013618 號、 《售后回租賃合同》項下債務(wù)（包括本
9 19D08Y001-M 主債權(quán)存續(xù)期間
-01 光電 蘇州 蘇）有限責(zé)任公司 武房權(quán)證市字第 金余額及相關(guān)息費）提供抵押擔(dān)保（主
2013013611 號、武房權(quán)證市 債權(quán)租金金額于本合同簽訂時概算為
字第 2015010364 號、武房 109,365,242.5 元）
權(quán)證市字第 2015010365 號
房屋所有權(quán)作為抵押物（上
述不動產(chǎn)評估價值共計為
38,991.41 萬元）
SINOICLJS20 以武新國用（2008）第 070 華燦光電為華燦蘇州與擔(dān)保權(quán)人簽訂的
華燦 華燦 芯鑫融資租賃（江
10 19D08Y006-M 號土地使用權(quán)及其上武房 主債權(quán)存續(xù)期間 編號為 SINOICLJS2019D08Y006-L-01
光電 浙江 蘇）有限責(zé)任公司
-01 權(quán)證市字第 2013013612 號、 《售后回租賃合同》項下債務(wù)（包括本
4-1-51
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
武房權(quán)證市字第 金余額及相關(guān)息費）提供抵押擔(dān)保（主
2013013613 號、武房權(quán)證市 債權(quán)租金金額于本合同簽訂時概算為
字第 2013013614 號、武房 150,202,168.24 元）
權(quán)證市字第 2013013618 號、
武房權(quán)證市字第
2013013611 號、武房權(quán)證市
字第 2015010364 號、武房
權(quán)證市字第 2015010365 號
房屋所有權(quán)作為抵押物（上
述不動產(chǎn)評估價值共計為
38,991.41 萬元）
華燦光電為華燦蘇州與中國建設(shè)銀行股
單筆授信業(yè)務(wù)的
份有限公司張家港分行于 2018 年 6 月 26
主合同簽訂之日
中國建設(shè)銀行股 日至 2021 年 6 月 26 日期間簽訂的各項
ZJG-2018-123 華燦 華燦 起至債務(wù)人在該
11 份有限公司張家 連帶責(zé)任保證 授信業(yè)務(wù)合同項下不超過人民幣 9,500
0-1199B 光電 蘇州 主合同項下的債
港分行 萬元的本金余額及利息、違約金、罰金、
務(wù)履行期限屆滿
其他應(yīng)付款項與實現(xiàn)債權(quán)、擔(dān)保權(quán)的費
日后三年
用提供擔(dān)保
華燦蘇州為華燦光電與國家開發(fā)銀行簽
421020170110 訂的 4210201701100000915 號借款合同
主合同項下每筆
0000915 號借 華燦 華燦 提供擔(dān)保（借款金額為人民幣 2 億元），
12 國家開發(fā)銀行 連帶責(zé)任保證 債務(wù)履行期屆滿
款合同的保證 蘇州 光電 華燦蘇州就主合同項下全部借款本金、
之日起兩年
合同 利息、罰息、復(fù)利、補(bǔ)償金、損害賠償
金和實現(xiàn)債權(quán)的費用提供擔(dān)保
華燦光電為華燦蘇州與國家開發(fā)銀行、
322020130110 國家開發(fā)銀行股
主合同項下每筆 交通銀行股份有限公司張家港分行所簽
0000151 號銀 華燦 華燦 份有限公司、交通
13 連帶責(zé)任保證 債務(wù)履行期屆滿 訂的 15,000 萬美元借款合同提供擔(dān)保，
團(tuán)貸款合同的 光電 蘇州 銀行股份有限公
之日起兩年 華燦光電就借款人償付主合同項下全部
保證合同 司張家港分行
借款本金、利息、罰息、復(fù)利、補(bǔ)償金、
4-1-52
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用
提供擔(dān)保。
