深圳市艾比森光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記制度
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內(nèi)幕信息知情人登記制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)
幕信息知情人登記管理，確保信息披露的公平性，保護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的
合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市艾比森光電股份有限公司章
程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本
制度。
第二條 董事會(huì)是公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的管理機(jī)構(gòu),公司董事長為
內(nèi)幕信息知情人登記制度的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情
人的登記入檔事宜。董事會(huì)辦公室是董事會(huì)的常設(shè)綜合辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人為董事
會(huì)秘書。經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，董事會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管及信息披露
工作。
第三條 董事會(huì)辦公室是公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)或董事
會(huì)辦公室同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司
重大信息及信息披露的內(nèi)容。
第四條 公司股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和公司各部門、子（孫）公
司都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的內(nèi)部保密工作。
第五條 公司及公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情
人對(duì)其知悉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，在內(nèi)幕信息依法公開前不得以任何形式對(duì)
外泄露，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍
第六條 內(nèi)幕信息是指為內(nèi)部人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)公
司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指董
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事會(huì)辦公室尚未在中國證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開
的事項(xiàng)。
第七條 內(nèi)幕信息包括但不限于：
（一）公司經(jīng)營方針或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
（二）公司經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生
重要影響；
（四）公司重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；
（五）公司發(fā)生重大債務(wù)；
（六）公司未能清償?shù)狡诘闹卮髠鶆?wù)的違約情況；
（七）公司季度、半年度及年度財(cái)務(wù)報(bào)告，月度財(cái)務(wù)報(bào)表；
（八）公司控股股東及持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有
股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（十）證券市場再融資計(jì)劃；
（十一）公司發(fā)行債券或可轉(zhuǎn)換公司債券；
（十二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十三）公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）或三分之一以上的監(jiān)事
提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；
（十四）公司盈利預(yù)測；
（十五）發(fā)生重大訴訟和仲裁，或因嚴(yán)重違法被進(jìn)行行政調(diào)查或行政處罰；
（十六）公司章程、注冊(cè)資本和注冊(cè)地址的變更；
（十七）公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（十八）提供對(duì)外擔(dān)保以及債務(wù)擔(dān)保的變更；
（十九）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 10%；
（二十）證券監(jiān)管部門作出禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其股份的決定；
（二十一）收購或者兼并；
（二十二）合并或者分立；
（二十三）公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議內(nèi)容；
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（二十四）公司的遠(yuǎn)景規(guī)劃及短期重大經(jīng)營計(jì)劃；
（二十五）發(fā)生重大的不可抗力事件，嚴(yán)重影響公司的經(jīng)營管理活動(dòng)或經(jīng)營
成果；
（二十六）公司的重大關(guān)聯(lián)交易；
（二十七）公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損；
（二十八）公司資產(chǎn)遭受重大損失；
（二十九）公司減資、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（三十）公司被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
（三十一）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押、拍賣；
（三十二）公司股東大會(huì)、董事會(huì)的決定被依法撤銷或宣告無效；
（三十三）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；
（三十四）公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠
償責(zé)任；
（三十五）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措
施；
（三十六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上述“重大”是指公司公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第三章所述相關(guān)內(nèi)容。
第八條 內(nèi)幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者在公司中擔(dān)任
董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或
者作為公司職工，能夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息的人員。
第九條 內(nèi)幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；
（二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（五）可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購人及其一致行動(dòng)人或交
易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方，以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)人員；
