深圳市洲明科技股份有限公司
2016 年度獨(dú)立董事述職報告（胡左浩）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）
的獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事
的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，
認(rèn)真行使公司所賦予的權(quán)利，忠實履行獨(dú)立董事的職責(zé)，及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)
營動態(tài)與信息，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席公司2016年度召開的相關(guān)會
議，對公司董事會審議的相關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立客觀的意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事獨(dú)
立性和專業(yè)性的作用，維護(hù)了公司與全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2016年度本人履
行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報如下：
一、2016年度出席董事會和列席股東大會情況
2016年度，公司共召開20次董事會會議和7次股東大會會議，鑒于本人為新
任的第三屆董事會獨(dú)立董事，故在2016年度共親自參加18次董事會會議和7次股
東大會會議，無缺席和委托其他董事出席會議的情況。
在任職期間，本人秉持勤勉務(wù)實和誠信負(fù)責(zé)的原則，對提交董事會的全部議
案進(jìn)行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司董事會會議和股東
大會的召集、召開、重大經(jīng)營事項和其他重大事項的審議符合法定程序，科學(xué)決
策，合法有效，沒有出現(xiàn)損害全體股東，特別是中小股東利益的情況，因此，本
人對公司董事會各項議案均表示贊成，未提出異議、反對和棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2016年度在公司任職期內(nèi)，本人對以下事項均發(fā)表了獨(dú)立意見，勤勉盡職的
履行了獨(dú)立董事職責(zé)：
序號 發(fā)表獨(dú)立意見時間 發(fā)表獨(dú)立意見事項 意見類型
第三屆董事會第一次會議：
1 2016 年 2 月 2 日 同意
1、《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》
第三屆董事會第四次會議：
1、《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的
2 2016 年 3 月 31 日 議案》 同意
2、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交
易的議案》
第三屆董事會第五次會議：
1、《關(guān)于 2015 年關(guān)聯(lián)交易情況》
2、《關(guān)于 2015 年度公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用
公司資金》
3、 關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》
4、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況》
3 2016 年 4 月 22 日 同意
5、《關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案》
6、《關(guān)于續(xù)聘 2016 年度審計機(jī)構(gòu)》
7、《關(guān)于公司及控股子公司 2016 年度向銀行申
請綜合授信額度及授權(quán)董事長簽署相關(guān)文件》
8、《關(guān)于 2016 年度公司為全資/控股子公司提
供擔(dān)保事項的獨(dú)立意見》
第三屆董事會第六次會議：
1、《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有
4 2016 年 5 月 12 日 同意
限公司擬使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金
的議案》
第三屆董事會第七次會議：
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵計劃所涉股票
期權(quán)/限制性股票的行權(quán)/解鎖價格及數(shù)量的議
5 2016 年 5 月 31 日 同意
案》
2、《關(guān)于向子公司深圳市安吉麗光電科技有限
公司增資暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》
第三屆董事會第八次會議：
6 2016 年 6 月 7 日 1、《關(guān)于提請股東大會延長授權(quán)董事會全權(quán)辦 同意
理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜有效期的議案》
第三屆董事會第十次會議：
7 2016 年 8 月 4 日 同意
1、《關(guān)于調(diào)整對子公司提供擔(dān)保額度的議案》
第三屆董事會第十一次會議：
1、《關(guān)于公司 2016 年上半年度控股股東及其
他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)
8 2016 年 8 月 25 日 同意
立意見》
2、《關(guān)于公司 2016 年上半年度募集資金使用情
況的獨(dú)立意見》
第三屆董事會第十二次會議：
9 2016 年 9 月 22 日 1、《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方租賃廠房構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議 同意
案》
第三屆董事會第十五次會議：
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵計劃限制性股
10 2016 年 11 月 22 日 票首次授予部分的回購價格的議案》 同意
2、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票及注銷部分
股票期權(quán)的議案》
第三屆董事會第十六次：
11 2016 年 11 月 28 日 1、《關(guān)于調(diào)整對全資/控股子公司銀行綜合授信 同意
及擔(dān)保額度的議案》
第三屆董事會第十七次會議
1、《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵計劃（草
12 2016 年 12 月 27 日 案）及其摘要的議案》 同意
2、《關(guān)于本次限制性股票激勵計劃設(shè)定指標(biāo)的
科學(xué)性和合理性》
三、在董事會各專門委員會的履職情況
為了強(qiáng)化董事會的決策功能，確保董事會的高效運(yùn)作及有效監(jiān)督，完善公司
