北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的
法律意見
深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 B 座 11 層
電話:0755-88286488 傳真:010-88286499 郵編:518026
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
06G20160290－00006
致：深圳市艾比森光電股份有限公司
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市艾比森光電股
份有限公司（以下簡稱“艾比森”或“公司”）的委托，指派賀存勖律師、吳永富律
師出席艾比森2016年年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次年度股東大會(huì)”），并出具本
法律意見。
本法律意見根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》，
以及《深圳市艾比森光電股份有限公司公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而出具。
為出具本法律意見，本所律師審查了艾比森本次股東大會(huì)的有關(guān)文件和材料。
本所律師得到公司如下保證，即其已提供了本所律師認(rèn)為作為出具本法律意見所
必需的材料，所提供的原始材料、副本、復(fù)印件等材料、口頭證言均符合真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整的要求，有關(guān)副本、復(fù)印件等材料與原始材料一致。
在本法律意見中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議
人員資格、召集人資格及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》等法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定發(fā)表意見，不對(duì)
會(huì)議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表
意見。
本法律意見僅供艾比森本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
本所律師根據(jù)法律的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
盡責(zé)的精神，對(duì)公司所提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法
律意見如下：
一、關(guān)于本次年度股東大會(huì)召集、召開程序
（一）2017年4月7日，艾比森召開第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議提請(qǐng)召開
公司2016年年度股東大會(huì)。
（二）2017年4月8日，艾比森在巨潮資訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）刊登
了公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議公告及公司關(guān)于召開2016年年度股東大會(huì)
通知的公告。上述通知載明了本次年度股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)，說明了股東
有權(quán)親自或委托代理人出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，以及有權(quán)出席會(huì)議股東的股
權(quán)登記日、出席會(huì)議股東的登記辦法、公司聯(lián)系地址及聯(lián)系人等。同時(shí)，通知中
列明了本次年度股東大會(huì)的審議事項(xiàng)，并對(duì)有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
（三）艾比森本次年度股東大會(huì)于2017年5月4日（星期四）在公司20層A會(huì)
議室（深圳市龍崗區(qū)坂田街道雪崗路2018號(hào)天安云谷產(chǎn)業(yè)園一期3棟A座20層）
召開，其中現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間為2017年5月4日（星期四）下午14:00；通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2017年5月3日（星期三）下午15:00
至2017年5月4日（星期四）下午15:00的任意時(shí)間。
經(jīng)查驗(yàn)，公司董事會(huì)已按照《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定召集本次年度股東大會(huì)，并已對(duì)本次年度股東大會(huì)審議
的議案內(nèi)容進(jìn)行了充分披露，艾比森本次年度股東大會(huì)由公司董事長丁彥輝先生
主持，召開的時(shí)間、地點(diǎn)及會(huì)議內(nèi)容與會(huì)議通知所載明的相關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認(rèn)為，艾比森本次年度股東大會(huì)的召集和召開程序符合現(xiàn)行
有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次年度股東大會(huì)人員的資格
（一）本次年度股東大會(huì)的召集人為董事會(huì)。
（二）根據(jù)出席本次年度股東大會(huì)股東、股東代理人簽名、授權(quán)委托書及深
圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參與本次會(huì)議表決的股東及授權(quán)代理人共8名，
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
所持有表決權(quán)的股份數(shù)為226,156,121股，占公司股份總數(shù)的70.8384％，其中現(xiàn)
場出席會(huì)議表決股東及授權(quán)代理人7名，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為226,147,321股；
網(wǎng)絡(luò)參與表決股東1名，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為8,800股，占公司總股份的
0.0028％。
（三）出席會(huì)議的人員還有部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及其他高級(jí)管理人
員、本所律師。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人和出席股東大會(huì)人員的資格符
合《公司法》、《證券法》及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次年度股東大會(huì)的表決事項(xiàng)和程序
（一）本次年度股東大會(huì)就公告的會(huì)議通知中所列明的議案以現(xiàn)場投票和網(wǎng)
絡(luò)投票方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。會(huì)議推選的代表進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票工作。
（二）本次年度股東大會(huì)審議議案
1.審議通過《2016年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意226,147,321股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9961％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)8,800股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0039％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意700股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的7.3684％；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)8,800股（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的92.6316％。
2.審議通過《2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意226,147,321股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9961％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)8,800股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0039％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意700股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的7.3684％；反對(duì)0股，
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)8,800股（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的92.6316％。
3.審議通過《2016年年度報(bào)告及其摘要》
表決結(jié)果：同意226,156,121股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意9,500股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反對(duì)
0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
4.審議通過《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意226,156,121股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意9,500股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反對(duì)
0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
5.審議通過《關(guān)于董事、監(jiān)事2016年度薪酬的議案》
表決結(jié)果：同意226,147,321股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9961％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)8,800股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0039％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意700股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的7.3684％；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)8,800股（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的92.6316％。
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
6.審議通過《關(guān)于董事長2017年度薪酬方案的議案》
表決結(jié)果：同意226,147,321股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9961％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)8,800股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0039％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意700股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的7.3684％；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)8,800股（其中，因未投票默認(rèn)棄
權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的92.6316％。
7.審議通過《關(guān)于2016年度利潤分配方案的議案》
表決結(jié)果：同意226,147,321股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9961％；
反對(duì)8,800股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0039％；棄權(quán)0股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意700股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的7.3684％；反對(duì)8,800
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的92.6316％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
8.審議通過《關(guān)于未來三年(2017年-2019年)股東回報(bào)規(guī)劃的議案》
表決結(jié)果：同意226,156,121股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意9,500股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反對(duì)
0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
9.審議通過《關(guān)于續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2017年度審
計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
表決結(jié)果：同意226,156,121股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意9,500股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反對(duì)
0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《證券法》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員
的資格、表決程序符合《公司法》、《證券法》及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決
議合法有效。
（以下無正文）
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見
（此頁為《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司2016
年年度股東大會(huì)的法律意見》之簽署頁）
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
于秀峰
承辦律師：
賀存勖
承辦律師：
吳永富
二○一七年五月四日