（六）為公司提供服務(wù)可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于保薦
人、承銷商、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
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（七）由于與公司有業(yè)務(wù)往來而可以獲取公司有關(guān)非公開信息的人員；
（八）前述規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母；
（九）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。
第三章 內(nèi)幕信息知情人登記備案
第十條 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、
審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)容
和時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管
理人員為當(dāng)然內(nèi)幕信息知情人。
第十一條 涉及公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告編制、并購重組、發(fā)行證券、收
購、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵(lì)及重大投資、重大對(duì)外合作等可能對(duì)公司
證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)的內(nèi)幕信息，公司應(yīng)在內(nèi)幕信息公開披露
后 5 個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)送深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所
備案。
第十二條 內(nèi)幕信息知情人的備案內(nèi)容包括《內(nèi)幕信息知情人登記表》，董
事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織公司相關(guān)職能部門的負(fù)責(zé)人，做好公司內(nèi)幕信息知情人備案
工作。
內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名、 職
務(wù)、身份證號(hào)、工作單位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時(shí)間、
保密條款等。內(nèi)幕信息知情人對(duì)所登記內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。董
事會(huì)辦公室有權(quán)要求內(nèi)幕信息知情人提供或補(bǔ)充其它有關(guān)信息。
第十三條 公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在向深圳證券交易所報(bào)送相關(guān)信
息披露文件的同時(shí)，報(bào)備相關(guān)公司內(nèi)幕信息知情人檔案，包括但不限于：
（一）獲悉公司被收購；
（二）公司董事會(huì)審議通過重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者方案；
（三）公司董事會(huì)審議通過證券發(fā)行預(yù)案；
（四）公司董事會(huì)審議通過合并、分立草案；
（五）公司董事會(huì)審議通過股份回購預(yù)案；
（六）公司擬披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告；
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（七）公司董事會(huì)審議通過高送轉(zhuǎn)的利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；
（八）公司董事會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)草案、員工持股計(jì)劃草案；
（九）公司發(fā)生重大投資、重大對(duì)外合作、或者簽署日常經(jīng)營重大合同等可
能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（十）公司披露重大事項(xiàng)前，公司股票已經(jīng)發(fā)生了交易異常的情況；
（十一）中國證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
上述“高送轉(zhuǎn)”是指：每十股獲送的紅股和資本公積金的轉(zhuǎn)增的合計(jì)股數(shù)達(dá)
到十股以上。
第十四條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的程序：
（一）當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，知曉該信息的知情人應(yīng)在第一時(shí)間告知董事會(huì)秘
書，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)知情人的各項(xiàng)保密事項(xiàng)和責(zé)任，并依據(jù)各項(xiàng)法規(guī)
制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；
（二）董事會(huì)秘書應(yīng)第一時(shí)間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情
人登記表》，并及時(shí)對(duì)內(nèi)幕信息加以核實(shí)，以確?！秲?nèi)幕信息知情人登記表》填
寫的內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性；
（三）董事會(huì)秘書核實(shí)無誤后，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行存檔，并按照規(guī)定向深圳證
券交易所、深圳證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備。
第十五條 公司應(yīng)依法向有關(guān)部門對(duì)外報(bào)送、傳送、提供（以下合并簡稱“傳
遞”）涉及內(nèi)幕信息的資料【包括紙質(zhì)文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶等形式】，
應(yīng)按照如下流程作好內(nèi)幕信息知情人登記管理工作：
（一）公司各部門、子公司及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司依據(jù)法
律法規(guī)向法定機(jī)構(gòu)報(bào)送年報(bào)相關(guān)信息的時(shí)間不得早于公司業(yè)績快報(bào)的披露時(shí)間。
（二）負(fù)責(zé)對(duì)外傳遞資料的責(zé)任單位負(fù)責(zé)人應(yīng)落實(shí)內(nèi)幕信息知情人名單，并
在內(nèi)幕信息知情人名單確定后，報(bào)送董事會(huì)辦公室核查；
（三）公司應(yīng)及時(shí)與相關(guān)方簽署《保密協(xié)議》，董事會(huì)辦公室應(yīng)督促內(nèi)幕信
息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，收集并建立內(nèi)幕信息知情人檔案；
（四）若因?qū)嶋H情況不便或不宜簽署保密協(xié)議的，則必須在對(duì)外傳遞的資料
首頁注明“本信息公司尚未公開披露，僅供閱讀者本人依法使用，請(qǐng)注意保密。
在公司未公開之前，不得向其他第三者泄露，違者將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”?；蛘咴趯?duì)
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外傳遞資料的同時(shí)送達(dá)《禁止內(nèi)幕交易告知書》。辦理對(duì)外傳遞資料的經(jīng)辦人員
應(yīng)及時(shí)將資料傳遞情況書面報(bào)送董事會(huì)辦公室。
第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及部門、子（分）公司的主要負(fù)
責(zé)人應(yīng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息