治理結(jié)構(gòu)，公司董事會設(shè)立了審計委員會、戰(zhàn)略委員會、提名與薪酬考核委員會。
1、本人作為公司董事會提名與薪酬考核委員會委員，根據(jù)《公司獨(dú)立董事
制度》、《提名與薪酬考核委員會工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，參與提名與薪
酬考核委員會日常工作，對董事及高級管理人員的提名、聘任以及履行職責(zé)方面
進(jìn)行審查并做出評價。同時，對公司的薪酬與考核制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，重點(diǎn)
聽取了高級管理人員的工作匯報、公司薪酬管理制度的制定和執(zhí)行情況。報告期
內(nèi)，本人審議了公司2016年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項，對建立、健全公司長
效激勵機(jī)制、完善公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮了積極作用，切實履行了提名與薪酬考核委
員會委員的責(zé)任和義務(wù)。
報告期內(nèi)，在結(jié)合公司經(jīng)營目標(biāo)年度完成情況的基礎(chǔ)上，提名與薪酬考核委
員會共組織召開了五次會議，歷次會議具體審議事項如下：
會議屆次 會議時間 會議議題
第三屆董事會提名與
1、審議《關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員
薪酬考核委員會第一 2016 年 4 月 15 日
2015 年度薪酬、2016 年度薪酬方案的議案》
次會議
第三屆董事會提名與 1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵計劃所涉
薪酬考核委員會第二 2016 年 5 月 28 日 股票期權(quán)/限制性股票的行權(quán)/解鎖價格及
次會議 數(shù)量的議案》
第三屆董事會提名與
1、《關(guān)于公司薪酬激勵現(xiàn)狀與優(yōu)化思路的
薪酬考核委員會第三 2016 年 8 月 22 日
議案》
次會議
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵計劃限制
第三屆董事會提名與
性股票首次授予部分的回購價格的議案》
薪酬考核委員會第四 2016 年 11 月 20 日
2、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票及注銷
次會議
部分股票期權(quán)的議案》
1、《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵計劃
第三屆董事會提名與
（草案）及其摘要的議案》
薪酬考核委員會第五 2016 年 12 月 23 日
2、《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵計劃
次會議
實施考核管理辦法的議案》
2、本人作為公司董事會審計委員會委員，積極參加審計委員會的各項工作，
對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審查，對公司的內(nèi)部審計部門及其工作進(jìn)行
監(jiān)督，加強(qiáng)外部審計與內(nèi)部審計的溝通，對公司的重大財務(wù)信息披露事項進(jìn)行審
議，充分發(fā)揮審計委員會的監(jiān)督作用。
報告期內(nèi)，董事會審計委員會共召開三次會議：
會議屆次 會議時間 會議議題
1、《2015 年度財務(wù)決算報告》
第三屆董事會審 2、《2015 年度報告》（全文及摘要）
計委員會第一次 2016 年 4 月 15 日 3、《關(guān)于的議案》
會議 4、《關(guān)于續(xù)聘 2016 年財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》
5、《2016 年度第一季度報告》
1、《關(guān)于（全文及摘要）的
第三屆董事會審
議案》
計委員會第二次 2016 年 8 月 22 日
2、《關(guān)于 2016-2018 年審計內(nèi)控規(guī)劃與 2016 上半年執(zhí)
會議
行回顧的議案》
第三屆董事會審
計委員會第三次 2016 年 10 月 24 日 1、《關(guān)于的議案》
會議
四、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、信息披露工作
監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引》
等法律法規(guī)，及《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平
地進(jìn)行信息披露工作。
2、經(jīng)營管理方面的工作
嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的要求，保持作為獨(dú)立董事的獨(dú)立性，積
極監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動；始終勤勉盡職的履行各項職責(zé)，關(guān)注公司內(nèi)部治理
機(jī)構(gòu)的建立和完善情況，監(jiān)督公司對董事會決議及股東大會決議的執(zhí)行情況，保
護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。
五、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任公司獨(dú)立董事以來，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、中國證
監(jiān)會、深交所頒發(fā)的有關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)文件，不斷提高履職能力，促進(jìn)公司規(guī)
范運(yùn)行，培養(yǎng)保護(hù)中小股東權(quán)益的意識。
六、其他工作情況
2016 年度任期內(nèi)，本人作為公司獨(dú)立董事沒有行使以下特別職權(quán)：
1、提議召開董事會；
2、獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
3、聘用或解聘會計師事務(wù)所情況。
以上是本人在2016年度履職情況的匯報，在此對公司董事會、管理層和相關(guān)
人員在本人履行職責(zé)的過程中給予積極有效的配合和支持，表示敬意和衷心感謝。
2017年度，本人將按照相關(guān)法律法規(guī)對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，為促進(jìn)公司的持
續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營與規(guī)范運(yùn)作積極地提供建設(shè)性與專業(yè)性意見，維護(hù)全體股東特別是中
小股東的合法權(quán)益。為了更好地保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)將本人聯(lián)系郵箱
公布如下：huzh@sem.tsinghua.edu.cn
特此報告。
獨(dú)立董事：胡左浩
2017年4月24日