深圳市艾比森光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告
（何晴）
各位股東及股東代理人：
本人作為深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，
嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運(yùn)作指引》及其他
有關(guān)法律和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，積極
履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，積極維護(hù)公司整體利益
和股東的合法權(quán)益，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用?，F(xiàn)將 2016 年度本人履行獨(dú)立
董事職責(zé)的工作情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
本人在 2016 年度任職期間，公司共召開(kāi)了 12 次董事會(huì)和 5 次股東大會(huì)。董
事會(huì)會(huì)議本人均親自現(xiàn)場(chǎng)出席參與表決或以通訊方式參與表決，同時(shí)本人也列席
了公司 2015 年年度股東大會(huì)。本著勤勉盡責(zé)的原則，本人以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表
決權(quán)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為公司董事
會(huì)做出科學(xué)決策起到了積極作用。
本人認(rèn)為 2016 年度內(nèi)公司各次董事會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)
事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。在 2016 年度內(nèi)，本人對(duì)各次董事會(huì)的
各項(xiàng)議案均投了贊成票，無(wú)提出異議的事項(xiàng)，也沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形。同時(shí)，
公司對(duì)于本人的工作也給予了極大支持，沒(méi)有妨礙獨(dú)立董事做出獨(dú)立判斷的情況
發(fā)生。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》、《獨(dú)立董事工
作制度》等有關(guān)規(guī)定，2016 年度，本人與公司其他獨(dú)立董事一起，就以下事項(xiàng)
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2016 年 2 月 5 日，就公司第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議的關(guān)于設(shè)立
艾比森九州新興產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2016 年 4 月 8 日，就公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議的相關(guān)議案
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，包括關(guān)于公司董事、高級(jí)管理人員 2015 年度薪酬及高級(jí)管理
人員 2016 年度薪酬計(jì)劃的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分已不符合激勵(lì)條件的激
勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于公司 2015 年度利潤(rùn)分
配方案的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于聘任公司 2016 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于公
司 2015 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于部分募集資金投資
項(xiàng)目延期的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)、
關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司
對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于深圳市威斯泰克光電技術(shù)有限公司 2015 年度業(yè)
績(jī)承諾目標(biāo)未達(dá)成及所采取的后續(xù)解決方案的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于公司 2015 年度關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2016 年 4 月 26 日，就公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議的關(guān)于設(shè)
立艾比森中投聚金產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、2016 年 5 月 9 日，就公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議的關(guān)于聘任
李海濤先生為新任總經(jīng)理發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
5、2016 年 6 月 20 日，就公司第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議的關(guān)于公
司使用自有資金購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
6、2016 年 7 月 11 日，就公司第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議的相關(guān)議
案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，包括關(guān)于聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于擬定財(cái)務(wù)總監(jiān) 2016
年度薪酬的獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2016 年 8 月 26 日，就公司第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議的相關(guān)議
案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，包括關(guān)于公司 2016 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資
金的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于公司 2016 年半年度關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于公司 2016 年半年度募集資金存放與使用的獨(dú)立意
見(jiàn)。
8、2016 年 10 月 28 日，就公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議審議的相關(guān)議案
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，包括關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但
尚未解鎖的限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于聘任副總經(jīng)理的獨(dú)立意見(jiàn)。
9、2016 年 11 月 15 日，就公司第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議的關(guān)于開(kāi)
展人民幣外匯貨幣掉期交易發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
10、2016 年 11 月 30 日，就公司第二屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議的相關(guān)
議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，包括關(guān)于提名第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的獨(dú)立意
見(jiàn)、關(guān)于提名第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的獨(dú)立意見(jiàn)。
11、2016 年 12 月 16 日，就公司第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議的相關(guān)議案
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，包括關(guān)于聘任高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于壞賬核銷(xiāo)的獨(dú)立
意見(jiàn)。
上述董事會(huì)審議事項(xiàng)程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司
和股東利益的情形。
三、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的履職情況
本人擔(dān)任公司第二屆及第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、薪酬與考核委員
會(huì)委員，2016 年度各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)按照相關(guān)要求，積極履行委員職責(zé)，對(duì)公司有
關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行審議，達(dá)成意見(jiàn)后向董事會(huì)提出專(zhuān)業(yè)委員會(huì)意見(jiàn)，以規(guī)范公司運(yùn)
作，健全公司內(nèi)控治理。
2016 年，審計(jì)委員會(huì)本人與其他委員審議了公司各期財(cái)務(wù)報(bào)表、續(xù)聘年度
審計(jì)機(jī)構(gòu)、募集資金存放與使用情況、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、審計(jì)部各期工作總結(jié)
報(bào)告等議案，對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所年報(bào)預(yù)審提出的問(wèn)題做出了問(wèn)詢(xún)與溝通；薪酬
與考核委員會(huì)本人與其他委員審議了公司董事、高級(jí)管理人員薪酬結(jié)果與計(jì)劃、
績(jī)效考核結(jié)果、高級(jí)管理人員薪酬計(jì)劃及績(jī)效考核指標(biāo)。
四、在公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016 年度，本人 12 次到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部
控制的健全與實(shí)施情況、股東大會(huì)和董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，重點(diǎn)與公司總經(jīng)理、
財(cái)務(wù)總監(jiān)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等針對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及規(guī)范運(yùn)作等情況進(jìn)行充分溝通。
與公司的董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)工作人員保持密切的聯(lián)系，重點(diǎn)關(guān)注公
司的經(jīng)營(yíng)狀況、募投項(xiàng)目進(jìn)展等重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及時(shí)了解公司的運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)
和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，積極了解公司的行業(yè)信息和公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)情況的
變化，獲取做出決策所需的情況和資料，為公司的規(guī)范治理和良好發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，
有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、
法規(guī)的要求完善公司信息披露管理制度，規(guī)范信息披露工作，有效提升公司保護(hù)
投資者特別是中小投資者的權(quán)益。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法
律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；對(duì)于提交董事會(huì)審議的議案進(jìn)行認(rèn)真審核，
在充分了解的基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀(guān)、審慎地行使表決權(quán)。
3、為切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所
新出臺(tái)的各項(xiàng)法規(guī)、制度，及時(shí)參加公司和持續(xù)督導(dǎo)券商召集組織的相關(guān)培訓(xùn)，
加深對(duì)規(guī)范公司法人治理和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，進(jìn)
一步學(xué)習(xí)最新法規(guī)，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提
供更好的意見(jiàn)和建議，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
六、其他
2016 年，本人沒(méi)有提議召開(kāi)董事會(huì)；
2016 年，本人沒(méi)有提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
2016 年，本人沒(méi)有提議獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。
2016 年，公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和相關(guān)人員在本人履行職責(zé)的過(guò)程中給
予了積極有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。
作為公司的獨(dú)立董事，在 2017 年，本人將繼續(xù)本著誠(chéng)信和勤勉的精神，利
用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提出更多有建設(shè)性的建議，按照法律法規(guī)、
《公司章程》的規(guī)定和要求履行獨(dú)立董事的義務(wù)，積極履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)
揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)公司及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告！謝謝！
獨(dú)立董事：________________
何 晴
2017 年 4 月 7 日