深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2014】678 號文《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市艾
比森光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，深圳市艾比森光電股份
有限公司（以下簡稱“公司”）于中國境內(nèi)首次公開發(fā)行人民幣普通股股票。公
司于 2014 年 07 月 24 日通過深圳證券交易所發(fā)行人民幣普通股（A 股）新股 1547
萬股，發(fā)行價格為每股人民幣 18.43 元，新股募集資金總?cè)嗣駧?285,112,100.00
元，扣除券商承銷傭金及其他相關(guān)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣 24,450,400.00 元后，實(shí)
際募集資金凈額為人民幣 260,661,700.00 元。
以上新股發(fā)行的募集資金已經(jīng)全部到賬，對此大華會計(jì)師事務(wù)所于 2014 年
07 月 29 日出具大華驗(yàn)字【2014】00283 號驗(yàn)資報(bào)告。公司對募集資金采取專戶
存儲制度，截止 2017 年 06 月 30 日，公司對募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 16,324.08
萬元，補(bǔ)充流動資金人民幣 7,445.86 萬元，合計(jì)已使用 23,769.94 萬元。其中，
2017 上半年度累計(jì)投入 119.38 萬元。截止 2017 年 06 月 30 日，募集資金余額
為人民幣 2,610.66 萬元(含利息收入凈額)。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理情況
根據(jù)規(guī)定公司董事會為本次募集資金批準(zhǔn)開設(shè)了募集資金專戶，開戶行及賬
號明細(xì)如下：
開戶行 賬號
中國建設(shè)銀行深圳分行坂田支行 4420 1624 0000 5251 5399
中國建設(shè)銀行深圳分行坂田支行 4420 1624 0000 5251 5421
招商銀行深圳安聯(lián)支行 7559 1392 6810 503
上述賬戶僅限于本公司募集資金的存儲和使用，不作其他用途。
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（二）四方監(jiān)管情況
根據(jù)深圳證券交易所及有關(guān)規(guī)定的要求，公司已與光大證券（股份）有限公
司、惠州市艾比森光電有限公司、募集資金存放機(jī)構(gòu)中國建設(shè)銀行深圳分行坂田
支行、招商銀行深圳安聯(lián)支行簽定了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的
權(quán)利和義務(wù)，報(bào)告期內(nèi)四方監(jiān)管協(xié)議得到切實(shí)履行。
（三）募集資金專戶存儲情況
為增加公司募集資金的存儲收益，公司將募集資金專戶內(nèi)的部分募集資金以
定期存單方式進(jìn)行存儲，公司承諾上述定期存單到期后該賬戶內(nèi)的資金將及時轉(zhuǎn)
入募集資金賬戶或以存單方式續(xù)存，存單不做質(zhì)押。
截止 2017 年 06 月 30 日，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的存款存儲情況如下：
金額單位：人民幣元
銀行名稱 賬號 年初金額 截止日余額 存儲方式
6,137.00 6,145.92 活期
安聯(lián)招行 7599 1392 6810 503
0.00 0.00 定期
0.00 0.00 活期
坂田建行 4420 1624 0000 5251 5399
0.00 0.00 定期
311,443.59 286,272.10 活期
坂田建行 4420 1624 0000 5251 5421
26,260,909.43 25,636,740.72 定期
惠州中行 6795 6383 1842 0.00 0.00 活期
惠州建行 4400 1718 2380 5300 6978 0.00 0.00 活期
惠州建行 4400 1718 2380 5300 6961 530,059.37 177,415.74 活期
合計(jì) 27,108,549.39 26,106,574.48 -
1、中國銀行股份有限公司 6795 6383 1842 系惠州市艾比森光電有限公司在
惠州開設(shè)的賬戶。為 LED 顯示屏建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行支付時，本公司先從招商銀行股份
有限公司 7559 1392 6810 503 募集資金賬戶轉(zhuǎn)出至中國銀行股份有限公司 6795
6383 1842 賬戶，再從該賬戶進(jìn)行支付。
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2、中國建設(shè)銀行股份有限公司 4400 1718 2380 5300 6978 系惠州市艾比森
光電有限公司在惠州開設(shè)的賬戶。為 LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行支付時，本公司
先從中國建設(shè)銀行股份有限公司 4420 1624 0000 5251 5399 募集資金賬戶轉(zhuǎn)出
至中國建設(shè)銀行股份有限公司 4400 1718 2380 5300 6978 賬戶，再從該賬戶進(jìn)
行支付。
3、中國建設(shè)銀行股份有限公司 4400 1718 2380 5300 6961 系惠州市艾比森
光電有限公司在惠州開設(shè)的賬戶。為 LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行支付時，本
公司先從中國建設(shè)銀行股份有限公司 4420 1624 0000 5251 5421 募集資金賬戶
轉(zhuǎn)出至中國建設(shè)銀行股份有限公司 4400 1718 2380 5300 6961 賬戶，再從該賬
戶進(jìn)行支付。
4、截止 2017 年 6 月 30 日，LED 顯示屏建設(shè)項(xiàng)目和 LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目
