北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
20 20 年 第 二 次 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 的
法律意見書
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)
公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大
會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)范性文件的要求，北京大成律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受利亞德光
電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派律師參加公司 2020 年第二次
臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。
本所聲明：本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集程序、召開程序、出席會(huì)議人
員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果發(fā)表法律意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)
所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見。本所律師同意將本法律意見
書隨本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書僅供見證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見書出具日
以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信
用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)
準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)和相關(guān)文件
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證，出席了本次股東大會(huì)，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開的程序
（一）本次股東大會(huì)的召集程序
本次股東大會(huì)由董事會(huì)提議并召集。2020 年 6 月 29 日，公司第四屆董事會(huì)
第七次會(huì)議審議通過《關(guān)于召開 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，決定于
2020 年 7 月 16 日召開 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。
2020 年 6 月 30 日，公司以公告形式在深圳證券交易所網(wǎng)站披露了《關(guān)于召
開 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)通知》”）。
（二）本次股東大會(huì)的召開程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2020 年 7 月 16 日下午 15:00，本次股東大會(huì)于北京市海淀區(qū)頤和園北正紅
旗西街 9 號(hào)公司會(huì)議室召開，由公司董事長(zhǎng)主持本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的
具體時(shí)間為：2020年7月16日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交
易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2020年7月16日上午9:15至下午15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案
與《股東大會(huì)通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開履行了法定程序，符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》《利亞德光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的出席會(huì)議人員、出席情況與召集人資格
（一）出席會(huì)議人員資格
根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》及《股東大會(huì)通知》，本次股東大
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會(huì)出席對(duì)象為：
1、在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。
于股東大會(huì)股權(quán)登記日2020年7月13日下午收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體普通股股東，均有權(quán)出席本次股東
大會(huì)及參加表決，因故不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東可書面授權(quán)代理人出席和參
加表決（該股東代理人可不必是公司的股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投
票。
2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
3、本所律師。
（二）會(huì)議出席情況
本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)出席及網(wǎng)絡(luò)出席的股東和股東代表共21人，代表公司股份數(shù)為
906,921,437股，占公司股份總數(shù)的35.6651%。其中，通過現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)參加本次股
東大會(huì)的持股5%以下的中小股東共計(jì)14名，代表股份134,539,987股，占公司股
份總數(shù)5.2908%。具體情況如下：
1、現(xiàn)場(chǎng)出席情況
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表共11人，代表公
司股份數(shù)為865,220,732股，占公司股份總數(shù)的34.0252%。
本次股東大會(huì)由公司第四屆董事會(huì)召集，公司的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書以
及本所律師出席了本次股東大會(huì)，公司高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
經(jīng)本所律師核查，出席會(huì)議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊(cè)，股
東代理人所持有的《授權(quán)委托書》合法有效。
2、網(wǎng)絡(luò)出席情況
根據(jù)深圳證券信息有限公司傳來的公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計(jì)10名，代表股份41,700,705股，占公司股份總數(shù)的1.6399%。
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3、中小股東出席情況
出席本次會(huì)議的中小股東和股東代表共計(jì)14人，代表股份134,539,987股，占
公司股份總數(shù)的5.2908%。其中現(xiàn)場(chǎng)出席4人，代表股份92,839,282股；通過網(wǎng)絡(luò)
投票10人，代表股份41,700,705股。
鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深圳證券交易所股東大會(huì)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師無法對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進(jìn)行確認(rèn)。在參
與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》規(guī)定的前提下，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)出席情況作出上述統(tǒng)計(jì)，且本所
律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效；出席會(huì)議股東代理人的資格
符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本
次股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。
（三） 召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的會(huì)議提案、表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)審議的提案
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的提案為：
1、審議《關(guān)于為全資子公司藍(lán)碩文化科技（上海）有限公司提供擔(dān)保的議
案》
2、審議《關(guān)于公司向銀行申請(qǐng)授信并由關(guān)聯(lián)人為公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易
的議案》
上述議案屬于普通決議議案，須經(jīng)出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）所持
有效表決權(quán)的1/2以上通過。上述第2項(xiàng)議案屬于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東須回避
表決。
上述議案將對(duì)中小投資者的表決票單獨(dú)計(jì)票，中小投資者是指單獨(dú)或者合計(jì)
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持有公司5%以下股份的股東（不包含5%；不包含公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員）。
上述議案已經(jīng)公司董事會(huì)于《股東大會(huì)通知》中列明并披露，本次股東大會(huì)
實(shí)際審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》內(nèi)容相符。
（二）本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就上述議案進(jìn)
行了投票表決。會(huì)議按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》規(guī)
定的程序?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)表決進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)
投票系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表決計(jì)票。
（三）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定，審議通過的議案及表決結(jié)果如下：
議案名稱 投票情況 同意（股） 反對(duì)（股） 棄權(quán)（股）
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 865,220,732 0 0
1、《關(guān)于為全資子公
網(wǎng)絡(luò)投票情況 41,608,805 91,900 0
司藍(lán)碩文化科技（上
海）有限公司提供擔(dān)保
合計(jì) 906,829,537 91,900 0
的議案》
中小股東投票情況 134,448,087 91,900 0
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 127,765,832 0 0
2、《關(guān)于公司向銀行
申請(qǐng)授信并由關(guān)聯(lián)人 網(wǎng)絡(luò)投票情況 41,639,605 61,100 0
為公司提供擔(dān)保暨關(guān)
聯(lián)交易的議案》 合計(jì) 169,405,437 61,100 0
中小股東投票情況 134,478,887 61,100 0
上述議案2涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東李軍先生回避表決。
根據(jù)表決情況，上述議案已獲得股東大會(huì)審議通過。
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本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》中列明的事項(xiàng)一
致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章
程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格、召集人
資格合法有效；會(huì)議表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（以下無正文）
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
（本頁無正文，為《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2020 年
第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁）
北京大成律師事務(wù)所
（蓋章）
負(fù)責(zé)人：彭雪峰 經(jīng)辦律師：
尉建鋒
授權(quán)人簽字： 經(jīng)辦律師：
王 雋 李 敏
年 月 日
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