證券代碼：300389 證券簡稱：艾比森 公告編碼：2017-072
深圳市艾比森光電股份有限公司
關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
股權(quán)激勵(lì)權(quán)益首次授予日：2017 年 9 月 21 日
股票期權(quán)首次授予數(shù)量：466.10 萬份
限制性股票首次授予數(shù)量：325.15 萬股
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 9 月 21 日
召開公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過《深圳
市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議
案》，根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定和 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，
董事會(huì)認(rèn)為公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)
成就，同意確定 2017 年 9 月 21 日為首次授予日，授予 296 名激勵(lì)對(duì)象 466.10 萬
份股票期權(quán)，授予 289 名激勵(lì)對(duì)象 325.15 萬股限制性股票?，F(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說明如
下：
一、股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述
（一）股票期權(quán)首次授予的具體情況
1、授予日：2017 年 9 月 21 日
2、授予數(shù)量：本次股票期權(quán)授予數(shù)量為 466.10 萬份，占公司股本總額
31,772.30 萬股的 1.47%。
3、授予人數(shù)：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 296 人，包括公
司公告激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)在公司任職的公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、
核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。
4、行權(quán)價(jià)格：首次授予部分股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每份 13.71 元。
5、股票來源：股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司
股票。
6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、等待期和行權(quán)期安排情況：
（1）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期
激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)
或注銷之日止，最長不超過 48 個(gè)月。
（2）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的等待期和行權(quán)期安排
股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)首個(gè)可行權(quán)日之間的時(shí)間為等待期，本激勵(lì)計(jì)劃
股票期權(quán)的等待期為 12 個(gè)月。
首次授予的股票期權(quán)自本期激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)日起滿 12 個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未
來 36 個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。首次授予股票期權(quán)行權(quán)期及各股票期行權(quán)時(shí)間安排如表
所示：
行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例
首次授予的股票期權(quán) 自首次授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首
20%
第一個(gè)行權(quán)期 次授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授予的股票期權(quán) 自首次授予日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首
40%
第二個(gè)行權(quán)期 次授予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授予的股票期權(quán) 自首次授予日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首
40%
第三個(gè)行權(quán)期 次授予日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：
行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例
預(yù)留的股票期權(quán) 自預(yù)留授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)
50%
第一個(gè)行權(quán)期 留授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
預(yù)留的股票期權(quán) 自預(yù)留授予日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)
50%
第二個(gè)行權(quán)期 留授予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
（3）公司業(yè)績考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績
考核并行權(quán)，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。
各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
行權(quán)期 業(yè)績考核目標(biāo)
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
首次授予第一個(gè)行權(quán)期 2017 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
于 1.5 億元；2017 年度營業(yè)收入不低于 15 億元
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
首次授予第二個(gè)行權(quán)期
2018 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
/預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期
于 2.3 億元；2018 年度營業(yè)收入不低于 23 億元
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
首次授予第三個(gè)行權(quán)期
2019 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
/預(yù)留部分第二個(gè)行權(quán)期
于 3 億元；2019 年度營業(yè)收入不低于 30 億元
注：凈利潤考核指標(biāo)均以歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤并剔除本
激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。
股票期權(quán)的當(dāng)期業(yè)績考核目標(biāo)達(dá)成，則激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)。反
之，若行權(quán)條件未達(dá)成，則公司按照本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲股票期權(quán)當(dāng)期可
行權(quán)份額注銷。
（4）個(gè)人層面績效考核要求
根據(jù)公司《2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)
對(duì)象依據(jù)上一年度考核分?jǐn)?shù)對(duì)應(yīng)的系數(shù)進(jìn)行行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象的當(dāng)期未行權(quán)的股票
期權(quán)由公司注銷。
7、激勵(lì)對(duì)象名單及股票期權(quán)首次授予情況：
公司擬授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：
獲授的股票期 約占股票期權(quán)總數(shù)的 約占目前股本
姓名 職務(wù)
權(quán)數(shù)量（萬份） 比例 總額的比例
李海濤 董事、副總經(jīng)理 23.00 4.07% 0.07%
趙凱 董事 13.00 2.30% 0.04%
董事會(huì)秘書、
張文磊 11.00 1.95% 0.03%
副總經(jīng)理
陳玲 副總經(jīng)理 23.00 4.07% 0.07%
唐露陽 副總經(jīng)理 29.00 5.14% 0.09%
李文 副總經(jīng)理 15.00 2.66% 0.05%
黃程 財(cái)務(wù)總監(jiān) 13.00 2.30% 0.04%
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)
339.10 60.06% 1.07%
務(wù)）人員（289 人）
預(yù)留部分 98.50 17.45% 0.31%
合計(jì) 564.60 100.00% 1.78%
注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的 1%。
公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的 10%。
2、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)
事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)
對(duì)象相關(guān)信息。
（二）限制性股票首次授予的具體情況
1、授予日：2017 年 9 月 21 日
2、授予數(shù)量：本次限制性股票授予數(shù)量為 325.15 萬股，占公司股本總額
31,772.30 萬股的 1.02%。
3、授予人數(shù)：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 289 人，包括
公司公告激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)在公司任職的中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（不
包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。
4、授予價(jià)格：首次授予部分限制性股票的授予價(jià)格為每股 9.50 元。
5、股票來源：限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定
向發(fā)行公司 A 股普通股。
6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排情況：
（1）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期
激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)
或注銷之日止，最長不超過 48 個(gè)月。
（2）限制性股票的限售期和解除限售安排
激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期為自激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票完成登記日
起 12 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用
于擔(dān)保或償還債務(wù)。
解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿
足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購注銷。
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如
下表所示：
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自首次獲授的限制性股票完成登記日起12個(gè)月后的
首次授予的限制性股票
首個(gè)交易日至首次獲授的限制性股票完成登記日起 20%
第一個(gè)解除限售期
24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授予的限制性股票 自首次獲授的限制性股票完成登記日起24個(gè)月后的 40%
第二個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日至首次獲授的限制性股票完成登記日起
36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次獲授的限制性股票完成登記日起36個(gè)月后的
首次授予的限制性股票
首個(gè)交易日至首次獲授的限制性股票完成登記日起 40%
第三個(gè)解除限售期
48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表
所示：
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自預(yù)留的限制性股票完成登記日起12個(gè)月后的
預(yù)留的限制性股票
首個(gè)交易日起至相應(yīng)限制性股票完成登記日起 50%
第一個(gè)解除限售期
24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自預(yù)留的限制性股票完成登記日起24個(gè)月后的
預(yù)留的限制性股票
首個(gè)交易日起至相應(yīng)限制性股票完成登記日起 50%
第二個(gè)解除限售期
36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
（3）公司業(yè)績考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票，分年度進(jìn)行業(yè)績考核，達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作
為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。
各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
首次授予第一個(gè)解除限售期 2017年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
于1.5億元；2017年度營業(yè)收入不低于15億元
首次授予第二個(gè)解除限售期 公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
/預(yù)留部分第一個(gè)解除限售 2018年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
期 于2.3億元；2018年度營業(yè)收入不低于23億元
首次授予第三個(gè)解除限售期 公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
/預(yù)留部分第二個(gè)解除限售 2019年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低
期 于3億元；2019年度營業(yè)收入不低于30億元
注：凈利潤考核指標(biāo)均以歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤并剔除本
激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。
公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷。
（4）限制性股票的個(gè)人績效考核
根據(jù)公司《2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)
對(duì)象依據(jù)上一年度考核分?jǐn)?shù)對(duì)應(yīng)的系數(shù)進(jìn)行解除限售。激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能解
除限售的限制性股票，由公司回購注銷。
7、激勵(lì)對(duì)象名單及限制性股票首次授予情況：
公司擬授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：
獲授的限制性股票數(shù) 約占授予限制性股 約占目前股本總額
限制性股票分配類別
量（萬股） 票總數(shù)的比例 的比例
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
325.15 76.75% 1.02%
人員（289 人）
預(yù)留 98.50 23.25% 0.31%
合計(jì) 423.65 100.00% 1.33%
注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的 1%。
公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的 10%。
2、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)
事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)
對(duì)象相關(guān)信息。
二、股票期權(quán)與限制性股票的授予情況
（一）已履行的決策程序和信息披露情況
1、2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于
將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于提請召開公司 2017 年
第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意
見。
2、2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公
司及其摘要的議案》、《關(guān)于將
陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核查公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
3、2017 年 8 月 9 日至 2017 年 8 月 24 日，公司對(duì)本次授予激勵(lì)對(duì)象名單的姓
名和職務(wù)在公司官方網(wǎng)站（http://www.absen.cn）及內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進(jìn)行了公示，
在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2017 年
8 月 25 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單審核意見及公示情況的說明》。
4、2017 年 8 月 31 日，公司召開 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通過
《關(guān)于公司及其摘要的議案》、
審議通過《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)
辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)
于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況
的自查報(bào)告》。
5、2017 年 9 月 21 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事
會(huì)第六次會(huì)議，審議通過《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深圳市
艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議
案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
（二）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說明
根據(jù)公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激
勵(lì)計(jì)劃》”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）中“股票期權(quán)的獲授條件”和“限制性股票的授予條
件”的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能獲授權(quán)益：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表
示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無
法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤
分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生或不
屬于上述任一情況，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，同意向符合授予條件的
296 名激勵(lì)對(duì)象 466.10 萬份股票期權(quán)，向符合授予條件的 289 名激勵(lì)對(duì)象 325.15
萬股限制性股票。
三、關(guān)于本次授予的激勵(lì)對(duì)象與股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異
的說明
