寧波康強(qiáng)電子股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立意見(jiàn)
寧波康強(qiáng)電子股份有限公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議于 2016 年 3 月 25 日
在寧波康強(qiáng)電子股份有限公司會(huì)議室召開(kāi)，公司獨(dú)立董事袁桐女士、楊旺翔先生、
沈一開(kāi)先生對(duì)報(bào)告期相關(guān)事項(xiàng)及會(huì)議相關(guān)議案發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
一、獨(dú)立董事對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保
若干問(wèn)題的通知》〔證監(jiān)發(fā)[2003]56 號(hào)〕、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為
的通知》〔證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)〕和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見(jiàn)》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為寧波康強(qiáng)電子股份有限公司的獨(dú)立董事，
我們本著對(duì)公司、全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照實(shí)事求是的原則對(duì)截止2015年12
月31日公司控股股東及其它關(guān)聯(lián)方用資金的情況和對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真的
檢查和落實(shí)，基于客觀、獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，發(fā)表相關(guān)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
2、截止報(bào)告期末（2015年12月31日），公司對(duì)外擔(dān)保余額為7295.76萬(wàn)元，
全部為對(duì)全資子公司和控股子公司提供的擔(dān)保，占公司報(bào)告期末凈資產(chǎn)的比例為
11.27%,公司沒(méi)有為股東、實(shí)際控制人及公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、任何法
人單位、非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保。不存在與證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)文相違背的擔(dān)
保事項(xiàng)。
3、被擔(dān)保方為公司的全資或控股子公司，資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良，償債能力較強(qiáng)，
公司對(duì)其提供的擔(dān)保屬于其正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資金合理利用的需要，為其提供擔(dān)保
的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于公司可控制的范圍之內(nèi)。目前沒(méi)有明顯跡象表明公司會(huì)因被擔(dān)保
方債務(wù)違約而承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
4、公司嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā) [2005]120號(hào)文及公司章程中有關(guān)對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定，發(fā)生的每筆對(duì)外
擔(dān)保均事先履行了相應(yīng)的決策審批程序，不存在違規(guī)擔(dān)保情形，較好地控制了對(duì)
外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，保證了公司資產(chǎn)的安全。
二、獨(dú)立董事對(duì)公司 2015 年度不進(jìn)行現(xiàn)金分配的獨(dú)立意見(jiàn)：
鑒于公司 2015 年度整體虧損較多，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和新項(xiàng)目建設(shè)投資的資金需求
較大，資金相對(duì)緊張。為了保障公司的持續(xù)發(fā)展和股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，結(jié)合目前生
產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，2015 年度公司擬不進(jìn)行現(xiàn)金利潤(rùn)分配，也不進(jìn)行資本公積
金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤(rùn)將留存公司作為營(yíng)運(yùn)資金，用于公司的繼續(xù)發(fā)展，在以
后年度回報(bào)投資者。
公司獨(dú)立董事對(duì)此認(rèn)為：公司2015年業(yè)績(jī)虧損較多，公司確實(shí)面臨資金需求
壓力，不進(jìn)行現(xiàn)金分紅有利于保證的公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，也有利于維護(hù)股東的
長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。因此，我們同意董事會(huì)作出的不進(jìn)行現(xiàn)金利潤(rùn)分配的分配預(yù)案。
三、獨(dú)立董事關(guān)于公司續(xù)聘 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》、《公司章程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》
等相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，作為寧波康強(qiáng)電子股份有限公司獨(dú)立董事，現(xiàn)就公
司續(xù)聘2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：經(jīng)認(rèn)真核查，我們認(rèn)為天健會(huì)計(jì)師
事務(wù)所制訂的2015年度年報(bào)審計(jì)策略及具體審計(jì)計(jì)劃符合審計(jì)規(guī)程，符合公司的
實(shí)際情況，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)規(guī)程遵循了《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)
準(zhǔn)則》，為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，
同意繼續(xù)聘請(qǐng)?zhí)旖?huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2016年度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
四、獨(dú)立董事對(duì)公司2015年度高管薪酬的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司的
獨(dú)立董事，就公司2015年度高級(jí)管理人員薪酬事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
公司2015 年度能嚴(yán)格按照董、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬和有關(guān)考核制度執(zhí)
行，薪酬發(fā)放的程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定。
五、獨(dú)立董事對(duì)公司2015年度募集資金存放和使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》及《中小
企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等法律、法規(guī)和公司《募集資金使用管理制
度》的有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，對(duì)公司募集資金2015年度存放與實(shí)際使
用情況發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下： 經(jīng)核查，2015年度公司募集資金的存放和實(shí)際使用
情況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)
規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。
六、獨(dú)立董事對(duì)康強(qiáng)電子與寧波司麥司關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易的事前
認(rèn)可說(shuō)明
公司獨(dú)立董事對(duì)2016年度公司與寧波司麥司的關(guān)聯(lián)交易表示事先認(rèn)可：認(rèn)為
該關(guān)聯(lián)交易系公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中正常的業(yè)務(wù)行為，且協(xié)議的簽署遵循了客觀、公平、
公正的原則，沒(méi)有損害公司及其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益，我們對(duì)該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
提交董事會(huì)討論沒(méi)有異議。董事會(huì)在審議此關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事鄭康定先
生需回避表決。
七、獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，經(jīng)核查，
我們認(rèn)為，公司已建立較為完善的內(nèi)部控制制度體系并能得到有效執(zhí)行。公司內(nèi)
部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
八、獨(dú)立董事會(huì)對(duì)董事候選人的獨(dú)立意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事經(jīng)對(duì)公司提交的第五屆董事會(huì)法律專業(yè)獨(dú)立董事、董事候選人
的個(gè)人履歷與相關(guān)資料進(jìn)行審核后認(rèn)為：彭誠(chéng)信先生、張明海先生分別作為獨(dú)立
董事候人與董事候選人的提名和表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定；
候選人任職資格符合擔(dān)任上市公司董事的條件，能夠勝任所任崗位職責(zé)的要求，
不存在《公司法》規(guī)定禁止任職的情形，以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處
罰的情形。一致同意將彭誠(chéng)信先生、張明海先生提交公司股東大會(huì)選舉。
九、獨(dú)立董事對(duì)公司本次為子公司綜合授信業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的
通知》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕56 號(hào)）的要求，作為獨(dú)立董事，對(duì)公司本次對(duì)外擔(dān)保
情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，形成獨(dú)立意見(jiàn)如下：
公司本次擬分別為控股子公司江陰康強(qiáng)電子有限公司、寧波米斯克精密機(jī)械
工程技術(shù)有限公司和全資子公司寧波康強(qiáng)微電子技術(shù)有限公司的綜合授信業(yè)務(wù)
提供擔(dān)保,都是為了滿足子公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模的需要，該擔(dān)保事項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，
其決策程序合法、有效。我們同意公司為上述控股及全資子公司提供擔(dān)保。根據(jù)
公司相關(guān)規(guī)定，上述擔(dān)保須提交股東大會(huì)審議。
以下無(wú)正文
此頁(yè)無(wú)正文，為第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)之簽署頁(yè)
獨(dú)立董事簽字：
袁 桐
楊旺翔
沈一開(kāi)
二〇一六年三月二十五日