浙江晶盛機電股份有限公司
關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
為提高閑置募集資金使用效率，增加公司收益，浙江晶盛機電股份有限公司
（以下簡稱“公司”）召開第二屆董事會第三十次會議，審議通過了《關(guān)于使用
閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品的議案》。董事會同意在原
不超過人民幣 4 億元的閑置募集資金和超募資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品額度
的基礎(chǔ)上，新增不超過人民幣 3 億元的閑置募集資金可用于購買保本型銀行理財
產(chǎn)品，合計總額不超過人民幣 7 億元的閑置募集資金和超募資金可用于購買保本
型銀行理財產(chǎn)品。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。自公司股東大會審議通過
之日起兩年內(nèi)有效。本議案尚需提交公司 2016 年第二次臨時股東大會審議。詳
細情況公告如下：
一、 募集資金和超募資金基本情況
1、公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2012]382 號文核準，于 2012
年 5 月 11 日，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股 3,335 萬股，每股面值 1 元，
每股發(fā)行價格人民幣 33.00 元，募集資金總額 110,055.00 萬元，扣除發(fā)行費用
等，實際募集資金凈額為 103,552.56 萬元，其中超募資金凈額 55,885.56 萬元。
上述 IPO 募集資金已經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗〔2012〕
121 號《驗資報告》驗證，公司對募集資金采取了專戶存儲管理。
2、公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2016〕1347 號文核準，于 2016
年 10 月 21 日，向中國北方工業(yè)公司、廣州金控資產(chǎn)管理有限公司、華安基金管
理有限公司、紹興萬林股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）四家公司定向增發(fā)人
民幣普通股（A 股）股票 10,000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價格為人民幣
13.20 元。募集資金總額 132,000.00 萬元，扣除發(fā)行費用 2,269.00 萬元后，實際
募集資金凈額為人民幣 129,731.00 萬元。上述非公開發(fā)行募集資金已經(jīng)天健會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗〔2016〕426 號《驗資報告》驗證，公
司對募集資金采取了專戶存儲管理。
二、 募集資金和超募資金使用進展情況
（一）承諾投資項目使用情況
單位：萬元
截至 2016 年 9 月 30
序號 項目名稱 計劃投資金額 調(diào)整后投資總額
日實際投資金額
年產(chǎn) 300 臺多晶鑄錠爐擴建
1 29,186.00 6,935.74 5,010.68
項目
年產(chