福建福晶科技股份有限公司
CASTECH INC.
二〇一六年度報告
證券代碼:002222
證券簡稱：福晶科技
披露日期：2017 年 4 月 22 日
福建福晶科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的真實、準確、
完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
公司負責人陳輝、主管會計工作負責人謝發(fā)利及會計機構負責人(會計主管人員)郭宗慧
聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
公司經(jīng)營過程中可能面臨市場競爭加劇風險、人民幣匯率波動風險、人力資源風險等風
險因素，具體詳見本年度報告“第四節(jié)經(jīng)營情況討論與分析”之“九、公司未來發(fā)展的展望”
之“（四）可能面臨的風險因素及應對措施”披露的風險因素及應對措施。
公司經(jīng)本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 427,500,000 股為基數(shù)，向全體股東
每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.00 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），不以公積金轉增股本。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ............................................................. 4
第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標 ........................................................... 8
第三節(jié) 公司業(yè)務概要 .................................................................... 11
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .............................................................. 24
第五節(jié) 重要事項 ........................................................................ 31
第六節(jié) 股份變動及股東情況 .............................................................. 35
第七節(jié) 優(yōu)先股相關情況 .................................................................. 35
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 .............................................. 36
第九節(jié) 公司治理 ........................................................................ 44
第十節(jié) 公司債券相關情況 ................................................................ 50
第十一節(jié) 財務報告 ...................................................................... 51
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................. 132
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釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
本公司、公司 指 福建福晶科技股份有限公司
福晶有限 指 福建福晶科技有限公司，本公司之前身
物構所 指 中國科學院福建物質(zhì)結構研究所，本公司之控股股東、實際控制人
海泰光電 指 青島海泰光電技術有限公司，本公司之控股子公司
福晶藍光 指 福州福晶藍光晶體材料有限公司，本公司之原控股子公司
杭州科汀 指 杭州科汀光學技術有限公司，本公司之參股公司
萬邦光電 指 福建省萬邦光電科技有限公司，本公司之原參股公司
兩岸照明 指 福建省兩岸照明節(jié)能科技有限公司，本公司之參股公司
股東、股東大會 指 本公司股東、股東大會
遠致富海 指 深圳遠致富海新興產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙），本公司參與投資的合伙企業(yè)
董事、董事會 指 本公司董事、董事會
監(jiān)事、監(jiān)事會 指 本公司監(jiān)事、監(jiān)事會
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《公司章程》 指 本公司的《公司章程》
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所 指 深圳證券交易所
報告期 指 2016 年度
報告期末 指 2016 年 12 月 31 日
元/萬元 指 人民幣元/萬元
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第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標
一、公司信息
股票簡稱 福晶科技 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 福建福晶科技股份有限公司
公司的中文簡稱 福晶科技
公司的外文名稱（如有） CASTECH Inc.
公司的外文名稱縮寫（如有）CASTECH
公司的法定代表人 陳輝
注冊地址 福州市鼓樓區(qū)軟件大道 89 號福州軟件園 F 區(qū) 9 號樓
注冊地址的郵政編碼
辦公地址 福州市鼓樓區(qū)軟件大道 89 號福州軟件園 F 區(qū) 9 號樓
辦公地址的郵政編碼
公司網(wǎng)址 www.castech.com
電子信箱 securities@castech.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 蔡德全 薛漢鋒
福州市鼓樓區(qū)軟件大道 89 號福州軟件園 F 區(qū) 9 福州市鼓樓區(qū)軟件大道 89 號福州軟件園 F 區(qū) 9
聯(lián)系地址
號樓 號樓
電話 0591-83770347 0591-83719323
傳真 0591-83770347 0591-83719323
電子信箱 caidequan@castech.com securities@castech.com
三、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體的名稱 《證券時報》
登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c 公司證券部
四、注冊變更情況
統(tǒng)一社會信用代碼
公司上市以來主營業(yè)務的變化情況（如有） 無變更
歷次控股股東的變更情況（如有） 無變更
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五、其他有關資料
公司聘請的會計師事務所
會計師事務所名稱 福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）
會計師事務所辦公地址 福建省福州市湖東路 152 號中山大廈 B 座
簽字會計師姓名 鄭基、歐陽孝祿
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導職責的保薦機構
□ 適用 √ 不適用
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導職責的財務顧問
□ 適用 √ 不適用
六、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本年比上年
2016 年 2015 年 2014 年
增減
營業(yè)收入（元） 308,168,184.88 210,560,823.10 46.36% 202,007,821.76
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 70,329,939.72 35,571,941.64 97.71% -15,354,984.03
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常
68,183,390.96 38,089,103.70 79.01% -18,256,910.93
性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 102,458,957.47 63,724,204.47 60.78% 67,113,573.71
基本每股收益（元/股） 0.1645 0.0832 97.72% -0.0359
稀釋每股收益（元/股） 0.1645 0.0832 97.72% -0.0359
上升 4.96 個
加權平均凈資產(chǎn)收益率 10.86% 5.90% -2.54%
百分點
本年末比上
2016 年末 2015 年末 2014 年末
年末增減
總資產(chǎn)（元） 761,769,311.73 694,156,173.91 9.74% 658,573,205.41
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 676,653,536.38 620,573,596.66 9.04% 584,832,311.52
截止披露前一交易日的公司總股本：
截止披露前一交易日的公司總股本（股） 427,500,000
用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股） 0.1645
七、境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異
情況
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公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和
凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異
情況
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和
凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財務指標
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 68,295,107.83 75,322,799.60 85,872,334.06 78,677,943.39
歸屬于上市公司股東的凈利潤 15,699,648.98 17,529,822.80 18,971,157.66 18,129,310.28
歸屬于上市公司股東的扣除非
15,618,015.92 17,004,892.20 18,641,214.79 16,919,268.05
經(jīng)常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 14,974,354.55 22,255,879.30 27,616,788.72 37,611,934.90
上述財務指標或其加總數(shù)與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標不存在重大
差異。
九、非經(jīng)常性損益項目及金額
單位：元
項目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值
-63,426.69 -16,027.09 -433,623.41
準備的沖銷部分）
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切
相關，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享受的 1,469,493.54 2,844,324.84 3,780,251.96
政府補助除外）
除同公司正常經(jīng)營業(yè)務相關的有效套期保
值業(yè)務外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金
融負債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置 204,438.36 307,232.88
交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債和可供出
售金融資產(chǎn)取得的投資收益
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 1,013,639.80 119,487.40 83,435.75
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 -5,132,574.76
減：所得稅影響額 393,861.93 495,385.29 520,703.42
少數(shù)股東權益影響額（稅后） 83,734.32 144,220.04 7,433.98
合計 2,146,548.76 -2,517,162.06 2,901,926.90 --
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常
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性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務概要
一、報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求：否
（一）報告期內(nèi)公司所從事的主要業(yè)務、主要產(chǎn)品及其用途、經(jīng)營模式、主要的業(yè)績驅(qū)
動因素
報告期內(nèi)，公司主營業(yè)務未發(fā)生重大變化。公司主營業(yè)務屬于光電子產(chǎn)業(yè)中的信息功能
材料行業(yè)，主要從事光學晶體、晶體材料、激光器件的制造及其技術咨詢、技術服務。公司
產(chǎn)品大致分為非線性光學晶體元器件、激光晶體元器件、激光光學元器件和激光器件四大類，
其中非線性光學晶體元器件主要為 LBO（三硼酸鋰）、BBO（低溫相偏硼酸鋇）、KTP（磷酸鈦
氧鉀）等，激光晶體元器件主要為 Nd:YVO4（摻釹釩酸釔）等，激光光學元器件包括透鏡、
反射鏡、波片、窗口片等，激光器件主要包括隔離器、電光開光、聲光器件等。公司產(chǎn)品主
要用于固體激光器及光纖激光器制造，是激光系統(tǒng)的核心元器件。固體激光器及光纖激光器
在工業(yè)加工、醫(yī)療和科研等領域得到廣泛的應用。公司根據(jù)下游的客戶的需求，主要采取訂
單式生產(chǎn)，報告期內(nèi)業(yè)績的增長主要得益于下游需求增長的拉動。
（二）報告期內(nèi)公司所屬行業(yè)的發(fā)展階段、周期性特點以及公司所處的行業(yè)地位
公司產(chǎn)品處于激光器的上游，行業(yè)發(fā)展比較穩(wěn)定。報告期內(nèi)，隨著激光微細加工、醫(yī)療
美容等相關領域應用拓展，作為上游元器件的市場需求呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，為公司業(yè)務拓展
提供了良好契機。經(jīng)過近三十年的發(fā)展，公司積累了獨特的技術和工藝，具備較強的自主研
發(fā)能力和創(chuàng)新能力，為國家高新技術企業(yè)。公司是福建省首批“創(chuàng)新型試點企業(yè)”，是“國
家光電子晶體材料工程技術研究中心”和“福建省光電子材料工程技術研究中心”的參與單
位，是中國光學學會材料專業(yè)委員會和全國光輻射安全和激光設備標準化技術委員會委員單
位, 參與制定了一些國家和地方性行業(yè)標準，在行業(yè)內(nèi)樹立了較高的品牌知名度，與全球主
要固體激光器廠商建立了良好的合作關系，多項技術和產(chǎn)品處于全球領先地位。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說明
股權資產(chǎn) 未發(fā)生重大變化
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固定資產(chǎn) 未發(fā)生重大變化
無形資產(chǎn) 未發(fā)生重大變化
在建工程 未發(fā)生重大變化
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求：否
報告期內(nèi)，公司核心競爭力未發(fā)生重大變化。公司經(jīng)過二十多年的發(fā)展，擁有完整的土
地使用權、廠房、設備、專利、商標等核心資產(chǎn)，在品牌、營銷、技術、研發(fā)、管理等方面
形成公司的優(yōu)勢：
1、品牌優(yōu)勢
公司是全球最大的LBO晶體、BBO晶體供應商，也是全球重要的Nd：YVO4晶體供應商，控
股子公司青島海泰光電技術有限公司是國內(nèi)最大的KTP晶體生產(chǎn)商。公司產(chǎn)品已被全球各大激
光器公司廣泛采用，公司與客戶建立了良好的合作關系，有一批長期穩(wěn)定的核心客戶，在客
戶中享有良好的聲譽，并樹立了良好的品牌形象。公司品牌“CASTECH”已在全球激光界樹立
起高技術、高品質(zhì)、優(yōu)質(zhì)服務的市場形象，被業(yè)內(nèi)譽為“中國牌晶體”。
2、營銷優(yōu)勢
公司產(chǎn)品是固體激光器的核心元件，且占整個激光器成本的比例較小，客戶輕易更換供
應商風險較大，故而更追求產(chǎn)品品質(zhì)的穩(wěn)定性。經(jīng)過多年的合作，公司與主要的工業(yè)客戶和
經(jīng)銷商形成了穩(wěn)定的合作關系。并且，公司在美國、法國、德國、日本、英國等國家建立了
經(jīng)銷商網(wǎng)絡，形成了完善的國際銷售渠道，培育了一支專業(yè)化的營銷隊伍，能夠在全球提供
快速、優(yōu)質(zhì)的銷售服務和技術支持。近年來，隨著公司產(chǎn)品系列增多，為客戶提供了一站式
采購服務，降低客戶的采購成本。同時，公司不但向客戶提供產(chǎn)品，還積極參與客戶的應用
方案設計，以高品質(zhì)和全方位的服務贏得了廣大客戶的信賴。
3、技術優(yōu)勢
公司擁有國際先進的鍍膜設備和檢測設備，建立了“原料合成－晶體生長－定向－切割
－粗磨－拋光－鍍膜”完整的產(chǎn)業(yè)鏈。在原材料配方、晶體生長設備設計、生長工藝、晶體
拋光、鍍膜等生產(chǎn)環(huán)節(jié)積累了獨道的工藝和技術。
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4、研發(fā)優(yōu)勢
公司專門成立了研發(fā)中心，擁有一支高素質(zhì)的專業(yè)團隊，并獲得了福建省科技進步一等
獎及省級企業(yè)技術中心、市級企業(yè)技術中心稱號。公司是福建省首批“創(chuàng)新型試點企業(yè)”，
是“國家光電子晶體材料工程技術研究中心”和“福建省光電子材料工程技術研究中心”的
參與單位，是中國光學學會材料專業(yè)委員會委員單位和全國光輻射安全和激光設備標準化技
術委員會委員單位, 參與制定了一些國家和地方性行業(yè)標準。公司在開展獨立研發(fā)的同時，
依托控股股東物構所與其他科研機構開展聯(lián)合研發(fā)，保持了公司技術的先進性。
5、管理優(yōu)勢
公司長期專注于本行業(yè)的生產(chǎn)與銷售，通過了 ISO9001 質(zhì)量管理體系和 ISO14000 環(huán)境
體系的認證，結合行業(yè)特點，引入 BPR 流程再造、K3 信息化管理系統(tǒng)、ERP 體系、CRM 客戶
關系管理系統(tǒng)、5S 管理、6 Sigma 改良等管理工具，形成順暢的作業(yè)流程，實現(xiàn)物流和現(xiàn)金
流的信息化管理，提升客戶服務質(zhì)量，促進產(chǎn)品品質(zhì)穩(wěn)定和進步，提高管理效率。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
（一）報告期內(nèi)總體經(jīng)營情況
報告期內(nèi)，面臨國內(nèi)外經(jīng)濟形勢復蘇疲軟的壓力，公司時刻關注行業(yè)發(fā)展態(tài)勢和市場動
向，適時調(diào)整產(chǎn)品結構、規(guī)劃產(chǎn)能配比，開展技術改造和工藝開發(fā)、提升產(chǎn)品品質(zhì)和生產(chǎn)效
率，采取積極的營銷策略、有針對性地服務市場和客戶需求，各類產(chǎn)品均取得不同程度的增
長。
1、晶體業(yè)務方面：隨著激光精密微細加工在新能源、信息技術、生物醫(yī)療、新材料、
電子及航空航天等產(chǎn)業(yè)獲得越來越多的應用，其中包括精密鉆孔、刻線、劃槽、表面紋理化、
表面改性、內(nèi)部改性、修整、清洗、增材制造等工藝，激光在微加工領域普及率越來越高，
帶動了晶體相關產(chǎn)品的需求增長，尤其是紫外激光器及電光調(diào) Q 等相關產(chǎn)品需求旺盛。公司
充分把握市場發(fā)展契機，發(fā)揮在該領域的龍頭優(yōu)勢，根據(jù)市場狀況及時調(diào)整不同產(chǎn)品的產(chǎn)能
配置，提升生產(chǎn)效率，繼續(xù)保持了行業(yè)領先的地位。
2、激光光學元器件業(yè)務：報告期內(nèi)，公司該類業(yè)務營業(yè)收入有所增長，但是面臨行業(yè)
競爭激烈、小批量多批次、訂單加工難度高等情況，成本壓力依然比較大，毛利貢獻水平有
待提高。公司結合自身實際情況，揚長避短，有選擇性地開展業(yè)務，積極探索不同類型訂單
的業(yè)務模式。同時，加強工藝流程改進，提升生產(chǎn)效率，多方面開展成本控制，提升在該業(yè)
務領域的競爭能力。
3、激光器件業(yè)務：近年來，光纖激光器市場快速發(fā)展，隔離器等相關器件的需求日益
旺盛，為公司發(fā)展激光器件業(yè)務提供了良好的契機。報告期內(nèi)，公司在隔離器的研發(fā)和生產(chǎn)
方面取得技術性突破，積極向相關廠家提供樣品進行推廣驗證。另外，公司 TGG 晶體大毛坯
生長技術的成功開發(fā)帶來的成本優(yōu)勢，為公司未來在激光器件方面的業(yè)務發(fā)展奠定了良好的
基礎。
報告期內(nèi)，公司主營業(yè)務平穩(wěn)增長，實現(xiàn)營業(yè)收入 30,816.82 萬元，比上年同期增長
46.36%；實現(xiàn)營業(yè)利潤 8,126.17 萬元，比上年同期增長 111.94%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東
的凈利潤 7,032.99 萬元，比上年同期增長 97.71%，超出年初制定的業(yè)績目標。綜合毛利率
為 54.09%，比上年同期提升 2.45 個百分點，實現(xiàn)經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量 10,245.90 萬元，比上
年同期增加 60.78%，體現(xiàn)了公司良好發(fā)展態(tài)勢。
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（二）公司前期發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃在報告期內(nèi)的進展情況
1、報告期內(nèi)，公司根據(jù)年初的經(jīng)營計劃對原有生產(chǎn)管理體系進行了調(diào)整和優(yōu)化，將生
產(chǎn)系統(tǒng)分為晶體事業(yè)部、光學事業(yè)部和器件事業(yè)部三個類事業(yè)部，根據(jù)各類產(chǎn)品的不同特點
和行業(yè)狀況相對獨立地尋求不同的發(fā)展模式，有針對性地服務市場和客戶需求，進一步理順
各類產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，取得了積極的成效。
2、公司第四屆董事會第五次會議審議通過了《關于參與設立產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)的議案》，以
自有資金人民幣 2,000.00 萬元參與投資設立深圳遠致富海新興產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）。
截止報告期末，各方出資均已到位，遠致富海已完成工商登記，并取得了由深圳市市場監(jiān)督
管理局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照。
3、公司于 2015 年 2 月向福建省莆田市中級人民法院提起訴訟，要求解散萬邦光電。報
告期內(nèi)，公司及時跟進萬邦光電解散案件的進展。2016 年 2 月，公司在收到莆田中院作出的
駁回訴訟請求的判決書后，繼續(xù)向福建省高級人民法院提起上訴。2016 年 11 月，福建省高
級人民法院作出駁回上訴、維持原判的終審判決，該判決結果未對公司本年度的財務狀況和
經(jīng)營業(yè)績造成重大影響。
二、主營業(yè)務分析
1、概述
參見“經(jīng)營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構成
單位：元
2016 年 2015 年 同比增
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重 減
營業(yè)收入合計 308,168,184.88 100% 210,560,823.10 100% 46.36%
分行業(yè)
光電子行業(yè) 308,168,184.88 100.00% 210,560,823.10 100.00% 46.36%
分產(chǎn)品
非線性光學晶體元器件 137,413,283.63 44.59% 97,056,646.16 46.09% 41.58%
激光晶體元器件 68,077,156.17 22.09% 38,815,658.37 18.43% 75.39%
激光光學元器件 83,690,202.76 27.16% 63,619,936.57 30.21% 31.55%
其他 18,987,542.32 6.16% 11,068,582.00 5.26% 71.54%
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分地區(qū)
國內(nèi) 119,431,728.87 38.76% 65,582,732.78 31.15% 82.11%
國外 188,736,456.01 61.24% 144,978,090.32 68.85% 30.18%
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求：否
單位：元
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率比
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率 比上年同 比上年同 上年同期
期增減 期增減 增減
分行業(yè)
光電子行業(yè) 308,168,184.88 141,475,924.54 54.09% 46.36% 38.93% 2.45%
分產(chǎn)品
非線性光學晶體元器件 137,413,283.63 35,090,709.92 74.46% 41.58% 39.75% 0.33%
激光晶體元器件 68,077,156.17 42,006,403.40 38.30% 75.39% 93.72% -5.83%
激光光學元器件 83,690,202.76 57,413,258.20 31.40% 31.55% 22.83% 4.87%
其他 18,987,542.32 6,965,553.02 63.32% 71.54% -16.08% 38.31%
合計 308,168,184.88 141,475,924.54 54.09% 46.36% 38.93% 2.45%
分地區(qū)
國內(nèi) 119,431,728.87 54,517,561.59 54.35% 82.11% 71.88% 2.71%
國外 188,736,456.01 86,958,362.95 53.93% 30.18% 24.02% 2.29%
合計 308,168,184.88 141,475,924.54 54.09% 46.36% 38.93% 2.45%
公司主營業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑在報告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑
調(diào)整后的主營業(yè)務數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
銷售量 片 9,148,580 5,894,065 55.22%
光電子行業(yè) 生產(chǎn)量 片 8,522,530 5,998,677 42.07%
庫存量 片 1,423,191 2,049,240 -30.55%
相關數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動 30%以上的原因說明：報告期期內(nèi)，銷售量增長 55.22%，生產(chǎn)量
增長 42.07%，庫存量下降 30.55%，主要是因為銷售業(yè)務增長，產(chǎn)量提高并消耗庫存。
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（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營業(yè)成本構成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項目 占營業(yè)成 占營業(yè)成 同比增減
金額 金額
本比重 本比重
原材料 27,676,132.30 19.56% 13,003,118.04 12.77% 112.84%
人工成本 52,058,948.02 36.80% 45,006,843.52 44.20% 15.67%
折舊 24,756,412.19 17.50% 20,468,027.06 20.10% 20.95%
光電子行業(yè)
電力 12,664,207.06 8.95% 9,515,032.30 9.34% 33.10%
其他 24,320,224.97 17.19% 13,842,884.71 13.59% 75.69%
合計 141,475,924.54 100.00% 101,835,905.62 100.00% 38.93%
單位：元
2016 年 2015 年
產(chǎn)品分類 項目 占營業(yè)成 占營業(yè)成 同比增減
金額 金額
本比重 本比重
原材料 1,993,518.08 1.41% 918,762.09 0.90% 116.98%
人工成本 12,498,016.81 8.83% 9,050,357.56 8.89% 38.09%
非線性光學晶體 折舊 9,368,452.86 6.62% 7,330,854.22 7.20% 27.79%
元器件 電力 4,580,248.58 3.24% 3,394,735.33 3.33% 34.92%
其他 6,650,473.60 4.70% 4,415,438.96 4.34% 50.62%
小計 35,090,709.92 24.80% 25,110,148.15 24.66% 39.75%
原材料 3,472,506.49 2.45% 1,024,733.17 1.01% 238.87%
人工成本 16,310,882.64 11.53% 10,151,901.58 9.97% 60.67%
折舊 9,347,894.92 6.61% 5,614,734.85 5.51% 66.49%
激光晶體元器件
電力 4,350,320.94 3.07% 2,744,647.95 2.70% 58.50%
其他 8,524,798.42 6.03% 2,148,564.69 2.11% 296.77%
小計 42,006,403.40 29.69% 21,684,582.25 21.29% 93.72%
原材料 18,902,376.10 13.36% 8,389,391.67 8.24% 125.31%
人工成本 21,287,125.84 15.05% 24,524,975.15 24.08% -13.20%
激光光學元器件
折舊 5,503,118.46 3.89% 7,041,016.64 6.91% -21.84%
電力 3,496,078.88 2.47% 2,899,933.80 2.85% 20.56%
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其他 8,224,558.92 5.81% 3,885,664.98 3.82% 111.66%
小計 57,413,258.20 40.58% 46,740,982.23 45.90% 22.83%
原材料 3,307,731.64 2.34% 2,670,231.11 2.62% 23.87%
人工成本 1,962,922.73 1.39% 1,279,609.23 1.26% 53.40%
折舊 536,945.96 0.38% 481,421.35 0.47% 11.53%
其他產(chǎn)品
電力 237,558.66 0.17% 475,715.22 0.47% -50.06%
其他 920,394.03 0.65% 3,393,216.08 3.33% -72.88%
小計 6,965,553.02 4.92% 8,300,192.99 8.15% -16.08%
合計 141,475,924.54 100.00% 101,835,905.62 100.00% 38.93%
（6）報告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動
本期合并范圍減少了于2015年11月注銷的子公司福州福晶藍光晶體材料有限公司。
（7）公司報告期內(nèi)業(yè)務、產(chǎn)品或服務發(fā)生重大變化或調(diào)整有關情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷售客戶和主要供應商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計銷售金額（元） 94,552,299.91
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 30.68%
前五名客戶銷售額中關聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%
公司前 5 大客戶資料
序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 第一大客戶 25,611,182.04 8.31%
2 第二大客戶 23,386,752.14 7.59%
3 第三大客戶 18,828,951.28 6.11%
4 第四大客戶 15,925,690.24 5.17%
5 第五大客戶 10,799,724.21 3.50%
合計 -- 94,552,299.91 30.68%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應商情況
前五名供應商合計采購金額（元） 16,454,018.99
前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 26.55%
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前五名供應商采購額中關聯(lián)方采購額占年度采購總額比例 0.00%
公司前 5 名供應商資料
序號 供應商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 第一大供應商 4,964,500.00 8.01%
2 第二大供應商 3,079,687.61 4.97%
3 第三大供應商 2,982,076.70 4.81%
4 第四大供應商 2,793,737.61 4.51%
5 第五大供應商 2,634,017.07 4.25%
合計 -- 16,454,018.99 26.55%
主要供應商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、費用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動說明
銷售費用 6,761,806.92 6,891,745.44 -1.89%
管理費用 74,228,061.11 59,606,492.26 24.53%
財務費用 -4,561,222.96 -4,101,510.48 -11.21%
4、研發(fā)投入
公司研發(fā)支出主要用于新晶體材料的研發(fā)、生產(chǎn)工藝改進、產(chǎn)品質(zhì)量提升、晶體生長設
備改良等，以提升公司綜合競爭力。研發(fā)項目進展順利，2016年度獲得授權專利15項，其中
發(fā)明專利7項，實用新型專利8項。
公司研發(fā)投入情況：
2016 年 2015 年 變動比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 129 126 2.38%
研發(fā)人員數(shù)量占比 13.56% 14.00% -0.44%
研發(fā)投入金額（元） 29,156,033.31 24,543,887.99 18.79%
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 9.46% 11.66% -2.20%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 0.00 0.00
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入的比例 0.00% 0.00%
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
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研發(fā)投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明
□ 適用 √ 不適用
5、現(xiàn)金流
單位：元
項目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 311,806,568.23 230,206,159.57 35.45%
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 209,347,610.76 166,481,955.10 25.75%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 102,458,957.47 63,724,204.47 60.78%
投資活動現(xiàn)金流入小計 12,439,522.61 12,835,990.57 -3.09%
投資活動現(xiàn)金流出小計 53,541,930.02 54,326,398.11 -1.44%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -41,102,407.41 -41,490,407.54 1.00%
籌資活動現(xiàn)金流入小計 4,000,000.00 -100.00%
籌資活動現(xiàn)金流出小計 20,270,918.00 1,080,000.00 1,776.94%
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -20,270,918.00 2,920,000.00 -794.21%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 41,432,367.21 25,249,915.26 64.09%
相關數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動的主要影響因素說明:
（1）經(jīng)營活動現(xiàn)金流入比上年增加 35.45%、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年增加
60.78%，主要是因為本年度營業(yè)收入增長，并且公司加強客戶信用和應收賬款管理，貨款回
收良好；
（2）籌資活動現(xiàn)金流入比上年減少 100%，是因為上年度子公司海泰光電高管對其增資，
而本期未有此項業(yè)務；
（3）籌資活動現(xiàn)金流出比上年增加 1776.94%、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年減
少 794.21%，主要是本年度母公司實施了 2015 年度現(xiàn)金分紅，而上期未發(fā)生；
（4）現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈額增加額比上年增長 64.09%，主要是本年度營業(yè)收入增加，
貨款回收良好。
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明：報
告期內(nèi)經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額為 102,458,957.47 元，歸屬于母公司所有者的凈利潤為
70,329,939.72 元，主要是因為報告期內(nèi)加強客戶信用和應收款項管理，貨款回收良好。
三、非主營業(yè)務分析
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可
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持續(xù)性
投資收益 2,780,189.80 3.32% 主要為權益法核算的長期股權投資收益 否
資產(chǎn)減值 6,112,586.72 7.30% 主要為自制半成品減值損失 否
營業(yè)外收入 2,626,429.67 3.14% 主要為政府補助 否
營業(yè)外支出 206,723.02 0.25% 主要為處置固定資產(chǎn)損失及捐贈支出 否
四、資產(chǎn)及負債狀況分析
1、資產(chǎn)構成重大變動情況
單位：元
2016 年末 2015 年末 重大變動
比重增減
金額 占總資產(chǎn)比例 金額 占總資產(chǎn)比例 說明
貨幣資金 136,573,786.06 17.93% 95,141,418.85 13.71% 4.22% 不適用
應收賬款 57,861,377.82 7.60% 38,929,893.37 5.61% 1.99% 不適用
存貨 117,810,866.16 15.58% 127,739,284.75 18.40% -2.82% 不適用
長期股權投資 42,116,600.90 5.53% 41,665,670.89 6.00% -0.47% 不適用
固定資產(chǎn) 327,514,761.47 42.99% 336,359,027.64 48.46% -5.47% 不適用
在建工程 40,256.41 0.01% 527,806.36 0.08% -0.07% 不適用
2、以公允價值計量的資產(chǎn)和負債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報告期末的資產(chǎn)權利受限情況
無。
五、投資狀況分析
1、總體情況
報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度
20,000,000.00 0.00 100.00%
