深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年度
募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
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2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2014】678 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市艾
比森光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，深圳市艾比森光電股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）于中國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)行人民幣普
通股股票。公司于 2014 年 07 月 24 日通過(guò)深圳證券交易所發(fā)行人民幣普通股（A
股）新股 1547 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 18.43 元，新股募集資金總?cè)嗣駧?br/>285,112,100.00 元 ， 扣 除 券 商 承 銷 傭 金 及 其 他 相 關(guān) 發(fā) 行 費(fèi) 用 合 計(jì) 人 民 幣
24,450,400.00 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 260,661,700.00 元。
以上新股發(fā)行的募集資金已經(jīng)全部到賬，對(duì)此大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所于 2014 年
07 月 29 日出具大華驗(yàn)字【2014】00283 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所于 2014 年 07 月 29 日出具的大華驗(yàn)字【2014】00283 號(hào)
驗(yàn)資報(bào)告顯示，前述新股發(fā)行的募集資金已經(jīng)全部到賬。公司對(duì)募集資金采取專
戶存儲(chǔ)制度，截止 2016 年 12 月 31 日，公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 16,204.70
萬(wàn)元，補(bǔ)充流動(dòng)資金人民幣 7,445.86 萬(wàn)元，合計(jì)已使用 23,650.56 萬(wàn)元。募集
資金項(xiàng)目投入金額中，2016 年度累計(jì)投入 763.58 萬(wàn)元。截止 2016 年 12 月 31
日募集資金余額為人民幣 2,710.85 萬(wàn)元（含利息收入凈額）。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理情況
根據(jù)規(guī)定公司董事會(huì)為本次募集資金批準(zhǔn)開設(shè)了募集資金專戶，開戶行及賬
號(hào)明細(xì)如下：
開戶行 賬號(hào)
中國(guó)建設(shè)銀行深圳分行坂田支行 4420 1624 0000 5251 5399
中國(guó)建設(shè)銀行深圳分行坂田支行 4420 1624 0000 5251 5421
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招商銀行深圳安聯(lián)支行 7559 1392 6810 503
上述賬戶僅限于本公司募集資金的存儲(chǔ)和使用，不作其他用途。
（二）四方監(jiān)管情況
根據(jù)深圳證券交易所及有關(guān)規(guī)定的要求，公司已與光大證券（股份）有限公
司、惠州市艾比森光電有限公司、募集資金存放中國(guó)建設(shè)銀行深圳分行坂田支行、
招商銀行深圳安聯(lián)支行簽定了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和
義務(wù)，報(bào)告期內(nèi)四方監(jiān)管協(xié)議得到切實(shí)履行。
（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
為增加公司募集資金的存儲(chǔ)收益，公司將募集資金專戶內(nèi)的部分募集資金以
定期存單方式進(jìn)行存儲(chǔ)，公司承諾上述定期存單到期后該賬戶內(nèi)的資金將及時(shí)轉(zhuǎn)
入募集資金賬戶或以存單方式續(xù)存，存單不做質(zhì)押。
截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的存款存儲(chǔ)情況如下：
金額單位：人民幣元
銀行名稱 賬號(hào) 初時(shí)存放金額 截止日余額 存儲(chǔ)方式
6,119.05 6,137.00 活期
安聯(lián)招行 7599 1392 6810 503
0.00 0.00 定期
1,155.83 0.00 活期
坂田建行 4420 1624 0000 5251 5399
0.00 0.00 定期
710,727.97 311,443.59 活期
坂田建行 4420 1624 0000 5251 5421
33,000,000.00 26,260,909.43 定期
惠州中行 6795 6383 1842 723.47 0.00 活期
惠州建行 4400 1718 2380 5300 6978 0.00 0.00 活期
惠州建行 4400 1718 2380 5300 6961 692,640.64 530,059.37 活期
合計(jì) 34,411,366.96 27,108,549.39 --
1、中國(guó)銀行股份有限公司 6795 6383 1842 系惠州市艾比森光電有限公司在
惠州開設(shè)的賬戶。為 LED 顯示屏建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行支付時(shí)，本公司先從招商銀行股份
有限公司 7559 1392 6810 503 募集資金賬戶轉(zhuǎn)出至中國(guó)銀行股份有限公司 6795
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6383 1842 賬戶，再?gòu)脑撡~戶進(jìn)行支付。
2、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 4400 1718 2380 5300 6978 系惠州市艾比森
光電有限公司在惠州開設(shè)的賬戶。為 LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行支付時(shí)，本公司
先從中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 4420 1624 0000 5251 5399 募集資金賬戶轉(zhuǎn)出
