深圳市洲明科技股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016年度，深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會嚴格
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
相關法律法規(guī)以及《公司章程》和《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》等要求，從切實維護
公司利益和廣大中小股東權益出發(fā)，勤勉盡責的履行法律和股東所賦予的職責和
義務，對公司依法運作和公司董事、高級管理人員履行職責情況進行監(jiān)督，為公
司的規(guī)范運作和健康發(fā)展提供必要的保障。
現(xiàn)將 2016 年度監(jiān)事會工作情況報告如下：
一、報告期內(nèi)監(jiān)事會的工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了11 次會議，會議的召開與表決程序均符合
《公司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。具體情況為：
序號 會議召開時間 發(fā)表意見事項 決議情況
第三屆監(jiān)事會第一次會議：
1 2016-2-2 通過
1、《關于選舉錢玉軍先生為公司第三屆監(jiān)事會主席的議案》
第三屆監(jiān)事會第二次會議：
1、《關于的議案》
2、《關于（全文及摘要）的議案》
3、《關于的議案》
4、《關于公司2015年度利潤分配預案的議案》
5、《關于的議案》
2 2016-4-22 6、《關于續(xù)聘2016年度財務審計機構的議案》 通過
7、《關于的議案》
8、《關于2016年度向銀行申請綜合授信額度及授權董事長
簽署相關文件的議案》
9、《關于公司2016年度為控股子公司提供擔保的議案》
10、《關于的議案》
第三屆監(jiān)事會第三次會議：
3 2016-5-12 1、《關于全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術有限公司使用 通過
閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》
第三屆監(jiān)事會第四次會議：
4 2016-5-31 通過
1、《關于調(diào)整公司股權激勵計劃所涉股票期權/限制性股
票的數(shù)量及行權價格的議案》
2、《關于向子公司深圳市安吉麗光電科技有限公司增資
暨構成關聯(lián)交易的議案》
第三屆監(jiān)事會第五次會議：
5 2016-8-5 通過
1、《關于調(diào)整對子公司提供擔保額度的議案》
第三屆監(jiān)事會第六次會議：
6 2016-8-25 1、《關于公司 2016 年半年度報告全文及摘要的議案》 通過
2、《2016年上半年度募集資金使用情況專項報告》
第三屆監(jiān)事會第七次會議：
7 2016-9-22 通過
1、《關于向關聯(lián)方租賃廠房的關聯(lián)交易的議案》
第三屆監(jiān)事會第八次會議：
8 2016-10-27 通過
1、《關于的議案》
第三屆監(jiān)事會第九次會議：
1、《關于調(diào)整公司首期股權激勵計劃限制性股票首次授予
9 2016-11-22 部分的回購價格的議案》 通過
2、《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的
議案》
第三屆監(jiān)事會第十次會議：
10 2016-11-28 1、《關于調(diào)整對全資/控股子公司銀行綜合授信及擔保額 通過
度的議案》
第三屆監(jiān)事會第十一次會議：
1、《關于公司2016年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘
要的議案》
11 2016-12-27 2、《關于公司2016年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦 通過
法的議案》
3、《關于核實公司的議案》
二、監(jiān)事會對相關事項的審核意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴格按照有關法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，對公司
依法運作情況、公司財務情況、出售資產(chǎn)情況、關聯(lián)交易等事項進行了認真監(jiān)督
與檢查，根據(jù)檢查結果，對報告期內(nèi)公司有關情況發(fā)表如下意見：
1、公司依法運作情況
2016年，公司監(jiān)事會依法列席了公司董事會和股東大會，對公司的決策程序
和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了嚴格的監(jiān)督檢查。監(jiān)事會認為：
公司的決策程序合法有效，股東大會、董事會決議能夠得到很好的落實，公司內(nèi)
部形成了較完善的經(jīng)營機構、決策機構、監(jiān)督機構之間的制衡機制。公司董事及
高級管理人員在履行公司職務時遵守國家法律法規(guī)、公司章程和內(nèi)部制度的規(guī)定，
沒有出現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
2、對公司財務檢查情況的意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認真審議公司定期報告、會計報表及財務資料，對公