華燦光電為華燦蘇州與上海浦東發(fā)展銀
行股份有限公司張家港支行在 2019 年 4
每筆債權(quán)合同債
月 15 日至 2020 年 4 月 15 日期間內(nèi)辦理
務(wù)履行期屆滿之
上海浦東發(fā)展銀 的各類融資業(yè)務(wù)所發(fā)生的最高額不超過
ZB891120190 華燦 華燦 日起至該債權(quán)合
14 行股份有限公司 連帶責(zé)任保證 12,000 萬元的債權(quán)以及雙方約定的在先
0000028 光電 蘇州 同約定的債務(wù)履
張家港支行 債權(quán)提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括本金、利
行期屆滿之日后
息、罰息、復(fù)利、補(bǔ)償金、違約金、匯
兩年止
率損失、損害賠償金、其他應(yīng)付、保證
金和實現(xiàn)債權(quán)的各類合理費用
華燦光電為云南藍(lán)晶與云南紅塔農(nóng)村合
作銀行北城支行自 2017 年 9 月 15 日至
2020 年 9 月 15 日期間所發(fā)生的各類融資
保證合同約定的 合同中的債務(wù)在最高額不超過 8,000 萬
140104060417
華燦 云南 云南紅塔農(nóng)村合 各類融資合同債 元內(nèi)提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括本金、利
15 090723000000 連帶責(zé)任保證
4 光電 藍(lán)晶 作銀行北城支行 權(quán)的起算日起兩 息、罰息、復(fù)利、補(bǔ)償金、違約金、匯
年 率損失、損害賠償金、其他應(yīng)付和實現(xiàn)
債權(quán)的各類合理費用（除本金之外的費
用均屬于擔(dān)保范圍，但是不計入上述最
高額之內(nèi)）
中國工商銀行股 華燦光電為華燦浙江與擔(dān)保權(quán)人簽訂的
主合同項下的借
份有限公司義烏 編號為工銀浙（義烏）銀團(tuán) 2017-1 號合
款期限屆滿之次
分行、杭州銀行股 同自 2017 年 3 月 1 日至 2024 年 3 月 1
工銀浙（義烏） 日起兩年；若借款
華燦 華燦 份有限公司金華 日產(chǎn)生的債權(quán)在最高余額 187,500 萬元
16 銀團(tuán) 2017 高保 連帶責(zé)任保證 提前到期的，則保
光電 浙江 義烏支行、中國農(nóng) 內(nèi)提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍為主債權(quán)本金及
字 001 號 證期間為借款提
業(yè)銀行股份有限 利息、違約金、罰金、損害賠償金、匯
前到期日之次日
公司義烏分行、中 率損失以及實現(xiàn)債權(quán)的費用（實現(xiàn)債權(quán)
起兩年
國銀行股份有限 的費用不包括在最高額內(nèi)）
4-1-53
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
公司義烏市分行、
上海浦東發(fā)展銀
行股份有限公司
義烏分行、浙商銀
行股份有限公司
義烏分行
債務(wù)人履行債務(wù)
華燦光電為華燦浙江與廣發(fā)銀行股份有
期限屆滿之日起
限公司義烏分行自 2019 年 1 月 24 日至
兩年；若提前履行
2020 年 1 月 10 日發(fā)生的一系列合同（及
債務(wù)，則是從擔(dān)保
（2019）義銀 其修訂、補(bǔ)充）在最高額 20,000 萬元內(nèi)
華燦 華燦 廣發(fā)銀行股份有 權(quán)人書面通知被
17 承字第 000001 連帶責(zé)任保證 提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍為主債權(quán)本金及利
光電 浙江 限公司義烏分行 擔(dān)保人提前履行
號-擔(dān)保 01 息、違約金、罰金、損害賠償金、匯率