2、報告期內(nèi)獲取的重大的股權投資情況
單位：元
截至
資產(chǎn)
被投資 披露日 披露索
主要業(yè) 投資方 投資金 持股比 資金來 投資期 產(chǎn)品類 負債 預計 本期投 是否涉
公司名 合作方 期（如 引（如
務 式 額 例 源 限 型 表日 收益 資盈虧 訴
稱 有） 有）
的進
展情
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況
受托資
產(chǎn)管理
（不得
從事信
托、金
關于參
融資產(chǎn)
深圳市 與設立
深圳遠 管理、
遠致富 產(chǎn)業(yè)投
致富海 證券資
海投資 已完 資企業(yè)
新興產(chǎn) 產(chǎn)管理 20,000 2016 年
管理有 有限合 成工 未作 的進展
業(yè)投資 等業(yè) 新設 ,000.0 2.00% 自籌 5年 0.00 否 11 月 03
限公司 伙企業(yè) 商登 預測 公告
企業(yè) 務）；股 0 日
等 13 記 （公告
（有限 權投
個合伙 編號
合伙） 資；投
人 2016-0
資咨詢
21）
（不含
限制項
目）；財
務顧問
服務。
20,000
合計 -- -- ,000.0 -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- --
3、報告期內(nèi)正在進行的重大的非股權投資情況
無。
4、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
無。
5、募集資金使用情況
公司報告期無募集資金使用情況。
六、重大資產(chǎn)和股權出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
公司報告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權情況
無。
七、主要控股參股公司分析
主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況：
單位：元
公司
公司名稱 主要業(yè)務 注冊資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
類型
福建福晶科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
青島海泰 生產(chǎn)加工光學、
子公 13,000,00 74,913,92 56,555,92 77,566,06 16,130,50 14,242,31
光電技術 非線性光學晶體
司 0 7.01 4.06 9.45 4.22 0.78
有限公司 材料及技術服務
報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說明：青島海泰光電技術有限公司成立于 2001 年 2 月 5 日。截
至報告期末，海泰光電注冊資本為人民幣 1,300.00 萬元，實收資本人民幣 1,300.00 萬元，
其中本公司出資額占注冊資本的 84.62%，聶奕、宮海洋、王世武、張艷萍出資額分別占注冊
資本的 7.54%、3.15%、3.00%、1.69%。海泰光電在青島市工商行政管理局登記注冊，統(tǒng)一社
會信用代碼為 91370212725563759P，法定代表人為謝發(fā)利，企業(yè)類型為有限責任公司，住所
為青島市嶗山區(qū)株洲路 177 號（惠特工業(yè)城內(nèi)），經(jīng)營范圍為生產(chǎn)加工光學、非線性光學晶體
材料及技術服務。
海泰光電2016年度實現(xiàn)營業(yè)收入77,566,069.45元，比上年增長78.3%，實現(xiàn)凈利潤
14,242,310.78元，比上年增長157.61%。
八、公司控制的結構化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來發(fā)展的展望
（一）行業(yè)競爭格局和發(fā)展趨勢
公司的業(yè)務處于激光產(chǎn)業(yè)的上游，經(jīng)過二十多年的發(fā)展，公司在晶體材料生長、后續(xù)
加工、市場營銷等方面積累了豐富的經(jīng)驗，已成為全球規(guī)模最大的LBO、BBO非線性光學晶體
及其元器件的生產(chǎn)企業(yè)，子公司青島海泰光電技術有限公司是國內(nèi)最大的KTP非線性光學晶體
供應商，在非線性光學晶體的生長方面處于全球領先水平。近年來，國內(nèi)雖然出現(xiàn)了越來越
多的競爭對手，但是公司所處行業(yè)因其固有的特性，存在成本結構特性、品牌、技術、規(guī)模、
人才、研發(fā)等行業(yè)壁壘，同行業(yè)競爭對手普遍規(guī)模都很小，而且產(chǎn)業(yè)鏈不完整，因此對公司
的發(fā)展總體上影響還比較小。
激光技術被稱作20世紀的四項重大發(fā)明之一，經(jīng)過半個多世紀的發(fā)展，已廣泛應用于高
科技領域，例如光顯示，光通信，生物醫(yī)療激光設備，激光先進制造，軍事科技以及宇宙探
索等，推動了一系列尖端高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟和社會效益，并使其成為了
21世紀光電子技術的支柱產(chǎn)業(yè)之一。在我國，《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃》也把推動
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激光技術的發(fā)展作為16項重大規(guī)劃之一。中國的制造業(yè)會往信息化、智能化、網(wǎng)絡化發(fā)展，
并有效地做到節(jié)能減排的綠色工程，激光制造將會對這一計劃有重大的推動作用，固體激光
器是目前主流的工業(yè)級激光器之一，擁有脈寬窄，多波長，輸出能量大，峰值功率高及材料
吸收好等特點，已廣泛應用于各行業(yè)的精細微加工和特殊材料加工，針對微加工領域的固體
激光擁有天然的優(yōu)勢。在“中國制造2025”不斷深化的背景下，激光技術勢必推動制造業(yè)向
價值鏈高端拓展。在這一戰(zhàn)略發(fā)布的十大重點領域中，航空航天裝備、新能源汽車等領域?qū)?br/>激光焊接、激光切割、3D激光熔融打印等高端激光技術的需求將被不斷釋放。我們預計，隨
著激光技術的進步和應用的拓展，與激光相關的元器件市場需求仍有廣闊的發(fā)展空間。
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略
公司作為全球領先的光電子晶體元器件企業(yè)，經(jīng)過二十多年的發(fā)展，積累了精湛的工藝
技術、良好的客戶基礎、享譽業(yè)內(nèi)的品牌，公司將以此為基礎，按照“材料——元件——組
件——器件”的產(chǎn)業(yè)路徑，繼續(xù)加大人才和研發(fā)投入，持續(xù)開展新品種開發(fā)、產(chǎn)品升級和工
藝改進活動，形成“研發(fā)一代、儲備一代、生產(chǎn)一代”的階梯發(fā)展模式。在鞏固和發(fā)展非線
性光學晶體元器件、激光晶體元器件、激光光學元器件現(xiàn)有業(yè)務的同時積極尋求新的材料和
元器件的發(fā)展，立足成為“非線性光學晶體產(chǎn)業(yè)領導者和光工業(yè)發(fā)展的有力推動者”。
（三）公司 2017 年經(jīng)營計劃
1、擴大BBO、LBO、KD*P、Nd:YVO4、和TGG等晶體的產(chǎn)能，鞏固公司在晶體元件產(chǎn)品市
場的地位。完善發(fā)展模式，進一步開拓激光光學元件市場；突出客戶開發(fā)，大力發(fā)展激光相
關器件市場。
2、繼續(xù)針對BBO、LBO等非線性光學晶體開展升級換代工藝開發(fā)，繼續(xù)推進Nd:YVO4等激
光晶體品質(zhì)升級換代工藝開發(fā)，繼續(xù)推進TGG等磁光晶體的大尺寸高質(zhì)量晶體生長工藝開發(fā)，
保持公司晶體產(chǎn)品的領先優(yōu)勢。
3、繼續(xù)推進高端激光光學元件產(chǎn)品的開發(fā)，完善合作發(fā)展平臺，滿足市場和客戶的需
求。
4、繼續(xù)推進激光相關器件產(chǎn)品的開發(fā)，特別是聲光器件的開發(fā)，不斷豐富公司的器件
產(chǎn)品。
5、進一步開展生產(chǎn)技術改造、工藝改善項目開發(fā)，提高產(chǎn)品品質(zhì)、生產(chǎn)效率、降低生
產(chǎn)成本。
6、加強各類人才的培養(yǎng)，加強企業(yè)文化建設，努力完善內(nèi)部控制和管理工作，保證安
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全生產(chǎn)。
7、繼續(xù)做好參控股公司的管理工作，繼續(xù)尋找機會推進包括參股投資基金、企業(yè)并購
等外延式發(fā)展。
（四）可能面臨的風險因素及應對措施。
1、市場競爭加劇風險
公司主導產(chǎn)品處于行業(yè)領先地位，占據(jù)了較大的市場份額，而且毛利率處于較高的水平。
但是，近年來部分產(chǎn)品生產(chǎn)廠商越來越多，市場競爭日趨激烈，價格快速下降，如果行業(yè)競
爭加劇，對公司的技術研發(fā)、產(chǎn)品升級和經(jīng)營能力都是巨大的挑戰(zhàn)，將有可能影響公司的綜
合毛利率和盈利水平。
公司將積極把握市場和客戶需求的變化，調(diào)整產(chǎn)品結構，不斷改進技術工藝水平、改善
產(chǎn)品品質(zhì)，加強成本管控、降低制造成本，進一步加強研發(fā)，積極培育新的產(chǎn)品領域，創(chuàng)造
新的利潤增長點，從而增強市場競爭力。
2、人民升匯率波動的風險
公司出口營業(yè)收入占比超過60%，且主要以美元計價。人民幣匯率的不穩(wěn)定，將可能對
公司的業(yè)績造成一定波動。
公司將及時關注外匯政策及人民幣匯率走勢情況，加強外銷應收款項催收，通過采取提
前結匯或預收貨款等方式盡量減少匯兌損失。同時，加大國內(nèi)市場開拓力度，積極爭取國內(nèi)
市場份額，盡量減小人民幣匯率波動對公司經(jīng)營業(yè)績造成的影響。
3、人力資源風險
公司近年來不斷豐富產(chǎn)品結構，并且客戶對產(chǎn)品品質(zhì)的要求也不斷提升，對管理團隊的
管理能力和技術人員的開發(fā)能力提出更高要求，如果不能持續(xù)引進或留住高水平的管理人員
和技術人員，有可能影響公司經(jīng)營。另外，近年來制造型企業(yè)普遍面臨“用工難”的問題，
勞動力成本不斷上升，也可能對公司經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。
公司將采取優(yōu)化激勵機制、創(chuàng)造良好的人才成長環(huán)境、完善薪酬考核辦法、適當提高員
工薪酬及福利待遇等措施，在努力保持現(xiàn)有人才隊伍穩(wěn)定的基礎上，吸引更多的專業(yè)人才和
管理人才。同時，優(yōu)化整合人力資源，提高設備自動化程度，節(jié)約人力成本。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動
接待時間 接待方式 接待對 調(diào)研的基本情況索引
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象類型
深交所互動易
2016 年 09 月 01 日 實地調(diào)研 機構
http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002222/index.html
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第五節(jié) 重要事項
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況
報告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況：報告期
內(nèi)，公司嚴格按照《未來三年（2015-2017年度）股東分紅回報規(guī)劃》擬定2015年度利潤分配
預案并提交股東大會審議，獨立董事盡職履責，中小股東擁有充分表達意見和訴求的機會，
其合法權益得到充分保護，利潤分紅標準、比例以及利潤分配政策的決策程序符合公司章程
的規(guī)定和股東大會決議的要求。
現(xiàn)金分紅政策的專項說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會決議的要求： 是
分紅標準和比例是否明確和清晰： 是
相關的決策程序和機制是否完備： 是
獨立董事是否履職盡責并發(fā)揮了應有的作用： 是
中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護： 是
現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透明： 未發(fā)生調(diào)整或變更
公司近3年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案
（預案）情況
1、2014年度利潤分配方案：由于2014年度當年虧損，公司2014年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，
不送紅股，不以資本公積轉增股本。
2、2015年度利潤分配方案：以2015年末總股本285,000,000股為基數(shù)，向全體股東按每
10股分配現(xiàn)金股利0.50元（含稅），共派現(xiàn)金股利14,250,000.00元，剩余未分配利潤結轉至
下年度；同時，以資本公積向全體股東每10股轉增股本5股，共計轉增142,500,000股，轉增
后股本由285,000,000股增加為427,500,000股。
3 、 2016 年 度 利 潤 分 配 預 案 （ 尚 需 提 交 股 東 大 會 審 議 ）： 以 公 司 2016 年 末 總 股 本
427,500,000股為基數(shù)，向全體股東每10股分配現(xiàn)金股利1.00元（含稅），共派現(xiàn)金股利
42,750,000.00元（含稅），剩余未分配利潤結轉至下一年度。
公司近三年（包括本報告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報 占合并報表中歸
現(xiàn)金分紅金額 表中歸屬于上市 屬于上市公司普 以其他方式現(xiàn)金 以其他方式現(xiàn)金
分紅年度
（含稅） 公司普通股股東 通股股東的凈利 分紅的金額 分紅的比例
的凈利潤 潤的比率
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2016 年 42,750,000.00 70,329,939.72 60.78% 0.00 0.00%
2015 年 14,250,000.00 35,571,941.64 40.06% 0.00 0.00%
