證券代碼：300389 證券簡(jiǎn)稱：艾比森 公告編碼：2017-071
深圳市艾比森光電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 9 月 21 日
召開(kāi)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《深圳
市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》，根據(jù)公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定和公司 2017 年第三次臨
時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2017 年 8 月 8 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于
將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)公司 2017 年
第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意
見(jiàn)。
2、2017 年 8 月 8 日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公
司及其摘要的議案》、《關(guān)于將
陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核查公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
3、2017 年 8 月 9 日至 2017 年 8 月 24 日，公司對(duì)本次授予激勵(lì)對(duì)象名單的姓
名和職務(wù)在公司官方網(wǎng)站（http://www.absen.cn）及內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進(jìn)行了公示，
在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2017 年
8 月 25 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》。
4、2017 年 8 月 31 日，公司召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通過(guò)
《關(guān)于公司及其摘要的議案》、
審議通過(guò)《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)
辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)
于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況
的自查報(bào)告》。
5、2017 年 9 月 21 日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事
會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深圳市
艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議
案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
二、本次激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量調(diào)整的情況
（一）調(diào)整原因
鑒于《激勵(lì)計(jì)劃》中確定首次授予的 52 名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄獲授的全部股票
期權(quán) 49.80 萬(wàn)份和自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部擬授予的限制性股票 53.75 萬(wàn)股。根據(jù)公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。
（二）調(diào)整內(nèi)容
首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由原 348 名調(diào)整為 296 名，授予權(quán)益數(shù)量總計(jì)由
1094.80 萬(wàn)份調(diào)整為 988.25 萬(wàn)份，首次授予數(shù)量由 894.80 萬(wàn)份調(diào)整為 791.25 萬(wàn)
份，預(yù)留數(shù)量由 200 萬(wàn)份調(diào)整為 197 萬(wàn)份。其中，首次授予的股票期權(quán)由 515.90
萬(wàn)份變更為 466.10 萬(wàn)份；首次授予的限制性股票由 378.90 萬(wàn)股變更為 325.15 萬(wàn)
股。其中，預(yù)留股票期權(quán)由 100 萬(wàn)份變更為 98.50 萬(wàn)份；預(yù)留限制性股票由 100
萬(wàn)股變更為 98.50 萬(wàn)股。調(diào)整后激勵(lì)對(duì)象名單及分配情況如下：
1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配情況
獲授的股票期 約占股票期權(quán)總數(shù)的 約占目前股本
姓名 職務(wù)
權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份） 比例 總額的比例
李海濤 董事、副總經(jīng)理 23.00 4.07% 0.07%
趙凱 董事 13.00 2.30% 0.04%
董事會(huì)秘書(shū)、
張文磊 11.00 1.95% 0.03%
副總經(jīng)理
陳玲 副總經(jīng)理 23.00 4.07% 0.07%
唐露陽(yáng) 副總經(jīng)理 29.00 5.14% 0.09%
李文 副總經(jīng)理 15.00 2.66% 0.05%
黃程 財(cái)務(wù)總監(jiān) 13.00 2.30% 0.04%
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)
339.10 60.06% 1.07%
務(wù)）人員（289 人）
預(yù)留部分 98.50 17.45% 0.31%
合計(jì) 564.60 100.00% 1.78%
注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司股本總額的 1%。
公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 10%。
2、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)
事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)
對(duì)象相關(guān)信息。
2、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的分配情況
獲授的限制性股票數(shù) 約占授予限制性股 約占目前股本總額
限制性股票分配類別
量（萬(wàn)股） 票總數(shù)的比例 的比例
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
325.15 76.75% 1.02%
人員（289 人）
預(yù)留 98.50 23.25% 0.31%
合計(jì) 423.65 100.00% 1.33%
注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司股本總額的 1%。
公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 10%。
2、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)
事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)
對(duì)象相關(guān)信息。
三、本次調(diào)整事項(xiàng)對(duì)公司的影響
公司本次對(duì) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及授予權(quán)益數(shù)量
的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)
激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。調(diào)整后
的激勵(lì)對(duì)象均符合公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)
法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的條件，其作為本次計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、
有效。監(jiān)事會(huì)同意公司此次對(duì) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象
名單、授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單
及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2017 年股
票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容
在公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、
合規(guī)。
綜上，全體獨(dú)立董事經(jīng)認(rèn)真審核后一致同意公司對(duì)本次股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整。
六、法律意見(jiàn)的結(jié)論性意見(jiàn)
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所出具的關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃及授予的法律意見(jiàn)認(rèn)為，公司本次調(diào)整和授予事項(xiàng)已取得了必要的
批準(zhǔn)和授權(quán)；艾比森本次授予的授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》等關(guān)于
授予日的相關(guān)規(guī)定；艾比森本次激勵(lì)計(jì)劃授予條件均已成就，公司向激勵(lì)對(duì)象授
予股票期權(quán)及限制性股票授予日，符合《管理辦法》和公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)
規(guī)定；本次調(diào)整和授予事項(xiàng)合法有效。
七、備查文件
（一）《第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告》；
（二）《第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議公告》；
（三）《獨(dú)立董事關(guān)于公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見(jiàn)》；
（四）《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于調(diào)整深圳市艾比森光電股份有限公
司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及授予的法律意見(jiàn)》。
特此公告。
深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 9 月 21 日