至中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 4400 1718 2380 5300 6978 賬戶，再?gòu)脑撡~戶進(jìn)
行支付。
3、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 4400 1718 2380 5300 6961 系惠州市艾比森
光電有限公司在惠州開設(shè)的賬戶。為 LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行支付時(shí)，本
公司先從中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 4420 1624 0000 5251 5421 募集資金賬戶
轉(zhuǎn)出至中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 4400 1718 2380 5300 6961 賬戶，再?gòu)脑撡~
戶進(jìn)行支付。
4、截止 2016 年 12 月 31 日，LED 顯示屏建設(shè)項(xiàng)目和 LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目
募集資金專戶剩余資金為利息收入凈額。
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三、2016 年度募集資金的使用情況
2016 年度募集資金使用情況如下：
募集資金使用情況表
金額單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 26,066.17 本年度投入募集資金總額 763.58
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 ---
累計(jì)變更用途的募集資金總額 7,445.86 已累計(jì)投入募集資金總額 16,204.70
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 28.57%
項(xiàng)目可行
是否已變 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 是否達(dá)
承諾投資項(xiàng)目和超募資金 募集資金承諾 調(diào)整后投資總 本年度投入 截至期末累計(jì) 本年度實(shí) 性是否發(fā)
更項(xiàng)目（含 進(jìn)度（%）(3) 可使用狀態(tài)日 到預(yù)計(jì)
投向 投資總額 額(1) 金額 投入金額(2) 現(xiàn)的效益 生重大變
部分變更） ＝(2)/(1) 期 效益
化
承諾投資項(xiàng)目
1、LED 顯示屏 否 14,588.10 12,006.65 --- 12,006.65 100.00% 2014/12/31 6,256.22 是 否
項(xiàng)目已終
2、LED 照明產(chǎn)品 是 5,995.16 2,869.88 --- 2,869.88 100.00% N/A 否 是
止
未完工投
3、LED 技術(shù)研發(fā)中心 是 5,482.91 3,907.15 763.58 1,328.17 33.99% 2016/12/31 否 否
產(chǎn)
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 26,066.17 18,783.68 763.58 16,204.70 --- --- 6,256.22 --- ---
超募資金投向 不適用
歸還銀行貸款 --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
補(bǔ)充流動(dòng)資金 --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
超募資金投向小計(jì) --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
合計(jì) --- 26,066.17 18,783.68 763.58 16,204.70 --- --- 6,256.22 --- ---
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收 1、LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目：由于該項(xiàng)目已經(jīng)終止且該項(xiàng)目終止之前處于投入期尚未產(chǎn)生收益。因此，LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目將無(wú)法達(dá)到預(yù)計(jì)收益。
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益的情況和原因（分具體 2、LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目：公司已調(diào)整 LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，其中與 LED 照明產(chǎn)品研發(fā)相關(guān)的投入被終止并用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
募投項(xiàng)目） LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目本身并不直接產(chǎn)生收益，但本項(xiàng)目的建設(shè)將有效縮短產(chǎn)品開發(fā)周期、改善生產(chǎn)工藝水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而更加適應(yīng)
市場(chǎng)需求，增強(qiáng)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和公司的盈利能力。因公司生產(chǎn)基地搬遷及公司總部計(jì)劃搬遷，加上市場(chǎng)變化及公司研發(fā)資源進(jìn)行整合調(diào)整，從
而使公司 LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目投入放緩，沒(méi)有達(dá)到之前的計(jì)劃投入。
3、2016 年 4 月 8 日召開的公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，決議將 3,441.13 萬(wàn)元募集資金投
資項(xiàng)目延期至 2016 年 12 月 31 日。延期的主要原因是：在 2015 年度內(nèi)，因公司生產(chǎn)基地搬遷后續(xù)調(diào)整恢復(fù)及公司總部計(jì)劃搬遷的原因，加上市場(chǎng)
變化及公司對(duì)研發(fā)資源進(jìn)行整合調(diào)整，為了使募集資金效率最大化地使用，避免公司和股東利益受到損害，此項(xiàng)目下的研發(fā)設(shè)備購(gòu)置等相關(guān)費(fèi)用支
