光大證券股份有限公司
關于深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年半年度持續(xù)督導期間跟蹤報告
保薦機構名稱：光大證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：艾比森
保薦代表人姓名：楊小虎 聯(lián)系電話：13902915577
保薦代表人姓名：韋東 聯(lián)系電話：18938888055
一、保薦工作概述
項目 工作內容
1．公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次 不適用
數(shù)
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內控制度、內
部審計制度、關聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3．募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息 是
披露文件一致
4．公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會次數(shù) 2次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 2次
5．現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報 不適用
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 不適用
況
6．發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 5次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意 不適用
見
7．向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0次
（2）報告事項的主要內容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 無
（2）關注事項的主要內容 不適用
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9．保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合 是
規(guī)
10．對上市公司培訓情況
（1）培訓次數(shù) 0次
（2）培訓日期 不適用
（3）培訓的主要內容 不適用
11．其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1．信息披露 無 無
2．公司內部制度的建立和 無 無
執(zhí)行
3．“三會”運作 無 無
4．控股股東及實際控制人 無 無
變動
5．募集資金存放及使用 無 無
6．關聯(lián)交易 無 無
7．對外擔保 無 無
8．收購、出售資產 無 無
9．其他業(yè)務類別重要事項 無 無
（包括對外投資、風險投
資、委托理財、財務資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中 無 無
介機構配合保薦工作的情
況
11．其他（包括經營環(huán)境、 無 無
業(yè)務發(fā)展、財務狀況、管理
狀況、核心技術等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
未履行承諾
是否
公司及股東承諾事項 的原因及解
履行承諾
決措施
公司控股股東、實際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關于股份鎖定的承諾
深圳大艾投資有限公司關于股份鎖定的承諾 是 不適用
天津富海股權投資基金管理中心（有限合伙）關于股
是 不適用
份鎖定的承諾
公司控股股東、實際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關于持股減持的承諾
深圳大艾投資有限公司關于持股減持的承諾 是 不適用
公司控股股東、實際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關于一致行動的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司關于分紅的承諾 是 不適用
公司控股股東、實際控制人丁彥輝、任永紅、鄧江波
是 不適用
關于同業(yè)競爭、關聯(lián)交易、資金占用方面的承諾
深圳市大艾投資有限公司關于同業(yè)競爭、關聯(lián)交易、
是 不適用
資金占用方面的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司、丁彥輝、任永紅、
鄧江波、李海濤、趙凱、陳玲、鮑凱、張文磊關于公 是 不適用
司上市后三年內穩(wěn)定公司股價的承諾
鮑凱、曹同生、陳玲、陳志峰、李海濤、李松濤、張
是 不適用
文磊、趙凱關于任職期間股票鎖定的承諾
深圳市艾比森光電股份有限公司關于填補被攤薄即期
是 不適用
回報的措施和承諾
公司控股股東丁彥輝、任永紅、鄧江波關于承擔公司
整體變更為股份有限公司時補繳個人所得稅稅款的承 是 不適用
諾
四、其他事項
報告事項 說明
1．保薦代表人變更及其理由 無
2．報告期內中國證監(jiān)會和本所對保薦機 無
構或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項及整改情況
3．其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關于深圳市艾比森光電股份有限
公司 2017 年半年度持續(xù)督導期間的跟蹤報告》之簽署頁）
保薦代表人簽名： 2017 年 9 月 5 日
楊小虎
2017 年 9 月 5 日
韋 東
保薦機構：光大證券股份有限公司 2017 年 9 月 5 日
（加蓋公章）