知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十七條 公司股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對(duì)方等內(nèi)幕信息知情人, 應(yīng)
積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作,及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生
重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十八條 公司所聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事
務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、公關(guān)公司等中介機(jī)構(gòu)因履行工作職責(zé)而知悉本公司內(nèi)幕信
息的，由與該中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)往來的公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口部門負(fù)責(zé)搜集、整理內(nèi)幕信
息知情人名單及相關(guān)內(nèi)容，并及時(shí)向董事會(huì)辦公室備案。
第十九條 內(nèi)幕信息知情人及其關(guān)系人如有買賣公司股票情況，內(nèi)幕信息知
情人應(yīng)履行信息報(bào)告義務(wù)，第一時(shí)間告知公司董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書進(jìn)行登
記備案。
第二十條 公司應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人及其關(guān)系人買賣公司股票情況進(jìn)行定
期查詢并形成書面記錄，對(duì)違法違規(guī)買賣公司股票情況進(jìn)行問責(zé)，并及時(shí)向深圳
證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。
第四章 內(nèi)幕信息保密管理
第二十一條 公司內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在
內(nèi)幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、報(bào)送，不得利用內(nèi)
幕信息買賣公司股票及其衍生品種，或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種，
不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取
必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，保證
其處于可控狀態(tài)，不得在公司內(nèi)部非業(yè)務(wù)相關(guān)部門或個(gè)人之間以任何形式進(jìn)行傳
播。無關(guān)人員不得故意打聽內(nèi)幕信息。
第二十三條 公司定期報(bào)告公告之前，財(cái)務(wù)工作人員和相關(guān)知情人員不得將
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公司季度、中期、年度報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送，在正式公告之前，不
得在微信、微博、博客、網(wǎng)站、論壇、公告欄或其媒介上以任何形式進(jìn)行傳播、
粘貼或討論。
第二十四條 公司內(nèi)幕信息披露前，公司大股東、實(shí)際控制人不得濫用其股
東權(quán)利、支配地位而要求公司向其提供內(nèi)幕信息。對(duì)大股東、實(shí)際控制人沒有合
理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會(huì)應(yīng)予以拒絕。內(nèi)幕信息管理人員
和知情人員在董事會(huì)批準(zhǔn)提供之前應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息保密。
第二十五條 公司籌劃涉及股權(quán)激勵(lì)、并購重組、定向增發(fā)等重大事項(xiàng)時(shí)，
在啟動(dòng)前應(yīng)做好相關(guān)信息的保密預(yù)案，并與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和該重大事項(xiàng)參與人員、
知情人員簽訂保密協(xié)議，明確協(xié)議各方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。并在上述重大
事項(xiàng)進(jìn)行時(shí)，董事會(huì)辦公室除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)制作進(jìn)程備忘錄，
內(nèi)容包括但不限于有關(guān)事項(xiàng)的關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)、參與籌劃決策的人員名單、籌劃決策方
式等，并督促相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
第二十六條 公司向大股東、實(shí)際控制人以外的其他內(nèi)幕信息知情人員提供
未公開信息的，應(yīng)在提供之前，確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者其對(duì)公司負(fù)有保
密義務(wù)。
第二十七條 公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式替代公司的正式公告，
防止內(nèi)幕信息提早通過媒體泄露。
第五章 責(zé)任追究
第二十八條 在公司內(nèi)部任職的內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露內(nèi)幕
信息，或由于失職，導(dǎo)致違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司將按情節(jié)輕
重，對(duì)責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、記過、罰款、降職降薪或解除勞動(dòng)合同等處分，
中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的不影響公司的處分。就上述
行為給公司造成的損失，公司有權(quán)要求相關(guān)內(nèi)幕信息知情人予以賠償。
第二十九條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)及其人員,持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，若
擅自披露公司信息,給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第三十條 公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信
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息進(jìn)行交易的行為應(yīng)及時(shí)進(jìn)行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結(jié)果報(bào)送深
圳證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。
第三十一條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定，在社會(huì)上造成嚴(yán)重后果，給
公司造成重大損失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附則
第三十二條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)
合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即對(duì)本制度予以修訂，報(bào)董事會(huì)審批。
第三十三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，自董事會(huì)審議通過之日
起實(shí)施。
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董事會(huì)
2017 年 1 月 6 日