募集資金專戶剩余資金為利息收入凈額。
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三、2017 上半年度募集資金使用情況
2017 上半年度募集資金使用情況如下：
募集資金使用情況表
金額單位：人民幣萬元
募集資金總額 26,066.17 報(bào)告期投入募集資金總額 119.38
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0.00
累計(jì)變更用途的募集資金總額 7,445.86 已累計(jì)投入募集資金總額 16,324.08
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 28.57%
截止報(bào)
是否已變 截至期末 告期末 是否 項(xiàng)目可行
截至期末 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投 更項(xiàng)目 募集資金承諾 調(diào)整后投資 本報(bào)告期 投資進(jìn)度 本報(bào)告期實(shí) 達(dá)到 性是否發(fā)
累計(jì)投入 定可使用狀 累計(jì)實(shí)
向 （含部分 投資總額 總額(1) 投入金額 （%）(3) 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì) 生重大變
金額(2) 態(tài)日期 現(xiàn)的效
變更） ＝(2)/(1) 效益 化
益
承諾投資項(xiàng)目
1、LED 顯示屏建設(shè)項(xiàng)目 否 14,588.10 12,006.65 0.00 12,006.65 100% 2014/12/31 91.46 19,622.26 是 否
2、LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目 是 5,995.16 2,869.88 0.00 2,869.88 100% N/A 項(xiàng)目已終止 --- 是
3、LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)
是 5,482.91 3,907.15 119.38 1,447.55 37.05% 2017/12/31 未完工投產(chǎn) --- 否
項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 26,066.17 18,783.68 119.38 16,324.08 --- --- 91.46 19,622.26 --- ---
超募資金投向 不適用
歸還銀行貸款 --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
補(bǔ)充流動資金 是 --- --- --- --- --- --- --- --- ---
超募資金投向小計(jì) --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---
合計(jì) --- 26,066.17 18,783.68 119.38 16,324.08 --- --- 91.46 19,622.26 --- ---
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1、LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目：由于該項(xiàng)目已經(jīng)終止且該項(xiàng)目終止之前處于投入期尚未產(chǎn)生收益。因此，LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目將無法達(dá)到預(yù)計(jì)收益。
2、LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目：公司已調(diào)整 LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，其中與 LED 照明產(chǎn)品研發(fā)相關(guān)的投入被終止并用于永久補(bǔ)充流動資金。
LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目本身并不直接產(chǎn)生收益，但本項(xiàng)目的建設(shè)將有效縮短產(chǎn)品開發(fā)周期、改善生產(chǎn)工藝水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而更加適
應(yīng)市場需求，增強(qiáng)產(chǎn)品的市場競爭力和公司的盈利能力。因公司生產(chǎn)基地搬遷及公司總部計(jì)劃搬遷，加上市場變化及公司研發(fā)資源進(jìn)行整合調(diào)整，
從而使公司 LED 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目投入放緩，沒有達(dá)到之前的計(jì)劃投入。
3、2016年4月8日召開的公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，決議將3,441.13萬元募集資金投
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益
的情況和原因（分具體募投 資項(xiàng)目延期至2016年12月31日。延期的主要原因是：在2015年度內(nèi)，因公司生產(chǎn)基地搬遷后續(xù)調(diào)整恢復(fù)及公司總部計(jì)劃搬遷的原因，加上市場變
項(xiàng)目） 化及公司對研發(fā)資源進(jìn)行整合調(diào)整，為了使募集資金效率最大化地使用，避免公司和股東利益受到損害，此項(xiàng)目下的研發(fā)設(shè)備購置等相關(guān)費(fèi)用支
出未能按前期計(jì)劃的時間進(jìn)度進(jìn)行，從而使得這個項(xiàng)目進(jìn)度放緩。
4、2017 年 4 月 7 日召開的公司第三屆董事會第六次會議及第三屆監(jiān)事會第二次會議分別審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，
公司決定將部分募集資金投資項(xiàng)目的使用期限延長至 2017 年 12 月 31 日。延期的主要原因是：隨著 LED 顯示屏行業(yè)技術(shù)的快速進(jìn)步，原計(jì)劃采購
的設(shè)備已經(jīng)與研發(fā)實(shí)際需要脫節(jié)，同時考慮到深圳相較于惠州在吸引人才方面具有較大優(yōu)勢，所以在深圳總部也保留了部分研發(fā)人員和研發(fā)資源，
導(dǎo)致在惠州子公司的研發(fā)投入未達(dá)到預(yù)期進(jìn)度，2017 年度公司將加大惠州子公司研發(fā)投入。
公司于 2010 年成立LED 照明事業(yè)部，開始涉足LED 照明業(yè)務(wù)。2010 年成立LED 照明事業(yè)部的時候，LED 照明作為綠色節(jié)能產(chǎn)品，深受整個市場
的追捧，當(dāng)時公司通過廣泛調(diào)研，認(rèn)為LED 照明行業(yè)未來有很大的發(fā)展前景，市場規(guī)模會不斷擴(kuò)大，中國制造在此領(lǐng)域有先天優(yōu)勢。但是LED 照
明作為市場追捧的熱點(diǎn)，由于沒有較高的技術(shù)和資金門檻，大量企業(yè)和資金開始不斷進(jìn)入這個領(lǐng)域，這個行業(yè)在近年來產(chǎn)能快速擴(kuò)張，產(chǎn)品價格
不斷下跌，除少數(shù)有品牌、技術(shù)和渠道的公司外，絕大多數(shù)企業(yè)主要靠價格手段競爭，行業(yè)的毛利率普遍很低。公司經(jīng)過近幾年的不斷辛苦努力
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的
經(jīng)營，LED 照明業(yè)務(wù)雖然有一定增長，但整體上增長緩慢，2012 至2014 年銷售收入分別為3,231.27 萬元、3,950.30 萬元和4,206.08 萬元，而
情況說明
同期毛利率則不斷降低，2012 年到2014 年分別為20.21%、11.61%和5.22%，2015 年一季度LED 照明產(chǎn)品訂單僅約640 萬。公司從涉足LED 照明
業(yè)務(wù)以來不僅沒有獲得盈利，并且每年都有一定程度的虧損,從市場的競爭狀況和公司的資源能力上看，短期依然無法改變現(xiàn)狀。因此，如果繼續(xù)
投入LED 照明業(yè)務(wù)，只會拖累主業(yè)，損害公司和股東的利益。鑒于上述原因， 為提高募集資金使用效率，促使公司經(jīng)營及股東利益最大化，經(jīng)審
慎研究，公司決定終止LED 照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目。
超募資金的金額、用途及使
公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，不存在超募資金情況。
用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)未發(fā)生變更。
變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式 根據(jù)公司照明業(yè)務(wù)經(jīng)營的實(shí)際情況，為提高募集資金使用效率，為公司和股東創(chuàng)造更大利益，經(jīng)公司第二屆董事會第十四次會議和公司2015年第
調(diào)整情況 二次臨時股東大會審議批準(zhǔn)，公司決定終止LED照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目并調(diào)整LED技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，并將相關(guān)募集資金永久補(bǔ)充流動資金。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入 2014年9月,公司LED顯示屏建設(shè)項(xiàng)目置換金額為10,569.75萬元；LED照明產(chǎn)品建設(shè)項(xiàng)目置換金額為2,869.88萬元；LED技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目置換
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及置換情況 金額為564.59萬元；此次置換已經(jīng)大華會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核并出具大華核字[2014]004785號鑒證報(bào)告，公司報(bào)告期內(nèi)不存在募集資
金置換行為。
用閑置募集資金永久補(bǔ)充流
公司報(bào)告期內(nèi)不存在用閑置募集資金永久補(bǔ)充流動資金情況。
動資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余 因 LED 顯示屏建設(shè)募投項(xiàng)目已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，為提高相關(guān)募集資金節(jié)余金額的使用效率，公司第二屆董事第十二次會議審議通過《關(guān)于
的金額及原因 對LED 顯示屏建設(shè)募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動資金。
尚未使用的募集資金用途及
尚未使用的募集資金仍存放于募集資金專用賬戶。
去向
募集資金使用及披露中存在 公司報(bào)告期內(nèi)已按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公司募集資金使用管理辦法的相關(guān)
的問題或其他情況 規(guī)定及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
專項(xiàng)報(bào)告 第 6 頁
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四、變更募集資金投資項(xiàng)目情況
公司報(bào)告期內(nèi)不存在變更募集資金投資項(xiàng)目情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司報(bào)告期內(nèi)已按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公司募集資金使用管理辦法的相關(guān)規(guī)定及時、
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
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董事會
2017 年 8 月 25 日
專項(xiàng)報(bào)告 第 7 頁