廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于
深圳證券交易所中小板公司管理部
《關(guān)于對廣東金萊特電器股份有限公司的關(guān)注函》
所涉相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所 法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于
深圳證券交易所中小板公司管理部
《關(guān)于對廣東金萊特電器股份有限公司的關(guān)注函》
所涉相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書
致：廣東金萊特電器股份有限公司
廣東華商律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受廣東金萊特電器股份有限公司
(以下簡稱“金萊特”或“公司”)的委托，就公司收到的深圳證券交易所“中小
板關(guān)注函【2019】第 465 號(hào)”《關(guān)于對廣東金萊特電器股份有限公司的關(guān)注函》
的要求，對關(guān)注函中要求本所發(fā)表的法律意見內(nèi)容，出具本法律意見。
我們對本法律意見書的出具特作如下聲明：
(1) 我們出具本法律意見書所依據(jù)的中國法律是指本法律意見書出具日在
中國境內(nèi)頒布并有效的中國法律、法規(guī)和中國政府行政主管機(jī)關(guān)頒布的行政規(guī)章
和規(guī)定。
(2) 我們發(fā)表的法律意見，是針對公司收到的深圳證券交易所“中小板關(guān)
注函【2019】第 465 號(hào)”《關(guān)于對廣東金萊特電器股份有限公司的關(guān)注函》中需
要律師答復(fù)的有關(guān)中國法律問題發(fā)表意見，我們并不對任何中國司法管轄區(qū)域之
外的法律發(fā)表意見，也不對公司披露、核實(shí)或說明的具體事實(shí)內(nèi)容進(jìn)行核查。
(3) 為出具本法律意見書，我們審閱了必要且與出具本法律意見相關(guān)的文
件。我們假設(shè)：金萊特已經(jīng)提供了我們認(rèn)為作為出具本法律意見所必需的和真實(shí)
的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料或者書面說明；所提供的文件、材料或者
書面說明/及一切金萊特所知悉而足以影響法律意見的事實(shí)和文件均已向我們披
露，是完整、真實(shí)和有效的，并無隱瞞、虛假和重大遺漏之處，其中文件材料為
副本或者復(fù)印件的，保證與其正本或原件是一致和相符的。我們假設(shè)所審閱的這
些文件的印章、簽字均是真實(shí)、有效的。
僅就金萊特核實(shí)的情況，我們現(xiàn)出具法律意見如下：
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廣東華商律師事務(wù)所 法律意見書
一、《關(guān)注函》問題 1
根據(jù)蔣小榮及其子女出具的《承諾函》，于上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，蔣小榮無條件、
不可撤銷地放棄行使其對上市公司的任何表決權(quán)或提名董事候選人的權(quán)利；其
子女田野陽光、田一樂、田甜無條件且不可撤銷地放棄行使其對上市公司的任
何表決權(quán)或提名董事候選人的權(quán)利直至其年滿十八周歲。請你公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)
立董事和律師對蔣小榮及其一致行動(dòng)人擬恢復(fù)表決權(quán)及提名權(quán)的行為是否違反
其原做出“無條件、不可撤銷放棄”的承諾，是否合法合規(guī)發(fā)表意見。
答復(fù)：
（一）本次蔣小榮及其一致行動(dòng)人擬恢復(fù)表決權(quán)及提名權(quán)的情況及進(jìn)展
1. 依據(jù)公司披露的公告文件并經(jīng)核查，2017 年 12 月 15 日，公司原控股股
東、實(shí)際控制人蔣小榮女士與深圳華欣創(chuàng)力科技實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“華
欣創(chuàng)力”）簽署了《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，蔣小榮女
士通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向華欣創(chuàng)力出讓其所持公司合計(jì) 55,991,330 股股份（以下簡
稱“本次股份轉(zhuǎn)讓”）。
2. 為了轉(zhuǎn)讓完成后公司的股權(quán)穩(wěn)定，蔣小榮女士及其一致行動(dòng)人田甜、田
野陽光、田一樂、江門市向日葵投資有限公司就本次股份轉(zhuǎn)讓出具了《承諾函》，
承諾于上述股份轉(zhuǎn)讓完成后，蔣小榮女士永久不再參與上市公司的經(jīng)營管理；蔣
小榮及其控制的江門市向日葵投資有限公司永久不會(huì)通過增持上市公司股份或
其他任何方式謀求上市公司控制權(quán)，且無條件、不可撤銷地放棄行使其對上市公
司的任何表決權(quán)或提名董事候選人的權(quán)利；田野陽光、田一樂、田甜無條件且不
可撤銷地放棄行使其對上市公司的任何表決權(quán)或提名董事候選人的權(quán)利直至其
年滿十八周歲。
3. 2019 年 8 月 21 日，公司控股股東華欣創(chuàng)力質(zhì)押于廈門國際信托有限公
司的 55,991,330 股公司股份由于債權(quán)債務(wù)糾紛而被深圳市中級人民法院全部凍
結(jié)。鑒于華欣創(chuàng)力所持上市公司股份被司法凍結(jié)且該等情形導(dǎo)致華欣創(chuàng)力所持上
市公司股份存在不確定性，蔣小榮女士及其一致行動(dòng)人田野陽光、田一樂、田甜、
江門市向日葵投資有限公司向上市公司申請恢復(fù)其對上市公司的表決權(quán)及提名
董事候選人的權(quán)利。
4. 公司于 2019 年 12 月 17 日召開第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過
了《關(guān)于公司主要股東及其一致行動(dòng)人表決權(quán)恢復(fù)的議案》，同意把該議案提交
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廣東華商律師事務(wù)所 法律意見書
公司 2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)進(jìn)行審議。
5. 公司于 2019 年 12 月 26 日召開第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過
了《關(guān)于取消 2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案的議案》，公司董事會(huì)決定取
消 2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的臨時(shí)提案的審議，即：公司 2019 年第四次臨時(shí)
股東大會(huì)將不審議《關(guān)于公司主要股東及其一致行動(dòng)人表決權(quán)恢復(fù)的議案》。
6. 蔣小榮女士于 2020 年 6 月 29 日出具《關(guān)于撤回表決權(quán)恢復(fù)申請事宜的
函》，決定撤回于 2019 年 12 月向公司出具的《關(guān)于表決權(quán)恢復(fù)的申請函》。
（二）律師意見
經(jīng)本所律師核查，鑒于：
1. 蔣小榮女士及其一致行動(dòng)人先前擬恢復(fù)表決權(quán)的申請并未提交公司股
東大會(huì)審議，其一直按照原《承諾函》內(nèi)容履行承諾。
2. 2020 年 6 月 29 日，蔣小榮女士出具《關(guān)于撤回表決權(quán)恢復(fù)申請事宜的
函》，撤回于 2019 年 12 月向公司出具的《關(guān)于表決權(quán)恢復(fù)的申請函》。
基于上述，蔣小榮女士以其真實(shí)的意思表示撤回了擬恢復(fù)表決權(quán)的申請，其
將繼續(xù)按照原《承諾函》內(nèi)容履行承諾，合法有效。
（本頁以下無正文）
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(此頁無正文，為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于深圳證券交易所中小板公司管理部<
關(guān)于對廣東金萊特電器股份有限公司的關(guān)注函>所涉相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》的
簽署頁)
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：高 樹 經(jīng)辦律師：蔣文文
劉 晨
年 月 日