除 52 名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄獲授的全部股票期權(quán) 49.80 萬份和自愿放棄認(rèn)購全
部擬授予的限制性股票 53.75 萬股外，本次擬被授予股票期權(quán)與限制性股票的激
勵(lì)對(duì)象與公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的公司 2017 年股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。
四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃確定的首次授予的激勵(lì)對(duì)象是否符合授予條件進(jìn)
行核實(shí)后認(rèn)為：
（1）除52名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄獲授的全部股票期權(quán)49.80萬份和自愿放棄認(rèn)
購全部擬授予的限制性股票53.75萬股外，本次擬授予股票期權(quán)與限制性股票的激
勵(lì)對(duì)象與公司2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的公司2017年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。
（2）本次擬被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》、《公
司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在
《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，激勵(lì)對(duì)象中無獨(dú)立董事、
監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、
子女。本次被授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，滿足獲授股票期
權(quán)與限制性股票的條件。
（3）公司和本次授予激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)與限制性股票的情
形，公司本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)與限制性股票的條件已經(jīng)成
就。
監(jiān)事會(huì)同意公司以2017年9月21日為首次授予日，授予296名激勵(lì)對(duì)象466.10
萬份股票期權(quán)，授予289名激勵(lì)對(duì)象325.15萬股限制性股票。
五、本次權(quán)益授予對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金
融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐?br/>模型對(duì)股票期權(quán)與限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。
公司本次激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)與限制性股票的授予對(duì)公司相關(guān)年度的財(cái)務(wù)狀
況和經(jīng)營成果將產(chǎn)生一定的影響。董事會(huì)已確定激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2017年9
月21日，根據(jù)首次授予日股票期權(quán)與限制性股票的公允價(jià)值總額確認(rèn)股票期權(quán)與
限制性股票的激勵(lì)成本，則2017年—2020年首次授予的股票期權(quán)與限制性股票需
攤銷的費(fèi)用預(yù)測見下表：
需攤銷的總費(fèi)用 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年
（萬元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
1,512.79 159.12 618.92 502.19 232.56
六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)認(rèn)購公司股票和認(rèn)購限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資
金安排
激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)認(rèn)購公司的股票、認(rèn)購限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金
全部自籌，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依激勵(lì)計(jì)劃獲取標(biāo)的股票或限制性股票提供貸
款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
七、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員公告前 6 個(gè)月賣出公司股票的情況說明
經(jīng)公司自查，參與本次激勵(lì)計(jì)劃的公司董事、高級(jí)管理人員在權(quán)益首次授予
前 6 個(gè)月（2017 年 2 月 8 日—2017 年 8 月 8 日）不存在買賣公司股票的情形。
八、獨(dú)立董事關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的
意見
1、董事會(huì)確定公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予日為2017年9
月21日，該授予日符合《管理辦法》以及公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中
關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件也已
成就。
2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
3、公司確定的授予權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象，均符合《公司法》、《管理辦法》等法
律法規(guī)和《深圳市艾比森光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）
中關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象
條件，符合公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱
“《激勵(lì)計(jì)劃》”）規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
5、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)
制，增強(qiáng)公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員對(duì)實(shí)
現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公
司及全體股東的利益。
6、公司董事會(huì)在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《證券法》、
《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)
議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。
綜上，我們一致同意公司本次股票期權(quán)與限制性股票激計(jì)劃的首次授予日為
2017 年 9 月 21 日，并同意按照《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定授予 296 名激勵(lì)對(duì)象 466.10 萬
份股票期權(quán)，授予 289 名激勵(lì)對(duì)象 325.15 萬股限制性股票。
九、法律意見書的結(jié)論性意見
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所出具的關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃及授予的法律意見認(rèn)為，公司本次調(diào)整和授予事項(xiàng)已取得了必要的
批準(zhǔn)和授權(quán)；艾比森本次授予的授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》等關(guān)于
授予日的相關(guān)規(guī)定；艾比森本次激勵(lì)計(jì)劃授予條件均已成就，公司向激勵(lì)對(duì)象授
予股票期權(quán)及限制性股票授予日，符合《管理辦法》和公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)
規(guī)定；本次調(diào)整和授予事項(xiàng)合法有效。
十、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見
上海榮正投資咨詢有限公司出具的關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告認(rèn)為：深圳市艾比森光電股份有限公司和本次
激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要規(guī)定授予所必須滿足的條件，
本次股票期權(quán)與限制性股票的授予已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》、
《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。公司本次授予尚需按照《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》
的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向深圳證券交易所、中國結(jié)算深圳分公
司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
十一、備查文件
（一）《第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告》；
（二）《第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議公告》；
（三）《獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見》；
（四）《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授
予權(quán)益數(shù)量的公告》；
（五）《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于調(diào)整深圳市艾比森光電股份有限
公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及授予的法律意見》；
（六）上海榮正投資咨詢有限公司關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。
特此公告。
深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 9 月 21 日