債務(wù)起兩年；分期
損失以及實現(xiàn)債權(quán)的費用（除本金之外
清償債務(wù)以最后
的費用均屬于擔(dān)保范圍，但是不計入上
一期債務(wù)履行期
述最高額之內(nèi)）
屆滿之日起算
主債務(wù)履行期間
屆滿之日（含展期
華燦光電就云南藍(lán)晶與中國農(nóng)業(yè)銀行股
中國農(nóng)業(yè)銀行股 屆滿之日）起兩
531001201900 華燦 云南 份有限公司玉溪紅塔分行簽署
18 份有限公司玉溪 連帶責(zé)任保證 年；若借款提前到
14789 光電 藍(lán)晶 53010120190000610 號合同項下的所有
紅塔支行 期的，則保證期間
本金（6,000 萬元）及相關(guān)息費提供擔(dān)保
為借款提前到期
日起兩年
每筆債權(quán)合同債 華燦光電為華燦浙江與上海浦東發(fā)展銀
務(wù)履行屆滿之日 行股份有限公司義烏分行自 2019 年 6 月
上海浦東發(fā)展銀
ZB530220190 華燦 華燦 起至該債權(quán)合同 13 日至 2020 年 6 月 13 日止期間所發(fā)生
19 行股份有限公司 連帶責(zé)任保證
0000025 光電 浙江 約定的債務(wù)履行 的各類融資合同項下債務(wù)在最高額不超
義烏分行
期屆滿之日后兩 過等值人民幣 1 億元內(nèi)提供擔(dān)保，擔(dān)保
年止 范圍包括本金、利息、罰息、復(fù)利、補(bǔ)
4-1-54
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
償金、違約金、匯率損失、損害賠償金、
其他應(yīng)付、保證金和實現(xiàn)債權(quán)的各類合
理費用
中國銀行股份有
華燦 華燦 主債權(quán)發(fā)生期間 發(fā)生于 2020.01.18-2021.01.18 期間內(nèi)最
20 202071310049 限公司義烏市分 連帶責(zé)任保證
光電 浙江 屆滿之日起兩年 高本金余額為 10,000 萬元的主債權(quán)
行
華燦光電為華燦蘇州與中國銀行股份有
限公司張家港分行簽訂的編號為 2019 年
2019 年蘇州張
蘇州張家港 330532615 授字 001 號的《授
家港
信額度協(xié)議》、編號為 2019 年蘇州張家
330532615 保
中國銀行股份有 港 330532615 授字 001 號《授信額度協(xié)
字 001 號 華燦 華燦 主債權(quán)發(fā)生期間
21 限公司張家港分 連帶責(zé)任保證 議補(bǔ)充協(xié)議》項下在最高額人民幣
&2019 年蘇州 光電 蘇州 屆滿之日起兩年
行 21,000 萬元（或等值外匯）內(nèi)提供擔(dān)保，
張家港
擔(dān)保范圍為主債權(quán)本金及利息、違約金、
330532615 保
罰金、損害賠償金、匯率損失以及實現(xiàn)
補(bǔ)字 001 號
債權(quán)的費用（除本金之外的費用均屬于
擔(dān)保范圍，但是不計入上述最高額之內(nèi)）
華夏銀行股份有 被擔(dān)保債權(quán)確定
NJ0215（高保） 華燦 華燦 發(fā)生于 2020.01.06-2021.01.06 期間內(nèi)最
22 限公司張家港支 連帶責(zé)任保證 日或債務(wù)履行期
20200001 光電 蘇州 高額為 10,000 元的主債權(quán)
行 限屆滿日起兩年
華燦蘇州與國家開發(fā)銀行股份有限公司
322020200011
國家開發(fā)銀行股 蘇州分行簽署的《人民幣資金借款合同》
00000965 號借 華燦 華燦 主合同項下債務(wù)
23 份有限公司蘇州 連帶責(zé)任保證 （3220202001100000965）及配套《外匯
款合同的保證 光電 蘇州 屆滿之日起三年
分行 短期流動資金貸款合同》、《人民幣資
合同
金借款合同變更協(xié)議》項下主債權(quán)