司財務管理及控制活動進行檢查監(jiān)督。結合天健會計師事務所出具的標準無保留
意見的審計報告，監(jiān)事會認為：公司財務制度健全、財務運作規(guī)范、財務狀況良
好，會計無重大遺漏和虛假記載，嚴格執(zhí)行《會計法》和《企業(yè)會計準則》等法
律法規(guī)，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀問題。公司2016 年年度財務報告真實反映了公司的
財務狀況和經(jīng)營成果。
3、對公司募集資金使用與存放情況的意見
公司監(jiān)事會檢查了 2016 年度公司募集資金的使用與存放情況，監(jiān)事會認為：
公司嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司募集
資金管理辦法》等相關規(guī)定及時、真實、準確、完整的披露募集資金的使用及存
放情況，不存在違規(guī)存放及使用募集資金的情形，不存在變相改變募集資金投向
和損害股東利益的情況。
4、對公司關聯(lián)交易情況的意見
2016 年 9 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會第七次會議審議通過了《關于向關聯(lián)
方租賃廠房的關聯(lián)交易的議案》，監(jiān)事會認為：公司向關聯(lián)方租賃廠房已履行了
必要的程序，租賃定價公允合理，關聯(lián)董事依法回避了本議案的表決，符合相關
法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》 的規(guī)定，不存在損害公司股東尤其是中
小股東利益的情形。
5、公司對外擔保及股權、資產(chǎn)置換情況
監(jiān)事會對公司報告期內(nèi)的所有擔保情況進行了核查，認為：報告期內(nèi)，公司
不存在為本公司的股東、任何非法人單位或個人提供擔保的情形。公司為全資/
控股子公司提供對外擔保履行了相關董事會審議程序，符合中國證監(jiān)會及深圳證
券交易所相關法規(guī)要求，不存在損害廣大股東利益的情形。截至 2016 年 12 月
31 日，公司為控股子公司提供對外擔保審批總額為 28,200 萬元，其中，相關控
股子公司擔保實際發(fā)生金額為 19,050.57 萬元。
2016年度公司未發(fā)生債務重組、非貨幣性交易事項及資產(chǎn)置換，也未發(fā)生其
他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
6、對公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的意見
報告期內(nèi)，公司嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息管理制度，嚴格規(guī)范信息傳遞流程，及時
登記內(nèi)幕信息知情人的相關信息，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關知
情人嚴格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信
息進行內(nèi)幕交易的情況，維護了公司信息披露的公開、公平、公正的原則，保護
了廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。
7、對內(nèi)部控制自我評價報告的意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制體系的建立和運行情況進行了檢查，
2016年度公司為建立和完善內(nèi)部控制進行的重要活動如下：
（1）根據(jù)《公司法》、《公司章程》等規(guī)定，公司2016年度召開了7次股東
大會、20次董事會、11次監(jiān)事會，確保三會和經(jīng)理層各司其職、正常運轉(zhuǎn)和運作
規(guī)范。
（2）公司注重發(fā)揮獨立董事的作用，2016年度，公司3位獨立董事對公司在
生產(chǎn)經(jīng)營與法人治理結構等方面經(jīng)過全面了解、審慎決策，發(fā)表了獨立意見，充
分發(fā)揮了外部專家資源優(yōu)勢，使董事會的決策更加科學、高效，切實維護公司和
中小股東的利益。
監(jiān)事會認為：2016年度，公司進一步完善了內(nèi)控體系，建立了全面風險管理
體系，提高了公司的經(jīng)營管理水平和風險防范能力。公司制定的內(nèi)部控制制度較
為完整、合理并能得到有效執(zhí)行，符合國家相關法律法規(guī)要求及公司實際需要，
能夠為編制真實、公允的財務報表提供合理的保證，能夠?qū)靖黜棙I(yè)務的健康
運行和公司經(jīng)營風險的控制提供保證，維護了公司及股東的利益。公司《2016
年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實客觀的反映了公司內(nèi)部控制制度的建設及運行
情況。
三、2017年度監(jiān)事會工作展望
2017年度，公司監(jiān)事會成員將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國
家有關法規(guī)政策的規(guī)定，除了進一步加強自身學習，切實提高專業(yè)能力和監(jiān)督水
平外，還會加強對重大投資、募集資金管理、內(nèi)部控制、公司財務等事項的監(jiān)督
檢查，忠實履行自己的職責，確保公司內(nèi)控制度及相關措施得到有效地執(zhí)行，防
范并降低公司風險，促進公司持續(xù)健康發(fā)展，以維護全體股東利益。
深圳市洲明科技股份有限公司監(jiān)事會
2017年4月24日