2014 年 0.00 -15,354,984.03 0.00% 0.00 0.00%
公司報告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分
配預案
□ 適用 √ 不適用
二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 1.00
分配預案的股本基數(shù)（股） 427,500,000
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 42,750,000.00
可分配利潤（元） 106,546,956.74
現(xiàn)金分紅占利潤分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
其他
利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明
以公司 2016 年末總股本 427,500,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股分配現(xiàn)金股利 1.00 元（含稅），
共派現(xiàn)金股利 42,750,000.00 元（含稅），剩余未分配利潤結轉至下一年度。
三、承諾事項履行情況
1、公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內(nèi)履行完
畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項
承諾類 承諾期
承諾事由 承諾方 承諾內(nèi)容 承諾時間 履行情況
型 限
股改承諾
收購報告書或權益變動
報告書中所作承諾
資產(chǎn)重組時所作承諾
截止本承諾函出具之日，我單位未以任何
方式直接或間接從事與貴公司相競爭的
業(yè)務，未擁有與貴公司存在同業(yè)競爭企業(yè)
控股股東中國 避免同 的股份、股權或任何其他權益；我單位承 持有公
首次公開發(fā)行或再融資 2007 年 05 正在持續(xù)
科學院福建物 業(yè)競爭 諾在持有貴公司股份期間，不會以任何形 司股份
時所作承諾 月 31 日 履行
質(zhì)結構研究所 承諾 式從事對貴公司的生產(chǎn)經(jīng)營構成或可能 期間
構成同業(yè)競爭的業(yè)務和經(jīng)營活動，也不會
以任何方式為貴公司的競爭企業(yè)提供任
何資金、業(yè)務及技術等方面的幫助。
股權激勵承諾
未來三年（2015-2017 年度）股東分紅回
其他對公司中小股東所 未來分 報規(guī)劃承諾（詳見 2015 年 4 月 18 日在巨 2015 年 04 2015-20
公司 正在履行
作承諾 紅規(guī)劃 潮資訊網(wǎng)披露的《未來三年（2015-2017 月 18 日 17 年度
年度）股東分紅回報規(guī)劃》）
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控股股東中國 關于股
連續(xù)六個月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)出售的 2016 年 08
科學院福建物 份減持 6 個月內(nèi) 正在履行
股份將低于公司股份總數(shù)的 5% 月 30 日
質(zhì)結構研究所 承諾
根據(jù)市場情況，通過二級市場或中國證監(jiān)
董事長陳輝先 會和深圳證券交易所規(guī)定允許的方式增
自承諾
生、總經(jīng)理謝發(fā) 增持承 持公司股票,在增持期間及在增持完成后 2015 年 07 報告期內(nèi)
之日起
利先生、副總經(jīng) 諾 6 個月內(nèi)不減持公司股份。（詳見 2015 年 月 08 日 履行完畢
近期
理陳秋華先生 7 月 8 日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關于控股
股東、董事和高管增持計劃的公告》）
承諾是否按時履行 是
2、公司資產(chǎn)或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產(chǎn)或項目
達到原盈利預測及其原因做出說明
報告期內(nèi)，公司未作盈利預測。
四、控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
公司報告期不存在控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
五、董事會、監(jiān)事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”
的說明
□ 適用 √ 不適用
六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況說明
公司報告期無會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況。
七、報告期內(nèi)發(fā)生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
本期合并范圍減少了于2015年11月注銷的子公司福州福晶藍光晶體材料有限公司。
九、聘任、解聘會計師事務所情況
現(xiàn)聘任的會計師事務所
境內(nèi)會計師事務所名稱 福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會計師事務所報酬（萬元）
境內(nèi)會計師事務所審計服務的連續(xù)年限 9
境內(nèi)會計師事務所注冊會計師姓名 鄭基、歐陽孝祿
當期是否改聘會計師事務所
□ 是 √ 否
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聘請內(nèi)部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況
□ 適用 √ 不適用
十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十一、破產(chǎn)重整相關事項
公司報告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關事項。
十二、重大訴訟、仲裁事項
訴訟(仲裁)
訴訟(仲裁)基本 涉案金額 是否形成預 訴訟(仲 訴訟(仲裁)審
判決執(zhí)行情 披露日期 披露索引
情況 （萬元） 計負債 裁)進展 理結果及影響
況
詳見巨潮
公司向人民法院 福建省高 駁回訴訟請
資訊網(wǎng)《關
提請解散原參股 級人民法 求，不會對公
2016 年 11 于訴訟進
公司福建省萬邦 0否 院已作出 司本年度財務 無
月 28 日 展的公告》
光電科技有限公 二審終審 狀況造成重大
（編號
司 判決 影響
2016-022）
十三、處罰及整改情況
公司報告期不存在處罰及整改情況。
十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況
□ 適用 √ 不適用
十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況
公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。
十六、重大關聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關的關聯(lián)交易
2016 年 4 月 14 日召開的公司第四屆董事會第五次會議審議通過了《關于 2016 年度日常
關聯(lián)交易預計的議案》，預計全年與控股股東物構所發(fā)生日常經(jīng)營性關聯(lián)交易不超過 650.00
萬元（《關于 2016 年度日常關聯(lián)交易預計的公告》于 2016 年 4 月 16 日刊登在證券時報和巨
潮資訊網(wǎng)）， 2016 年度日常經(jīng)營關聯(lián)交易發(fā)生額在該預計范圍內(nèi)。除此之外，2016 年度公司
未與其他關聯(lián)法人發(fā)生交易金額在 300 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值
0.5%以上的關聯(lián)交易；除支付高管薪酬外，公司未與關聯(lián)自然人發(fā)生 30.00 萬元以上的關聯(lián)
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交易。
2、資產(chǎn)或股權收購、出售發(fā)生的關聯(lián)交易
公司報告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權收購、出售的關聯(lián)交易。
3、共同對外投資的關聯(lián)交易
公司報告期未發(fā)生共同對外投資的關聯(lián)交易。
4、關聯(lián)債權債務往來
公司報告期不存在非經(jīng)營性關聯(lián)債權債務往來。
5、其他重大關聯(lián)交易
公司報告期無其他重大關聯(lián)交易。
十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項情況
（1）托管情況
公司報告期不存在托管情況。
（2）承包情況
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
公司報告期不存在重大租賃情況。
2、重大擔保
公司報告期不存在擔保情況。
3、委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財情況
單位：萬元
本期實 計提減
報告期
受托人 關聯(lián)關 是否關 產(chǎn)品類 委托理 起始日 終止日 報酬確 際收回 值準備 預計收
實際損
名稱 系 聯(lián)交易 型 財金額 期 期 定方式 本金金 金額（如 益
益金額
額 有）
浙江稠 非關聯(lián) 否 保本浮 1,000 2015 年 2016 年 到期償 1,000 0 20.44 20.44
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州商業(yè) 方 動收益 10 月 22 04 月 21 還本息
銀行 型 日 日
合計 1,000 -- -- -- 1,000 0 20.44 20.44
委托理財資金來源 自有資金
逾期未收回的本金和收益累計金
0.00
額
涉訴情況（如適用） 無
委托理財審批董事會公告披露日
2015 年 04 月 18 日
期（如有)
委托理財審批股東會公告披露日
2015 年 05 月 09 日
期（如有)
（2）委托貸款情況
公司報告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
公司報告期不存在其他重大合同。
十八、社會責任情況
1、履行精準扶貧社會責任情況
□ 適用 √ 不適用
2、履行其他社會責任的情況
公司2016年度社會責任報告已于2017年4月22日在巨潮資訊網(wǎng)披露。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護部門公布的重點排污單位：否
是否發(fā)布社會責任報告： 是
企業(yè)社會責任報告
是否含環(huán)境方 是否含社會方 是否含公司治 報告披露標準
企業(yè)性質(zhì)
面信息 面信息 理方面信息 國內(nèi)標準 國外標準
國企 是 是 是 無 其他
具體情況說明
1.公司是否通過環(huán)境管理體系認證
是
（ISO14001）
2.公司年度環(huán)保投支出金額（萬元） 75.68
公司開展了“2016 年節(jié)約用水用電”的項目，通過采取一系列措
3.公司“廢氣、廢水、廢渣”三廢減
施，在保障生產(chǎn)正常運行情況下，最大限度降低水電能源的損耗。
排績效
2016 年 8 月經(jīng)福建中科環(huán)境檢測技術有限公司監(jiān)測，公司的水氣等
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指標均符合相關要求。
4.公司投資于雇員個人知識和技能
提高以提升雇員職業(yè)發(fā)展能力的投 83.50
入（萬元）
5.公司的社會公益捐贈（資金、物資、
8.00
無償專業(yè)服務）金額（萬元）
十九、其他重大事項的說明
公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。
二十、公司子公司重大事項
□ 適用 √ 不適用
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第六節(jié) 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
1、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
發(fā)行
數(shù)量 比例 送股 公積金轉股 其他 小計 數(shù)量 比例
新股
一、有限售條件股份 6,970,636 2.45% 3,485,318 -2,489,706 995,612 7,966,248 1.86%
其他內(nèi)資持股 6,970,636 2.45% 3,485,318 -2,489,706 995,612 7,966,248 1.86%
境內(nèi)自然人持股 6,970,636 2.45% 3,485,318 -2,489,706 995,612 7,966,248 1.86%
二、無限售條件股份 278,029,364 97.55% 139,014,682 2,489,706 141,504,388 419,533,752 98.14%
人民幣普通股 278,029,364 97.55% 139,014,682 2,489,706 141,504,388 419,533,752 98.14%
三、股份總數(shù) 285,000,000 100.00% 142,500,000 142,500,000 427,500,000 100.00%
股份變動的原因
□ 適用 √ 不適用
股份變動的批準情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動的過戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東
的每股凈資產(chǎn)等財務指標的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認為必要或證券監(jiān)管機構要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動情況
單位：股
本期解除限售 本期增加限售 期末限售
股東名稱 期初限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期
股數(shù) 股數(shù) 股數(shù)
陳輝 3,751,819 937,955 1,406,932 4,220,796 董事身份鎖定 75% 2016-01-01
