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北京市通商(深圳)律師事務(wù)所
關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
北京市通商(深圳)律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受惠州市華陽集團(tuán)股份
有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的委托，委派董家成律師、胡燕華律師出席了公司
2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”)，并根據(jù)《中華人民共
和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》等中國(guó)法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件(以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)法律、法規(guī)”，為本法律意見書之目的，
“中國(guó)”不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū))以及《惠州市華
陽集團(tuán)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本次股
東大會(huì)召開的合法性進(jìn)行見證，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員及召集人
的資格、會(huì)議表決程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定以及表決
結(jié)果是否合法、有效發(fā)表意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以及該等
議案所表述的相關(guān)事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)與出
具本法律意見書相關(guān)的資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和見證。在本所律師對(duì)公司提供的
有關(guān)文件進(jìn)行核查的過程中，本所假設(shè)：
1、 提供予本所之文件中的所有簽署、蓋章及印章都是真實(shí)的，所有作為
正本提交給本所的文件都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
2、 提供予本所之文件中所述的全部事實(shí)都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
3、 提供予本所之文件的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署
行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)；
4、 所有提供予本所的復(fù)印件是同原件一致的，并且這些文件的原件均是
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；及
 5、 公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料是完整、充分、真實(shí)的，
并且不存在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。
基于上述，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)發(fā)表法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
(一) 本次股東大會(huì)由公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議召集，召開本次股
東大會(huì)的會(huì)議通知已于 2020 年 6 月 29 日進(jìn)行了公告，會(huì)議通知中包
括本次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議議題、參加人員、參加辦法
等相關(guān)事項(xiàng)。
(二) 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2020 年 7 月 17 日（星期五）14:30 在廣東
省惠州市東江高新科技產(chǎn)業(yè)園上霞北路 1 號(hào)華陽工業(yè)園 A 區(qū)集團(tuán)辦公
大樓會(huì)議室召開，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，公司還通過深圳證券交易所交易系
統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，其中通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2020 年 7 月 17 日
9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票
系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2020 年 7 月 17 日 9:15 至 2020 年 7 月 17 日 15:00
的任意時(shí)間。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)鄒淦榮先生主持。
(三) 經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議
審議的議案與會(huì)議通知所列內(nèi)容一致。
基于上述，經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公
司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)的人員的資格和召集人資格
(一) 經(jīng)本所律師查驗(yàn)，公司提供的出席會(huì)議股東及股東代理人的身份證明、
授權(quán)委托書、持股憑證，以及深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)和所
作的確認(rèn)，參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 7 人(含現(xiàn)場(chǎng)出席
和網(wǎng)絡(luò)投票)，總共代表有表決權(quán)的股份數(shù) 387,340,577 股，占公司已
發(fā)行股份總數(shù)的 81.8729%(四舍五入保留四位小數(shù))，具體情況如下：
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 2 人，代表有表決
權(quán)的股份數(shù) 270,851,952 股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的 57.2505%(四舍
五入保留四位小數(shù))。
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
2
 及股東代理人共 5 人，共代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 116,488,625 股，占
公司已發(fā)行股份總數(shù)的 24.6224%(四舍五入保留四位小數(shù))。
(二) 參加本次股東大會(huì)的其他人員為部分公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，
本所律師列席了本次股東大會(huì)。
(三) 本次股東大會(huì)召集人為公司董事會(huì)，符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章
程》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。
基于上述，經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，上述出席本次股東大會(huì)的人員資格和本
次股東大會(huì)召集人的資格符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)則
的規(guī)定。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
(一) 表決程序
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式進(jìn)行表決，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東就會(huì)議通知中列明的議案以記名投
票方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)
票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了參加本次
股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決情況。
本次股東大會(huì)按《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師對(duì)計(jì)票過程進(jìn)行了監(jiān)督。
本次股東大會(huì)投票表決后，公司合并匯總了本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)投票
和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并已于當(dāng)場(chǎng)公布。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決方式和表決程序符合相關(guān)法律、
法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
(二) 表決結(jié)果
本次會(huì)議通知提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的議案共計(jì) 2 項(xiàng)，具體內(nèi)容及表
決結(jié)果如下：
1. 《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》
贊成 387,338,577 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9995%；
反對(duì) 2,000 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0005%；棄權(quán) 0
股。
表決結(jié)果：該議案審議通過。
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 2. 《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
贊成 387,338,577 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 99.9995%；
反對(duì) 2,000 股，占出席會(huì)議股東有表決權(quán)股份比例 0.0005%；棄權(quán) 0
股。
表決結(jié)果：該議案審議通過。
本次股東大會(huì)不存在對(duì)上述議案內(nèi)容進(jìn)行修改的情況。
出席本次股東大會(huì)的股東未對(duì)表決結(jié)果提出異議；本次股東大會(huì)的決議與
表決結(jié)果一致。
經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集及召開程序、召集人和出
席會(huì)議人員的資格符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)
定，會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
本所律師同意本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)的決議等資料一并進(jìn)行公
告。
(以下無正文)
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(本頁無正文，為《北京市通商(深圳)律師事務(wù)所關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公
司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》的簽署頁)
北京市通商(深圳)律師事務(wù)所(公章)
經(jīng)辦律師：
胡燕華
經(jīng)辦律師：
董家成
負(fù)責(zé)人：
陸曉光
二〇二〇年七月十七日