出未能按前期計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)度進(jìn)行，從而使得這個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度放緩。
公司于 2010 年成立 LED 照明事業(yè)部，開始涉足 LED 照明業(yè)務(wù)。2010 年成立 LED 照明事業(yè)部的時(shí)候，LED 照明作為綠色節(jié)能產(chǎn)品，深受整個(gè)
市場(chǎng)的追捧，當(dāng)時(shí)公司通過(guò)廣泛調(diào)研，認(rèn)為 LED 照明行業(yè)未來(lái)有很大的發(fā)展前景，市場(chǎng)規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大，中國(guó)制造在此領(lǐng)域有先天優(yōu)勢(shì)。但是 LED
照明行業(yè)由于沒(méi)有較高的技術(shù)和資金門檻，大量企業(yè)和資金開始不斷進(jìn)入這個(gè)領(lǐng)域，該行業(yè)在近年來(lái)產(chǎn)能快速擴(kuò)張，產(chǎn)品價(jià)格不斷下跌，除少數(shù)有
品牌、技術(shù)和渠道的公司外，絕大多數(shù)企業(yè)主要靠?jī)r(jià)格手段競(jìng)爭(zhēng)，行業(yè)的毛利率普遍很低。公司經(jīng)過(guò)近幾年的不斷辛苦努力經(jīng)營(yíng)，LED 照明業(yè)務(wù)雖
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化
然有一定增長(zhǎng)，但整體上增長(zhǎng)緩慢，2012 至 2014 年銷售收入分別為 3,231.27 萬(wàn)元、3,950.30 萬(wàn)元和 4,206.08 萬(wàn)元，而同期毛利率則不斷降低，2012
的情況說(shuō)明
年到 2014 年分別為 20.21%、11.61%和 5.22%，2015 年一季度 LED 照明產(chǎn)品訂單僅約 640 萬(wàn)。公司從涉足 LED 照明業(yè)務(wù)以來(lái)不僅沒(méi)有獲得盈利，
并且每年都有一定程度的虧損,從市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況和公司的資源能力上看，短期依然無(wú)法改變現(xiàn)狀。因此，如果繼續(xù)投入 LED 照明業(yè)務(wù)，只會(huì)拖累
主業(yè)，損害公司和股東的利益。鑒于上述原因， 為提高募集資金使用效率，促使公司經(jīng)營(yíng)及股東利益最大化，經(jīng)審慎研究，公司決定終止 LED 照
明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目。
超募資金的金額、用途及
公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，不存在超募資金情況。
使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)未發(fā)生變更
點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方 根據(jù)公司照明業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，為提高募集資金使用效率，為公司和股東創(chuàng)造更大利益，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和公司 2015 年第二
式調(diào)整情況 次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，公司決定終止 LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目并調(diào)整 LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，并將相關(guān)募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2014 年 9 月,公司 LED 顯示屏建設(shè)項(xiàng)目置換金額為 10,569.75 萬(wàn)元；LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目置換金額為 2,869.88 萬(wàn)元；LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)
募集資金投資項(xiàng)目先期投
目置換金額為 564.59 萬(wàn)元；此次置換已經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核并出具大華核字[2014]004785 號(hào)鑒證報(bào)告。本年度公司不存在募集
入及置換情況
資金置換情況。
用閑置募集資金永久補(bǔ)充
本年度公司不存在使用閑置募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié) 因 LED 顯示屏建設(shè)募投項(xiàng)目已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，為提高相關(guān)募集資金節(jié)余金額的使用效率，公司第二屆董事第十二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于對(duì)
余的金額及原因 LED 顯示屏建設(shè)募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
尚未使用的募集資金用途
尚未使用的募集資金仍存放于募集資金專用賬戶
及去向
募集資金使用及披露中存 公司 2016 年度已按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公司募集資金使用管理辦法的相關(guān)規(guī)
在的問(wèn)題或其他情況 定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
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四、變更募集資金投資項(xiàng)目情況
本年度不存在變更募集資金投資項(xiàng)目情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
公司本期已按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公司募集資金使用管理辦法的相關(guān)規(guī)定及
時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年 4 月 7 日
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