謝發(fā)利 3,076,435 692,253 1,192,091 3,576,273 董事身份鎖定 75% 2016-01-01
福建福晶科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
陳秋華 142,382 29,596 56,393 169,179 高管身份鎖定 75% 2016-01-01
合計 6,970,636 1,659,804 2,655,416 7,966,248 -- --
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
2、公司股份總數(shù)及股東結構的變動、公司資產(chǎn)和負債結構的變動情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
報告期末表決權恢復的 年度報告披露日前上一月
報告期末普通 年度報告披露日前上一
70,628 59,447 優(yōu)先股股東總數(shù)（如有） 0 末表決權恢復的優(yōu)先股股 0
股股東總數(shù) 月末普通股股東總數(shù)
（參見注 8） 東總數(shù)（如有）（參見注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
質(zhì)押或凍
持有有限售 持有無限售
持股比 報告期末持 報告期內(nèi)增 結情況
股東名稱 股東性質(zhì) 條件的股份 條件的股份
例 股數(shù)量 減變動情況 股份
數(shù)量 數(shù)量 數(shù)量
狀態(tài)
中國科學院福建物質(zhì)結構研究所 國有法人 25.53% 109,155,540 33,330,180 109,155,540
交通銀行股份有限公司－博時新
其他 1.87% 7,999,830 1,999,943 7,999,830
興成長混合型證券投資基金
境內(nèi)非國有
泰禾投資集團有限公司 1.64% 7,000,000 7,000,000 7,000,000
法人
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責任公司 國有法人 1.31% 5,608,500 1,869,500 5,608,500
陳輝 境內(nèi)自然人 0.99% 4,220,796 468,977 4,220,796
謝發(fā)利 境內(nèi)自然人 0.86% 3,686,885 507,975 3,576,273 110,612
上海富誠海富通資產(chǎn)－平安銀行
－富誠海富通華富二號專項資產(chǎn) 其他 0.70% 2,980,000 2,980,000 2,980,000
管理計劃
唐文成 境內(nèi)自然人 0.67% 2,855,800 2,349,900 2,855,800
大業(yè)信托有限責任公司－大業(yè)信
托南京花樣年喜年中心投資項 其他 0.43% 1,843,253 1,843,253 1,843,253
目集合信托計劃
福建華興創(chuàng)業(yè)投資有限公司 國有法人 0.42% 1,811,343 -565,087 1,811,343
上述股東中，中國科學院福建物質(zhì)結構研究所為公司控股股東，陳輝為公
上述股東關聯(lián)關系或一致行動的說明 司董事長，謝發(fā)利為公司董事、總經(jīng)理；未知其余股東之間是否存在關聯(lián)
關系或是否為一致行動人。
前 10 名無限售條件股東持股情況
報告期末持有無限 股份種類
股東名稱
售條件股份數(shù)量 股份種類 數(shù)量
福建福晶科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
中國科學院福建物質(zhì)結構研究所 109,155,540 人民幣普通股 109,155,540
交通銀行股份有限公司－博時新興成長混合型證券投資基金 7,999,830 人民幣普通股 7,999,830
泰禾投資集團有限公司 7,000,000 人民幣普通股 7,000,000
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責任公司 5,608,500 人民幣普通股 5,608,500
上海富誠海富通資產(chǎn)－平安銀行－富誠海富通華富二號專項資產(chǎn)
2,980,000 人民幣普通股 2,980,000
管理計劃
唐文成 2,855,800 人民幣普通股 2,855,800
大業(yè)信托有限責任公司－大業(yè)信托南京花樣年喜年中心投資項
1,843,253 人民幣普通股 1,843,253
目集合信托計劃
福建華興創(chuàng)業(yè)投資有限公司 1,811,343 人民幣普通股 1,811,343
吳凡 1,653,800 人民幣普通股 1,653,800
李宏倍 1,391,300 人民幣普通股 1,391,300
前 10 名無限售流通股股東之間，以
上述股東中，中國科學院福建物質(zhì)結構研究所為公司控股股東，與其他前 10 股東之
及前 10 名無限售流通股股東和前 10
間不存在關聯(lián)關系或一致行動關系；未知其余前 10 名無限售流通股股東之間以及與
名股東之間關聯(lián)關系或一致行動的
前 10 名股東之間是否存在關聯(lián)關系或是否為一致行動人。
說明
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交
易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：中央國有控股
控股股東類型：法人
控股股東名 法定代表人/ 統(tǒng)一社會
成立日期 主要經(jīng)營業(yè)務
稱 單位負責人 信用代碼
研究物質(zhì)結構，促進科學發(fā)展。物理化學研究、無
中國科學院 機化學研究、有機化學研究、分析化學研究、催化
1960 年 01 1210000048
福建物質(zhì)結 曹榮 化學研究、新技術晶體材料研究、金屬腐蝕與防護
月 01 日 80831876
構研究所 研究、相關技術開發(fā)與服務、相關學歷教育、博士
后培養(yǎng)與學術交流、《結構化學》（英文版）出版。
控股股東報告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公
無
司的股權情況
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實際控制人情況
實際控制人性質(zhì)：中央國資管理機構
實際控制人類型：法人
控股股東名 法定代表人/ 統(tǒng)一社會
成立日期 主要經(jīng)營業(yè)務
稱 單位負責人 信用代碼
研究物質(zhì)結構，促進科學發(fā)展。物理化學研究、無
中國科學院 機化學研究、有機化學研究、分析化學研究、催化
1960 年 01 1210000048
福建物質(zhì)結 曹榮 化學研究、新技術晶體材料研究、金屬腐蝕與防護
月 01 日 80831876
構研究所 研究、相關技術開發(fā)與服務、相關學歷教育、博士
后培養(yǎng)與學術交流、《結構化學》（英文版）出版。
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控股股東報告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公
無
司的股權情況
公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。
公司與實際控制人之間的產(chǎn)權及控制關系的方框圖：
實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關情況
報告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
本期增
本期減持
任職 性 年 期初持股 持股份 其他增減 期末持股
姓名 職務 任期起始日期 任期終止日期 股份數(shù)量
狀態(tài) 別 齡 數(shù)（股） 數(shù)量 變動（股） 數(shù)（股）
（股）
（股）
陳輝 董事長 現(xiàn)任 男 51 2006 年 06 月 15 日 2018 年 05 月 07 日 3,751,819 1,406,932 1,875,909 4,220,796
董事、總
謝發(fā)利 現(xiàn)任 男 56 2006 年 06 月 15 日 2018 年 05 月 07 日 3,178,910 1,081,480 1,589,455 3,686,885
經(jīng)理
曹榮 董事 現(xiàn)任 男 51 2009 年 05 月 08 日 2018 年 05 月 07 日
洪茂椿 董事 現(xiàn)任 男 64 2006 年 06 月 15 日 2018 年 05 月 07 日
蘭國政 董事 現(xiàn)任 男 54 2009 年 05 月 08 日 2018 年 05 月 07 日
李文 獨立董事 現(xiàn)任 男 51 2017 年 01 月 05 日 2018 年 05 月 07 日
孫敏 獨立董事 現(xiàn)任 女 50 2012 年 05 月 12 日 2018 年 05 月 07 日
陳金山 獨立董事 現(xiàn)任 男 49 2015 年 05 月 08 日 2018 年 05 月 07 日
監(jiān)事會主
張戈 現(xiàn)任 男 45 2016 年 05 月 11 日 2018 年 05 月 07 日
席
毛江高 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 52 2016 年 05 月 11 日 2018 年 05 月 07 日
薛漢鋒 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 38 2012 年 05 月 12 日 2018 年 05 月 07 日
李霞 監(jiān)事 現(xiàn)任 女 41 2012 年 05 月 12 日 2018 年 05 月 07 日
潘艷 監(jiān)事 現(xiàn)任 女 43 2015 年 05 月 08 日 2018 年 05 月 07 日
陳秋華 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 49 2006 年 06 月 15 日 2018 年 05 月 07 日 150,382 56,394 75,191 169,179
副總經(jīng)
蔡德全 現(xiàn)任 男 50 2009 年 05 月 08 日 2018 年 05 月 07 日
理、董秘
郭宗慧 財務總監(jiān) 現(xiàn)任 男 46 2009 年 05 月 08 日 2018 年 05 月 07 日
監(jiān)事會主
黃藝東 離任 男 53 2009 年 05 月 08 日 2016 年 01 月 07 日
席
方榮良 監(jiān)事 離任 男 43 2009 年 05 月 08 日 2016 年 01 月 07 日
顏永明 獨立董事 離任 男 55 2012 年 05 月 12 日 2017 年 01 月 05 日
黃天山 董事 離任 男 46 2016 年 05 月 11 日 2017 年 04 月 11 日
合計 -- -- -- -- -- -- 7,081,111 2,544,806 3,540,555 8,076,860
注：1、報告期內(nèi)，獨立董事顏永明先生向公司提交書面辭職報告，其因工作原因辭去獨立董事及其
他職務，公司于 2017 年 1 月 5 日召開臨時股東大會，補選李文先生為公司獨立董事，顏永明先生辭職報
告正式生效。2、董事黃天山先生于 2017 年 4 月 11 日向公司董事會提交辭職報告，其因工作變動原因辭
去公司董事職務。
二、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況
姓名 擔任的職務 類型 日期 原因
黃藝東 監(jiān)事會主席 離任 2016 年 01 月 07 日 辭職
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方榮良 監(jiān)事 離任 2016 年 01 月 07 日 辭職
毛江高 監(jiān)事 補選 2016 年 05 月 11 日 股東大會補選
張戈 監(jiān)事會主席 補選 2016 年 05 月 11 日 股東大會補選
黃天山 董事 補選 2016 年 05 月 11 日 股東大會補選
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職
責
(一)董事會成員
1、陳輝先生，1966年出生，清華大學激光物理和法學雙學士學位，EMBA，教授級高級
工程師，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)的永久海外居留權；曾任美國Skytek公司部門經(jīng)理；
1994年起歷任開發(fā)公司代總經(jīng)理、總經(jīng)理，福晶有限董事長，物構所所長助理、副所長，中
科院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司副總經(jīng)理；獲得過“福建省新長征突擊手”、中科院“首屆
優(yōu)秀青年”、中科院“所級領導班子進步獎”等榮譽，享受國務院政府特殊津貼；2006年6
月起任本公司董事長。
2、謝發(fā)利先生，1961年出生，碩士，教授級高級工程師，中國國籍，未有任何國家和
地區(qū)的永久海外居留權；曾任物構所晶體材料重點實驗室助理研究員；1991年起歷任開發(fā)公
司銷售開發(fā)部主任，開發(fā)公司總經(jīng)理，福晶有限董事兼總經(jīng)理。曾獲中科院“十大杰出青年”；
2006年6月起任本公司董事兼總經(jīng)理。
3、曹榮先生，1966年出生，博士，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)的永久海外居留權。
中國農(nóng)工民主黨中央委員、福建省政協(xié)常委；現(xiàn)為中國科學院福建物質(zhì)結構研究所所長、研
究員、博士生導師、學術委員會副主任，中國化學會及中國晶體學會常務理事、福建省化學
會副理事長；曾任中國科學院福建物質(zhì)結構研究所副所長、結構化學國家重點實驗室主任；
現(xiàn)任Mater. Chem. Front.、Inorg. Chem. Commun.顧問編委，《化學進展》副主編，《科學通
報》、《中國化學》、《無機化學學報》、《結構化學》編委。1986年畢業(yè)于中國科學技術大學近
代化學系，1989年獲中國科學院福建物質(zhì)結構研究所碩士學位，1993年獲中國科學院福建物
質(zhì)結構研究所博士學位，1994年7月晉升為副研究員，1998年2月晉升為研究員、11月獲博士
生導師資格，曾在香港理工大學應用生物及化學科技系做博士后、日本名古屋大學物質(zhì)科學
國際研究中心做日本學術振興會（JSPS）特別研究員。2002年入選中國科學院福建物質(zhì)結構
