深圳市洲明科技股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告（梁文昭）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）
的獨立董事，在任職期間嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事
的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《獨立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，
認真行使公司所賦予的權(quán)利，忠實履行獨立董事的職責(zé)，及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)
營動態(tài)與信息，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席公司2016年度召開的相關(guān)會
議，對公司董事會審議的相關(guān)事項發(fā)表了獨立客觀的意見，充分發(fā)揮獨立董事獨
立性和專業(yè)性的作用，維護了公司與全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2016年度本人履
行獨立董事職責(zé)情況匯報如下：
一、出席會議情況
2016年度，公司共召開20次董事會會議和7次股東大會會議，本人親自出席
了20次董事會會議和7次股東大會會議，沒有連續(xù)兩次未親自參加會議的情況發(fā)
生，無缺席和委托其他董事出席會議的情況。
在任職期間，本人秉持勤勉務(wù)實和誠信負責(zé)的原則，對提交董事會的全部議
案進行了認真審議，以謹慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認為公司董事會會議和股東
大會的召集、召開、重大經(jīng)營事項和其他重大事項的審議符合法定程序，科學(xué)決
策，合法有效，沒有出現(xiàn)損害全體股東，特別是中小股東利益的情況，因此，本
人對公司董事會各項議案均表示贊成，未提出異議、反對和棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨立意見情況
2016年度在公司任職期內(nèi)，本人對以下事項均發(fā)表了獨立意見，勤勉盡職的
履行了獨立董事職責(zé)：
序號 發(fā)表獨立意見時間 發(fā)表獨立意見事項 意見類型
1 2016 年 1 月 14 日 第二屆董事會第四十次會議： 同意
1、《關(guān)于全資子公司與深圳市時代伯樂創(chuàng)業(yè)投資管
理有限公司共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》
2 2016 年 2 月 2 日 第三屆董事會第一次會議： 同意
1、《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》
3 2016 年 3 月 31 日 第三屆董事會第四次會議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
2、 關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票及涉及關(guān)聯(lián)交易》。
4 2016 年 4 月 22 日 第三屆董事會第五次會議： 同意
1、《關(guān)于 2015 年關(guān)聯(lián)交易情況》
2、《關(guān)于 2015 年度公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司
資金》
3、《關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》
4、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況》
5、《關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案》
6、《關(guān)于續(xù)聘 2016 年度審計機構(gòu)》
7、《關(guān)于公司及控股子公司 2016 年度向銀行申請綜
合授信額度及授權(quán)董事長簽署相關(guān)文件》
8、《關(guān)于 2016 年度公司為全資/控股子公司提供擔(dān)
保事項的獨立意見》
5 2016 年 5 月 12 日 第三屆董事會第六次會議： 同意
1、《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有限公
司擬使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》
6 2016 年 5 月 31 日 第三屆董事會第七次會議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵計劃所涉股票期權(quán)/
限制性股票的行權(quán)/解鎖價格及數(shù)量的議案》
2、《關(guān)于向子公司深圳市安吉麗光電科技有限公司
增資暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》
7 2016 年 6 月 7 日 第三屆董事會第八次會議： 同意
1、《關(guān)于提請股東大會延長授權(quán)董事會全權(quán)辦理本
次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜有效期的議案》
8 2016 年 8 月 5 日 第三屆董事會第十次會議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整對子公司提供擔(dān)保額度的議案》
9 2016 年 8 月 25 日 第三屆董事會第十一次會議： 同意
1、《關(guān)于公司 2016 年上半年度控股股東及其他關(guān)
聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的獨立意見》
2、《關(guān)于公司 2016 年上半年度募集資金使用情況的
獨立意見》
10 2016 年 9 月 22 日 第三屆董事會第十二次會議： 同意
