北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)
深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 B 座 11 層
電話:0755-88286488 傳真:010-88286499 郵編:518026
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2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)
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關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)
編號(hào)：06G20160290-00004
致：深圳市艾比森光電股份有限公司
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）接受深圳市艾比森光電股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“艾比森”或“公司”）的委托，指派賀存勖律師、吳永富律師
出席艾比森2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次臨時(shí)股東大會(huì)”），并出
具本法律意見(jiàn)。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公
司章程的有關(guān)規(guī)定出具本法律意見(jiàn)。本所律師已經(jīng)按照《股東大會(huì)規(guī)則》的要求
對(duì)艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)的真實(shí)性、合法性進(jìn)行查驗(yàn)并發(fā)表法律意見(jiàn)；本法律
意見(jiàn)中不存在虛假記載、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則本所律師將承擔(dān)相應(yīng)
的法律責(zé)任。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)隨艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)決議一起予以公告，
并依法對(duì)本法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》的相關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)艾比森提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和驗(yàn)
證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次臨時(shí)股東大會(huì)召集、召開(kāi)的程序
（一）2017年1月6日，艾比森召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議決定召開(kāi)
本次臨時(shí)股東大會(huì)。
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（二）2017年1月7日，艾比森董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）
刊登了公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告及公司關(guān)于召開(kāi)2017年第一次臨
時(shí)股東大會(huì)通知的公告。上述通知載明了本次臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)，
說(shuō)明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，以及有權(quán)出席會(huì)
議股東的股權(quán)登記日、出席會(huì)議股東的登記辦法、公司聯(lián)系地址及聯(lián)系人等。同
時(shí)，通知中列明了本次臨時(shí)股東大會(huì)的審議事項(xiàng)，并對(duì)有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充
分披露。
（三）艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)于2017年1月24日（星期二）在公司20層A
會(huì)議室（深圳市龍崗區(qū)坂田街道雪崗路2018號(hào)天安云谷產(chǎn)業(yè)園一期3棟A座20層）
召開(kāi)，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間為2017年1月24日（星期二）下午14:30；通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2017年1月24日（星期二）上午
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為2017年1月23日（星期一）15:00至2017年1月24日（星期二）15:00的任意時(shí)間。
經(jīng)查驗(yàn)，公司董事會(huì)已按照《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等相關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定召集本次臨時(shí)股東大會(huì)，并已對(duì)本次臨
時(shí)股東大會(huì)審議的議案內(nèi)容進(jìn)行了充分披露，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)由公司董
事長(zhǎng)丁彥輝先生主持，召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)及會(huì)議內(nèi)容與會(huì)議通知所載明的相關(guān)內(nèi)
容一致。
本所律師認(rèn)為，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合現(xiàn)行有效的
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及艾比森章程的規(guī)定。
二、出席本次臨時(shí)股東大會(huì)人員的資格
（一）本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集人為董事會(huì)。
（二）根據(jù)出席本次臨時(shí)股東大會(huì)股東、股東代理人簽名、授權(quán)委托書(shū)及深
圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，出席本次會(huì)議表決的股東及授權(quán)代理人共5名，
所持有表決權(quán)的股份數(shù)為226,146,721股，占公司股份總數(shù)的70.8354％，其中現(xiàn)
場(chǎng)出席會(huì)議表決股東及授權(quán)代理人5名，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為226,146,721股；
網(wǎng)絡(luò)參與表決股東0名，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為0股。
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（三）出席會(huì)議的人員還有部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)及其他高級(jí)管理人
員、本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，出席本次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員、本次臨時(shí)
股東大會(huì)的召集人符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及公司章程、本次臨時(shí)股東
大會(huì)通知的規(guī)定，其資格均合法有效。鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投
票時(shí)，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師對(duì)網(wǎng)絡(luò)
投票股東資格不發(fā)表意見(jiàn)。
三、本次臨時(shí)股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次臨時(shí)股東大會(huì)就公告的會(huì)議通知中所列明的議案以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)
絡(luò)投票方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。會(huì)議推選的代表進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票工作。會(huì)議主持
人在現(xiàn)場(chǎng)宣布了每一提案的表決情況和結(jié)果。
經(jīng)查驗(yàn)，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)審議及表決的事項(xiàng)為艾比森已公告的會(huì)議
通知中所列出的議案，本次臨時(shí)股東大會(huì)無(wú)臨時(shí)議案。
（二）本次臨時(shí)股東大會(huì)經(jīng)逐項(xiàng)審議，表決通過(guò)了以下議案：
1.審議通過(guò)《關(guān)于擬定第三屆董事會(huì)外部非獨(dú)立董事津貼的議案》
表決結(jié)果：同意226,146,721股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反對(duì)0
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
本議案獲得通過(guò)。
2.審議通過(guò)《關(guān)于擬定第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼的議案》
表決結(jié)果：同意226,146,721股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
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默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反對(duì)0
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
本議案獲得通過(guò)。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合
《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和公司章程的有關(guān)規(guī)定；本次臨時(shí)股東大會(huì)召集
人及現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議人員的資格合法、有效；會(huì)議表決方式、表決程序符合現(xiàn)行有
效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，本次臨時(shí)股東大會(huì)的表決結(jié)果
合法有效。
（以下無(wú)正文）
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年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
于秀峰
承辦律師：
賀存勖
承辦律師：
吳永富
二○一七年一月二十四日