322020200011 以編號為武房權(quán)證湖字第 華燦蘇州與國家開發(fā)銀行股份有限公司
國家開發(fā)銀行股
00000965 號借 華燦 華燦 2015000399 號、武房權(quán)證湖 蘇州分行簽署的《人民幣資金借款合同》
24 份有限公司蘇州 主債權(quán)存續(xù)期間
款合同的抵押 光電 蘇州 字第 2015000451 號、武房 （3220202001100000965）及配套《外匯
分行
合同 權(quán)證市字第 2013013615 號、 短期流動資金貸款合同》、《人民幣資
4-1-55
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
武房權(quán)證市字第 金借款合同變更協(xié)議》項下主債權(quán)
2013013616 號、武房權(quán)證市
字第 2013013617 號房產(chǎn)和
武新國用（2007）第 005 號
土地作為抵押物
華燦蘇州與中國工商銀行股份有限公司
2019 年沙洲 中國工商銀行股 主合同項下借款
華燦 華燦 張家港分行自 2020 年 03 月 09 日至 2021
25 （保）字 0163 份有限公司張家 連帶責(zé)任保證 期限屆滿次日起
光電 蘇州 年 03 月 09 日在人民幣 11,000 萬元余額
號 港分行 兩年
內(nèi)的主債權(quán)
華燦光電為云南藍(lán)晶與上海浦東發(fā)展銀
每筆債權(quán)合同債
行股份有限公司玉溪分行自 2019 年 4 月
務(wù)履行屆滿之日
25 日至 2020 年 4 月 25 日期間所發(fā)生的
（含展期）之至該
各類融資業(yè)務(wù)項下債權(quán)在最高額不超過
上海浦東發(fā)展銀 債權(quán)合同約定的
ZB470120190 華燦 云南 等值人民幣 3,340 萬元內(nèi)提供擔(dān)保，擔(dān)保
26 行股份有限公司 連帶責(zé)任保證 債務(wù)履行期屆滿
0000006 光電 藍(lán)晶 范圍為主債權(quán)本金余額及利息、違約金、
玉溪分行 之日后兩年止；分
罰金、損害賠償金、匯率損失、保證金
期清償債務(wù)以最
以及實現(xiàn)債權(quán)的費用（除本金余額之外
后一期債務(wù)履行
的費用均屬于擔(dān)保范圍，但是不計入上
期屆滿之日起算
述最高額之內(nèi)）
自擔(dān)保書生效之
華燦光電為華燦浙江與招商銀行股份有
日起至《授信協(xié)
限公司金華義烏支行簽訂的 2019 年義授
議》（2019 年義授
字第 018 號《授信協(xié)議》項下產(chǎn)生的債
字第 018 號）項下
招商銀行股份有 權(quán)在最高額 14,000 萬元內(nèi)提供擔(dān)保，擔(dān)
2019 年義授保 華燦 華燦 每筆貸款或其他
27 限公司金華義烏 連帶責(zé)任保證 保范圍為主債權(quán)本金余額及利息、違約
字第 018-1 號 光電 浙江 融資或擔(dān)保權(quán)人
支行 金、罰金、損害賠償金、匯率損失、保
受讓的應(yīng)收賬款
證金以及實現(xiàn)債權(quán)的費用（除本金余額
債權(quán)的到期日或
之外的費用均屬于擔(dān)保范圍，但是不計
每筆墊款的墊款
入上述最高額之內(nèi)）
日另加三年，若存
4-1-56
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
在展期就至展期
屆滿后另加三年
止
主合同約定的主
合同債務(wù)人履行
債務(wù)期限屆滿之
華燦光電為華燦蘇州與擔(dān)保權(quán)人簽訂的
SINOICLJS20 日起兩年；提前到
華燦 華燦 芯鑫融資租賃（江 編號為 SINOICLJS2019D08Y001-L-01
28 19D08Y001-G 連帶責(zé)任保證 期的為提前到期
光電 蘇州 蘇）有限責(zé)任公司 《售后回租賃合同》項下債務(wù)（包括本
