深圳市艾比森光電股份有限公司 外部信息報送和使用管理制度
深圳市艾比森光電股份有限公司
外部信息報送和使用管理制度
第一章 總則
第一條 為加強和規(guī)范深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）
定期報告、臨時報告及重大事項在編制、審議和披露期間，公司外部信息的報送
及使用管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上
市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
的規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市艾比森光電股份
有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實際
情況，特制定本制度。
第二條 本制度的適用范圍包括本公司及下設(shè)的各部門、全資或控股子公司，
公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員。
第三條 本制度所指信息是指尚未以合法方式公開的、所有對公司股票交易
價格可能產(chǎn)生影響的信息，包括但不限于定期報告、臨時報告、財務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計
數(shù)據(jù)、需要報批的重大事項等。
第四條 董事會是公司對外報送信息的管理機構(gòu)。董事會秘書是公司對外報
送信息管理工作的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)公司對外報送信息的管理工作。董事會
辦公室負(fù)責(zé)協(xié)助董事會秘書做好對外報送信息的日常管理工作。公司對外報送信
息應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會秘書審核批準(zhǔn)。
第五條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披
露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司有關(guān)制度的要求，對公司定期報告、臨時
報告及重大事項履行必要的傳遞、審核和披露流程。
第二章 對外信息報送及使用管理
第六條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)人員在定期報告、臨
時報告編制、公司重大事項籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)；在定期報告、臨時報告及
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其其他重大事項公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期
報告、臨時報告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績說明會、分析師會議、接受投資者調(diào)
研、座談、接受媒體采訪等方式。
第七條 公司了解內(nèi)幕信息的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員，
不得先于中國證監(jiān)會、深圳證券交易所指定信息披露媒體在其它公共媒體上發(fā)布
公司重大信息，也不得以新聞發(fā)布或答記者問等其它形式泄漏未公開的重大信息。
第八條 對于沒有法律法規(guī)依據(jù)要求報送統(tǒng)計報表的外部單位，向公司索要
統(tǒng)計報表或涉及銷售收入、利潤等敏感信息的資料，公司應(yīng)拒絕報送。
第九條 公司依照統(tǒng)計、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定，需向政府有關(guān)部門或
其他外部單位報送統(tǒng)計報表等資料的，應(yīng)盡可能安排在業(yè)績快報披露之后報送。
如因申請授信、貸款、融資、商務(wù)談判等重大事項急需向有關(guān)方提供公司未公開
重大信息的，應(yīng)由經(jīng)辦人員填寫《對外報送信息審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管
領(lǐng)導(dǎo)審核后，交由董事會秘書批準(zhǔn)方可對外報送，同時公司應(yīng)將報送的外部單位
相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案備查。
第十條 公司相關(guān)部門對外報送信息時，由經(jīng)辦人員向接收人員提供加蓋公
司公章的《對外信息報送保密提示函》，書面提示被報送單位的相關(guān)人員履行保
密義務(wù)，并要求對方接收人員簽署《對外報送信息及保密提示函簽收回執(zhí)》。公
司相關(guān)部門對外報送信息后，應(yīng)將回執(zhí)原件交由董事會秘書保留存檔備查。
第十一條 外部單位或個人在公司重大信息披露前，不得泄漏本公司依據(jù)法
律法規(guī)報送的尚未公開的重大信息，不得在任何公開文件、網(wǎng)站、其他公開媒體
上使用本公司報送的尚未公開的重大信息，不得利用所獲取的尚未公開的重大信
息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。
第十二條 外部單位或個人制作的或在其內(nèi)部傳遞的文件、資料、報告等材
料中涉及本公司未公開重大信息的，外部單位或個人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，限制信
息知情人的范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。
第十三條 外部單位或個人因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄露，應(yīng)立即通
知公司，公司應(yīng)在第一時間向深圳證券交易所報告并公告。
第十四條 外部單位或個人應(yīng)該嚴(yán)格遵守上述條款，如違反本制度及相關(guān)規(guī)
定使用本公司報送信息，致使公司遭受經(jīng)濟損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠
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償責(zé)任；如利用所獲取的尚未公開的重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本
公司證券的，本公司將依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送
司法機關(guān)處理。
第三章 附則
第十五條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合
法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即對本制度予以修訂，報董事會審批。
第十六條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂，自董事會審議通過之日起
實施。
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董事會
2017 年 1 月 6 日