1、《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方租賃廠房構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》
11 2016 年 11 月 22 日 第三屆董事會第十五次會議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵計劃限制性股票首
次授予部分的回購價格的議案》
2、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票
期權(quán)的議案》
12 2016 年 11 月 28 日 第三屆董事會第十六次： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整對全資/控股子公司銀行綜合授信及擔(dān)
保額度的議案》
13 2016 年 12 月 27 日 第三屆董事會第十七次會議 同意
1、《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵計劃（草案）
及其摘要的議案》
2、《關(guān)于本次限制性股票激勵計劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)
性和合理性》
三、在董事會各專門委員會的履職情況
為了強化董事會的決策功能，確保董事會的高效運作及有效監(jiān)督，完善公司
治理結(jié)構(gòu)，公司董事會設(shè)立了審計委員會、戰(zhàn)略委員會、提名與薪酬考核委員會。
本人作為公司審計委員會主任委員，在日常工作中，嚴格按照監(jiān)管要求和《公
司獨立董事制度》、《公司審計委員會工作細則》等相關(guān)制度的規(guī)定，主持召開
審計委員會會議，并對公司的內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、募集資金的使用及定期報告
進行了審閱，認真聽取有關(guān)公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項進展情況的匯報，從專
業(yè)的角度對公司治理及經(jīng)營提出指導(dǎo)性意見，切實履行了審計委員會委員的責(zé)任
和義務(wù)。在公司定期報告及相關(guān)資料的編制過程中，認真聽取了公司管理層對今
年行業(yè)發(fā)展趨勢、經(jīng)營狀況、投融資活動等方面的情況匯報，對審計機構(gòu)出具的
審計意見進行認真審閱，維護審計的獨立性。
報告期內(nèi)，為規(guī)范公司運作，健全內(nèi)部控制制度，董事會審計委員會共召開
了三次會議：
會議屆次 會議時間 會議議題
（1）《2015 年度財務(wù)決算報告》
（2）《2015 年度報告》（全文及摘要）
第三屆董事會審計 2016 年 4 月
（3）《關(guān)于的議案》
委員會第一次會議 15 日
（4）《關(guān)于續(xù)聘 2016 年財務(wù)審計機構(gòu)的議案》
（5）《2016 年度第一季度報告》
（1）《關(guān)于（全文及摘要）
第三屆董事會審計 2016 年 8 月 的議案》
委員會第二次會議 22 日 （2）《關(guān)于 2016-2018 年審計內(nèi)控規(guī)劃與 2016 上半年
執(zhí)行回顧的議案》
第三屆董事會審計 2016 年 10 月
（1）《關(guān)于的議案》
委員會第三次會議 24 日
四、在保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、信息披露工作
監(jiān)督公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引》
等法律法規(guī)，及《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平
地進行信息披露工作。
2、經(jīng)營管理方面的工作
嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的要求，保持作為獨立董事的獨立性，積
極監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動；始終勤勉盡職的履行各項職責(zé)，關(guān)注公司內(nèi)部治理
機構(gòu)的建立和完善情況，監(jiān)督公司對董事會決議及股東大會決議的執(zhí)行情況，保
護廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。
五、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任公司獨立董事以來，本人認真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、中國證
監(jiān)會、深交所頒發(fā)的有關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)文件，不斷提高履職能力，促進公司規(guī)
范運行，培養(yǎng)保護中小股東權(quán)益的意識。
六、其他工作情況
2016 年度任期內(nèi)，本人作為公司獨立董事沒有行使以下特別職權(quán)：
1、提議召開董事會；
2、獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)
3、聘用或解聘會計師事務(wù)所情況。
以上是本人在2016年度履職情況的匯報，在此對公司董事會、管理層和相關(guān)
人員在本人履行職責(zé)的過程中給予積極有效的配合和支持，表示敬意和衷心感謝。
2017年度，本人將按照相關(guān)法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，為促進公司的持
續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營與規(guī)范運作積極地提供建設(shè)性與專業(yè)性意見，維護全體股東特別是中
小股東的合法權(quán)益。為了更好地保護中小投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)將本人聯(lián)系郵箱
公布如下：david.liang@ustrength.com 。
特此報告。
獨立董事：梁文昭
2017年4月24日