研究所“百人計劃”，2003年獲國家杰出青年基金，2004年獲政府特殊津貼，2006年入選“新
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世紀百千萬人才工程”國家級人選。曾獲中國僑界貢獻獎（創(chuàng)新人才）（2016年）、中國青年
科技獎（2006年）、中國化學會青年化學獎（1998年）、福建省青年科技獎（1998年）、運盛（福
建）青年科技獎（2003年），作為主要完成者獲國家自然科學獎二等獎一次（2002年，排名第
三），中國科學院自然科學獎一等獎一次（2001年，排名第三）、二等獎一次（2000年，排名
第二），主要研究領域為無機-有機雜化材料及納米催化材料等。2009年5月起任本公司董事。
4、洪茂椿先生，1953年出生，博士，中國科學院院士，中國國籍，未有任何國家和地
區(qū)的永久海外居留權；1981年起歷任物構所助理研究員、副研究員、研究員、所長助理、國
家重點實驗室主任、常務副所長、所長、黨委書記、學術委員會主任；曾任福晶有限公司董
事長；曾多次榮獲國家、中科院科技一、二等獎，榮獲全國先進工作者，全國杰出專業(yè)技術
人才獎，福建省優(yōu)秀科技工作者、優(yōu)秀專家、經(jīng)濟風云人物等獎勵；2006年6月起任本公司董
事。
5、蘭國政先生，1963年12月出生，中共黨員，1986年畢業(yè)于廈門大學化學系，研究員，
中國國籍，未有任何國家和地區(qū)的永久海外居留權；現(xiàn)為福建物質(zhì)結構研究所副所長，兼任
所學術委員會委員、所工會主席、全國光幅射安全和激光設備標準化技術委(TC 284)員會委
員、福建省半導體發(fā)光器件（LED）應用產(chǎn)品標準化技術委員會（SAFJ/TC10）委員、福建省
科協(xié)委員、福州市科學技術協(xié)會副主席等職。多年來，主持或參加多項國家重點項目、福建
省科技重大專項和協(xié)同創(chuàng)新中心項目的研發(fā)。作為負責人，獲得“2010年福建省標準貢獻獎”
一等獎。作為主要人員，獲得2011年國家科技進步二等獎（排名第四）和福建省科學技術獎
一、二、三等獎各一項（均排名第四）。在國內(nèi)學術雜志發(fā)表論文10多篇，中國發(fā)明專利1項，
參與編寫并出版專著《重大科技成果產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新模式研究》；2009年5月起任本公司董事。
6、孫敏女士，1967年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業(yè)于廈門大學法律系，
法學學士學位，律師資格。大學畢業(yè)后至1993年，在福州鐵路運輸法院任職，從事刑事審判
工作，1994年起在天津OTIS電梯有限公司福州分公司從事法務工作，1996年起先后在福州眾
智律師事務所、福建融成律師事務所任專職律師?，F(xiàn)任福建匯德律師事務所執(zhí)業(yè)律師并任合
伙人，國脈科技股份有限公司獨立董事, 2012年5月起任本公司獨立董事。
7、陳金山先生，1968年出生，中國國籍，無境外永久居留權，高級經(jīng)濟師、中國注冊
會計師。歷任福建華興會計師事務所項目經(jīng)理、福建興業(yè)會計師事務所副主任會計師、福建
建聯(lián)有限責任會計師事所主任會計師、福建國龍會計師事務所副主任會計師、冠城大通股份
有限公司獨立董事、華夏醫(yī)療集團有限公司執(zhí)行董事，現(xiàn)任萬嘉集團控股有限公司執(zhí)行董事，
福建福晶科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
2015年5月起任本公司獨立董事。
8、李文先生，1966年出生，大學學歷，中國注冊會計師（非執(zhí)業(yè)）、中國注冊稅務師，
中國國籍，無其他國家長期居留權；歷任福建省稅務學校講師、福建財會管理干部學院副教
授，現(xiàn)任閩江學院經(jīng)濟與管理學院副教授、中匯華成（福建）稅務師事務所有限責任公司執(zhí)
業(yè)稅務師，2017年1月起任本公司獨立董事。
（二）監(jiān)事會成員
1、張戈先生，1972年3月出生，博士，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)的永久海外居留
權；現(xiàn)任中國科學院福建物質(zhì)結構研究所研究員、博士生導師，中科院創(chuàng)新工程課題組長，
福建省物理學會常務理事, 2016年5月起任本公司監(jiān)事。
2、毛江高先生, 1965年11月生, 博士，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)的永久海外居
留權；現(xiàn)任中國科學院福建物質(zhì)結構研究所研究員、博士生導師、學術委員會委員, 2016年5
月起任本公司監(jiān)事。
3、薛漢鋒先生，1979年出生，大學學歷，會計師，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)的
永久海外居留權；持有深交所頒發(fā)的董秘資格證書；曾任職于本公司財務部、青島海泰光電
技術有限公司財務總監(jiān)；現(xiàn)任公司證券事務代表， 2012年5月起任本公司監(jiān)事。
4、李霞女士，1976年出生，本科，高級管理工程師，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)
的永久海外居留權；2000年7月起在本公司工作，2010年8月起任本公司工會副主席；2012年1
月起任本公司行政人事部經(jīng)理；2012年5月起任本公司工會主席、監(jiān)事。
5、潘艷女士，1974年出生，本科學歷，高級會計師，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)
的永久海外居留權； 歷任福建華興創(chuàng)業(yè)投資有限公司資金財務部副經(jīng)理、總經(jīng)理，福建省創(chuàng)
新創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、華興創(chuàng)投公司、大同創(chuàng)投公司總經(jīng)理助理兼風控部總經(jīng)理，現(xiàn)任
福建省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、華興創(chuàng)投公司、大同創(chuàng)投公司副總經(jīng)理，2015年5月起任
本公司監(jiān)事。
(三)高級管理人員
1、謝發(fā)利先生，本公司總經(jīng)理，簡介見上述“（一）董事會成員”之“2”。
2、蔡德全先生，1967年出生，大學學歷，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)的永久海外
居留權；持有深交所頒發(fā)的董秘資格證書；曾任本公司辦公室副主任、行政人事部經(jīng)理兼總
經(jīng)理助理、人力資源部經(jīng)理；2009年5月起任本公司副總經(jīng)理兼董事會秘書。
3、陳秋華先生，1968年出生，大學學歷，中國國籍，未有任何國家和地區(qū)的永久海外
福建福晶科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
居留權；1993年起歷任開發(fā)公司工程師，福晶有限銷售部經(jīng)理助理、北美業(yè)務部經(jīng)理、銷售
部經(jīng)理；2006年6月起任本公司副總經(jīng)理。
4、郭宗慧先生，1971年出生，大學學歷，在讀碩士研究生，會計師，中國國籍，未有
任何國家和地區(qū)的永久海外居留權；曾任福建網(wǎng)訊科技有限公司財務總監(jiān)，2003年7月起任本
公司財務部經(jīng)理，2011年6月起任本公司財務總監(jiān)。
在股東單位任職情況：
任職人員姓 在股東單位是否
股東單位名稱 在股東單位擔任的職務
名 領取報酬津貼
曹榮 中國科學院福建物質(zhì)結構研究所 所長 是
洪茂椿 中國科學院福建物質(zhì)結構研究所 學術委員會主任 是
蘭國政 中國科學院福建物質(zhì)結構研究所 副所長 是
張戈 中國科學院福建物質(zhì)結構研究所 研究員、博士生導師 是
毛江高 中國科學院福建物質(zhì)結構研究所 研究員、博士生導師、學術委員會委員 是
在其他單位任職情況：
在其他單位擔任 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱
的職務 領取報酬津貼
青島海泰光電技術有限公司 董事 否
陳輝 福建省萬邦光電科技有限公司 董事 否
杭州科汀光學技術有限公司 董事 否
青島海泰光電技術有限公司 董事長 否
謝發(fā)利 福建省萬邦光電科技有限公司 董事 否
杭州科汀光學技術有限公司 董事 否
洪茂椿 青島海泰光電技術有限公司 董事 否
福建省萬邦光電科技有限公司 監(jiān)事 否
蔡德全
青島海泰光電技術有限公司 董事 否
福建省萬邦光電科技有限公司 財務總監(jiān) 否
郭宗慧 青島海泰光電技術有限公司 財務總監(jiān) 否
杭州科汀光學技術有限公司 財務總監(jiān) 否
福建省萬邦光電科技有限公司 董秘 否
薛漢鋒 福建省兩岸照明節(jié)能科技有限公司 監(jiān)事 否
青島海泰光電技術有限公司 董秘 否
福建匯德律師事務所 合伙人、律師 是
孫敏
國脈科技股份有限公司 獨立董事 是
萬嘉集團控股有限公司 執(zhí)行董事 是
陳金山
中富通股份有限公司 獨立董事 是
福建華興創(chuàng)業(yè)投資有限公司 副總經(jīng)理 是
潘艷
福建省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 副總經(jīng)理 否
福建福晶科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
福建省大同創(chuàng)業(yè)投資有限公司副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 否
閩江學院經(jīng)濟與管理學院 副教授 是
李文
中匯華成（福建）稅務師事務所有限責任公司 執(zhí)業(yè)稅務師 是
公司現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員近三年證券監(jiān)管機構處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
四、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據(jù)、實際支付情況：
董事、監(jiān)事、高級管理 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況嚴格按照公司制定的《章程》、《高管薪
人員報酬的決策程序 酬管理辦法》、《董事監(jiān)事津貼管理規(guī)定》等執(zhí)行，符合《公司法》的有關規(guī)定。
董事、監(jiān)事、高級管理 根據(jù)公司《高管薪酬管理辦法》、《董事監(jiān)事津貼管理規(guī)定》、《2016年度高管薪
人員報酬確定依據(jù) 酬方案》等相關制度規(guī)定的條件考核予以確定
董事、監(jiān)事和高級管理 基薪、津貼按月發(fā)放，績效根據(jù)每年考核結果發(fā)放。
人員報酬的實際支付情
況
公司報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬情況：
單位：萬元
從公司獲得的 是否在公司關
姓名 職務 性別 年齡 任職狀態(tài)
稅前報酬總額 聯(lián)方獲取報酬
陳輝 董事長 男 51 現(xiàn)任 79.31 否
謝發(fā)利 董事、總經(jīng)理 男 56 現(xiàn)任 80.11 否
曹榮 董事 男 51 現(xiàn)任 是
洪茂椿 董事 男 64 現(xiàn)任 是
蘭國政 董事 男 54 現(xiàn)任 是
李文 董事 男 51 現(xiàn)任 否
孫敏 獨立董事 女 50 現(xiàn)任 5.00 否
陳金山 獨立董事 男 49 現(xiàn)任 5.00 否
張戈 監(jiān)事會主席 男 45 現(xiàn)任 是
毛江高 監(jiān)事 男 52 現(xiàn)任 是
薛漢鋒 監(jiān)事 男 38 現(xiàn)任 24.74 否
李霞 監(jiān)事 女 41 現(xiàn)任 27.43 否
潘艷 監(jiān)事 女 43 現(xiàn)任 1.00 否
陳秋華 副總經(jīng)理 男 49 現(xiàn)任 65.37 否
蔡德全 副總經(jīng)理、董秘 男 50 現(xiàn)任 52.35 否
郭宗慧 財務總監(jiān) 男 46 現(xiàn)任 51.57 否
黃藝東 監(jiān)事會主席 男 53 離任 是
方榮良 監(jiān)事 男 43 離任 是
黃天山 董事 男 46 離任 否
顏永明 獨立董事 男 55 離任 2.08 否
合計 -- -- -- -- 393.96 --
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公司董事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權激勵情況
□ 適用 √ 不適用
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計（人）
當期領取薪酬員工總人數(shù)（人）
母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構成
專業(yè)構成類別 專業(yè)構成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷售人員
技術人員
財務人員
行政人員
合計
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
碩士及碩士以上
本科
大專
大專以下
合計
2、薪酬政策
公司制定了《薪酬管理制度》及《績效考核管理辦法》等有關薪酬制度，根據(jù)公司的業(yè)
務特征及本地區(qū)、同行薪酬水平，制定相應的薪酬政策，本著效率優(yōu)先、兼顧公平的原則，
依據(jù)各崗位任職資格條件，結合員工的學識、經(jīng)驗、能力水平、擔任工作的難易程度、責任
輕重及市場價格、公司效益等因素綜合考慮，為員工提供合理的待遇，并配合績效考核管理，
使員工保持較高的工作熱情，提升業(yè)績。
3、培訓計劃
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公司通過不定期舉辦生產(chǎn)技術相關的專題講座、組織戶外拓展訓練、組織參觀學習和員
工自主培訓等多種方式，鼓勵員工開展多種方式的學習。 2016年度培訓完成率為100%，年培
訓滿意度為88.28分。同時，公司積極推動內(nèi)訓計劃，擬建立針對員工入職后的培訓課程體系，
開發(fā)并引導一套成形的授課模式，力求將教育培訓貫穿員工職業(yè)生涯的整個過程，為員工的
業(yè)務提升和繼續(xù)教育創(chuàng)造良好的條件，為建設學習型員工隊伍夯實基礎。
4、勞務外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和其他相關法律、法規(guī)的有關規(guī)定，不斷
完善公司法人治理結構，建立健全內(nèi)部管理和控制制度。報告期內(nèi)修訂了《公司章程》，進一
步完善公司治理機制。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層責權分明、各司其職、
協(xié)調(diào)運營、科學決策，為公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展奠定了堅實的基礎。
截止本報告期末，公司的整體運作規(guī)范，獨立性強、信息披露規(guī)范，公司治理情況符合
相關法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關要求，公司治理的實際狀況與中國證
監(jiān)會發(fā)布的有關上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對于控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面的獨立情況
公司與控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面完全分開，公司內(nèi)部機構完善，
具有獨立、完整的業(yè)務及自主經(jīng)營的能力。
（一）業(yè)務獨立
公司擁有獨立的生產(chǎn)、采購和銷售系統(tǒng)，業(yè)務結構完整，自主獨立經(jīng)營，與控股股東及
其關聯(lián)企業(yè)不存在同業(yè)競爭，業(yè)務不依賴于控股股東或其他關聯(lián)方。
（二）人員獨立
公司擁有獨立的員工隊伍，并建立了完整的勞動、人事及工資管理等制度，公司人員獨
立于控股股東；公司董事長由董事會選舉產(chǎn)生，沒有兼任股東單位的法人代表；公司的總經(jīng)
理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)和董事會秘書等高級管理人員均在公司專職工作并領取薪酬，未在
控股股東單位領薪。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員嚴格按照《公司法》、《公司章程》的有
關規(guī)定，通過合法程序選舉產(chǎn)生，不存在控股股東干預公司董事會和股東大會人事任免的現(xiàn)
象。
（三）資產(chǎn)獨立
公司與控股股東之間產(chǎn)權關系明確，公司的資金、資產(chǎn)及其他資源不存在被其違規(guī)占用、
支配的情況。公司的資產(chǎn)完整，擁有與生產(chǎn)經(jīng)營范圍相適應的生產(chǎn)設備、輔助設備、專利及
商標等，公司對所有資產(chǎn)擁有完全的控制與支配權。
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（四）機構獨立
公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層及其他內(nèi)部機構獨立運作，各職能部門在權責、人員等方
面與控股股東之間完全分開，控股股東及其職能部門與本公司及本公司的職能部門之間沒有
上下級關系，不存在控股股東影響本公司生產(chǎn)經(jīng)營管理獨立性的現(xiàn)象。
（五）財務獨立
公司設置了獨立的財務部門，建立了健全的財務、會計管理制度，獨立核算，不存在控
股股東干預公司財務、會計活動的情況。公司在商業(yè)銀行獨立開戶，不存在與控股股東共用
銀行賬戶的情況。公司依法獨立進行納稅申報和履行納稅義務。
三、同業(yè)競爭情況
□ 適用 √ 不適用
四、報告期內(nèi)召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況
1、本報告期股東大會情況
投資者參
會議屆次 會議類型 召開日期 披露日期 披露索引
與比例
詳見巨潮資訊網(wǎng)《2015 年
2016 年 05 月 2016 年 05 月
2015 年度股東大會 年度股東大會 0.00% 度股東大會決議公告》（公
11 日 12 日
告編號 2016-014）
2、表決權恢復的優(yōu)先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
五、報告期內(nèi)獨立董事履行職責的情況
1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況
獨立董事出席董事會情況
本報告期應參 以通訊方式參 是否連續(xù)兩次未
獨立董事姓名 現(xiàn)場出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
加董事會次數(shù) 加次數(shù) 親自參加會議
顏永明 4 2 2 0 0 否
孫敏 4 2 2 0 0 否
陳金山 4 2 2 0 0 否
獨立董事列席股東大會次數(shù)
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2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況
報告期內(nèi)獨立董事對公司有關事項未提出異議。
3、獨立董事履行職責的其他說明
報告期內(nèi)，獨立董事嚴格按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公
司章程》等相關法律法規(guī)和制度的規(guī)定，本著對公司、股東負責的態(tài)度，勤勉盡責，忠實履
行職責，積極出席相關會議，認真審議各項議案，客觀地發(fā)表意見及建議，積極深入公司現(xiàn)
場調(diào)查，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、人事管理、財務管理、內(nèi)部控制等情況及董事會決議、股東會
決議的執(zhí)行情況，并利用自己的專業(yè)知識做出獨立、公正的判斷。在報告期內(nèi)，就公司關聯(lián)
交易、對外擔保、高級管理人員薪酬、利潤分配方案等重大事項進行審核并出具了獨立董事
意見，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位和個人的影響，切
實維護了中小股東的利益。
六、董事會下設專門委員會在報告期內(nèi)履行職責情況
1、董事會提名委員會履職情況
董事會提名委員會根據(jù)《董事會提名委員會工作條例》履行職責，主要負責研究并制定
董事、獨立董事、高級管理人員的選擇標準和選擇程序，并對公司董事、高級管理人員的人
選進行審查并提出建議。報告期內(nèi)，董事會提名委員會對股東推薦的補增董事候選人黃天山
先生、獨立董事候選人李文先生的任職資格進行了審查并發(fā)表了同意的專項意見。
2、董事會審計委員會履職情況
報告期內(nèi)，董事會審計委員會依照法律、法規(guī)以及《公司章程》、《董事會審計委員會工
作規(guī)程》的規(guī)定，勤勉履行職責，董事會審計委員會審議了公司內(nèi)審人員提交的2015年度財
務報告、2016年第一季度財務報告、2016年半年度財務報告、2016年第三季度財務報告并分
別出具了審計意見。報告期內(nèi)還審議了《關于聘請2016年度審計機構的議案》，提議續(xù)聘福建
華興會計師事務所有限公司為2016年度審計機構。
為配合公司2015年度審計工作的開展，在年審會計師進場前及年審會計師提交審計報告
初稿后，與年審會計師對進場審計工作的時間安排、總體審計策略、初步審計意見、報表調(diào)
整事項等進行了溝通，并在審計過程中與審計會計保持聯(lián)系,督促其履行獨立職責，及時了解
審計過程發(fā)現(xiàn)的重大事項。
3、董事會薪酬與考核委員會履職情況
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2016年4月14日，薪酬與考核委員會召開會議，對公司2015年度高管薪酬發(fā)放進行了核
查，認為：2015年度高管薪酬考核、發(fā)放符合公司《高管薪酬管理辦法》、《董監(jiān)事津貼管理
規(guī)定》及《公司2015年度高管薪酬方案》，我們對2015年度高管薪酬考核、發(fā)放無異議。同時，
積極參與公司2016年度高管薪酬方案討論并提交董事會審議。
4、董事會戰(zhàn)略委員會履職情況
報告期內(nèi)，董事會戰(zhàn)略委員會審議了公司2016年度預算及工作計劃，就公司未來發(fā)展戰(zhàn)
略進行了深入分析和探討，并為公司制定短期和中長期發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設性意見，并對參
與設立深圳遠致富海新興產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）發(fā)表了專項意見，認為：公司目前財務
狀況穩(wěn)健，現(xiàn)金流狀況良好，通過參與設立產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)，有利于借助產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)專業(yè)化
的投資管理團隊運作，有效發(fā)掘投資機會，對處于各個發(fā)展階段、具有良好發(fā)展前景的上述
產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)進行投資，促使公司產(chǎn)業(yè)經(jīng)營和資本運營達到良性互補，對公司主營業(yè)務產(chǎn)生
有效的補充，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，不存在損害公司及股東特別是中小股東利
益的情形。相關審批程序符合法律法規(guī)、公司章程及相關制度的規(guī)定。我們同意公司以自有
資金人民幣2,000.00萬元參與設立產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)。
七、監(jiān)事會工作情況
監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風險
□ 是 √ 否
監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
八、高級管理人員的考評及激勵情況
公司制定了《高管薪酬管理辦法》，建立了高管人員個人收入與企業(yè)經(jīng)營成果直接掛鉤
考核、動態(tài)管理的收入分配機制，切實體現(xiàn)高管人員責任、風險和收益對等的原則，將高管
績效與公司業(yè)績緊密聯(lián)系，以此吸引、留住人才，保持公司高管層的穩(wěn)定。
報告期內(nèi)，公司妥善履行高級管理人員績效考評體系和薪酬制度，公司董事會負責對公
司高級管理人員的工作能力、履職情況、責任目標完成情況進行考評，考評以年度目標完成
指標為主要依據(jù)，并以經(jīng)營管理工作及相關任務完成情況相結合的形式進行考評。
九、內(nèi)部控制評價報告
1、報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
福建福晶科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
2、內(nèi)控自我評價報告
內(nèi)部控制評價報告全文披露日期 2017 年 04 月 22 日
詳見公司于 2017 年 4 月 22 日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《2016 年度內(nèi)部控
內(nèi)部控制評價報告全文披露索引
制自我評價報告》
納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公
100.00%
司合并財務報表資產(chǎn)總額的比例
納入評價范圍單位營業(yè)收入占公
100.00%
司合并財務報表營業(yè)收入的比例
缺陷認定標準
類別 財務報告 非財務報告
公司確定的財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定
公司確定的非財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定
性標準如下：（1）重大缺陷①董事、監(jiān)事和高
性標準如下：（1）重大缺陷①公司缺乏民主決
級管理人員舞弊；②嚴重違反法律法規(guī)的要
策程序；②媒體頻現(xiàn)負面新聞，涉及面廣且負
求；③對已經(jīng)公告的財務報告出現(xiàn)的重大差錯
面影響一直未能消除；③公司重要業(yè)務缺乏制
進行錯報更正；④審計委員會以及內(nèi)部審計部
度控制或制度體系失效；④公司經(jīng)營活動嚴重
門對財務報告內(nèi)部控制監(jiān)督無效；⑤注冊會計
違反國家法律法規(guī)；⑤中高級管理人員、核心
師發(fā)現(xiàn)財務報告存在重大錯報，而內(nèi)部控制在
技術人員、業(yè)務人員嚴重流失；⑥公司遭受證
運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報。（2）重要缺陷①
定性標準 監(jiān)會處罰或證券交易所警告。（2）重要缺陷①
未依照公認會計準則選擇和應用會計政策；②
公司組織架構、民主決策程序不完善；②媒體
未建立反舞弊程序和控制措施；③對于非常規(guī)
出現(xiàn)負面新聞，但能及時消除；③公司重要業(yè)
或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制
務制度或系統(tǒng)存在缺陷；④公司內(nèi)部控制重要
機制或沒有實施且沒有相應的補償性控制；④
或一般缺陷未得到整改；⑤公司違反企業(yè)內(nèi)部
對于期末財務報告過程的控制存在一項或多
規(guī)章，形成損失。（3）一般缺陷除上述重大缺
項缺陷且不能合理保證編制的財務報表達到
陷、重要缺陷之外的其他產(chǎn)生一般影響或造成
真實、準確的目標。（3）一般缺陷除上述重大
輕微損失的控制缺陷。
缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
本公司以來自經(jīng)常性業(yè)務的稅前利潤為判斷
公司根據(jù)缺陷可能造成直接財產(chǎn)損失的絕對金
財務報告錯報（含漏報）重要性定量標準，具
額確定重要性標準，具體如下：重大缺陷：損
定量標準 體如下：重大缺陷：錯報≥資產(chǎn)總額 1%。重要
失≥500 萬元。重要缺陷：100 萬元≤損失