-01 之日起兩年；分期
金余額及相關(guān)息費）提供擔(dān)保
履行的為最后一
期債務(wù)履行期限
屆滿之日起兩年
主合同約定的主
合同債務(wù)人履行
債務(wù)期限屆滿之
華燦光電為華燦浙江與擔(dān)保權(quán)人簽訂的
SINOICLJS20 日起兩年；提前到
華燦 華燦 芯鑫融資租賃（江 編號為 SINOICLJS2019D08Y006-L-01
29 19D08Y006-G 連帶責(zé)任保證 期的為提前到期
光電 浙江 蘇）有限責(zé)任公司 《售后回租賃合同》項下債務(wù)（包括本
-01 之日起兩年；分期
金余額及相關(guān)息費）提供擔(dān)保
履行的為最后一
期債務(wù)履行期限
屆滿之日起兩年
華燦蘇州為云南藍(lán)晶與遠(yuǎn)東國際租賃有
合同簽訂日至主 限公司簽訂的編號為
IFELC19D29D 華燦 云南 遠(yuǎn)東國際租賃有
30 連帶責(zé)任保證 債務(wù)履行期屆滿 IFELC19D29DXQS-L-01 的《售后回租賃
XQS-U-02 蘇州 藍(lán)晶 限公司
之日起兩年 合同》項下應(yīng)付的任何款項的償還提供
保證
合同簽訂日至主 華燦光電為云南藍(lán)晶與遠(yuǎn)東國際租賃有
IFELC19D29D 華燦 云南 遠(yuǎn)東國際租賃有
31 連帶責(zé)任保證 債務(wù)履行期屆滿 限公司簽訂的編號為
XQS-U-01 光電 藍(lán)晶 限公司
之日起兩年 IFELC19D29DXQS-L-01 的《售后回租賃
4-1-57
 國浩律師（上海）事務(wù)所 補(bǔ)充法律意見書（三）
序 擔(dān)保 被擔(dān)
合同編號 擔(dān)保權(quán)人 擔(dān)保方式 擔(dān)保期間 擔(dān)保債權(quán)
號 人 保人
合同》項下應(yīng)付的任何款項的償還提供
保證
華燦浙江為云南藍(lán)晶與遠(yuǎn)東國際租賃有
合同簽訂日至主 限公司簽訂的編號為
IFELC19D29D 華燦 云南 遠(yuǎn)東國際租賃有
32 連帶責(zé)任保證 債務(wù)履行期屆滿 IFELC19D29DXQS-L-01 的《售后回租賃
XQS-U-03 浙江 藍(lán)晶 限公司
之日起兩年 合同》項下應(yīng)付的任何款項的償還提供
保證
合同簽訂日至主
華燦光電為云南藍(lán)晶與中遠(yuǎn)海運(yùn)租賃有
債務(wù)履行期屆滿
限公司簽訂的編號為 201960207-4 的《售
華燦 云南 中遠(yuǎn)海運(yùn)租賃有 之日之次日起兩
33 201960207-4 連帶責(zé)任保證 后回租賃之買賣合同》項下全部租金
光電 藍(lán)晶 限公司 年；提前到期的為
（60,639,024 元）與其他息費的償還提供
提前到期之次日
保證
起兩年
合同簽訂日至主
華燦蘇州為云南藍(lán)晶與中遠(yuǎn)海運(yùn)租賃有
債務(wù)履行期屆滿
限公司簽訂的編號為 201960207 的《售
華燦 云南 中遠(yuǎn)海運(yùn)租賃有 之日之次日起兩
34 201960207-3 連帶責(zé)任保證 后回租賃之買賣合同》項下全部租金
蘇州 藍(lán)晶 限公司 年；提前到期的為
（60,639,024 元）與其他息費的償還提供
提前到期之次日
保證
起兩年
合同簽訂日至主
華燦浙江為云南藍(lán)晶與中遠(yuǎn)海運(yùn)租賃有
債務(wù)履行期屆滿
限公司簽訂的編號為 201960207-4 的《售
華燦 云南 中遠(yuǎn)海運(yùn)租賃有 之日之次日起兩
35 201960207-2 連帶責(zé)任保證 后回租賃之買賣合同》項下全部租金
浙江 藍(lán)晶 限公司 年；提前到期的為
（60,639,024 元）與其他息費的償還提供
提前到期之次日
保證
起兩年
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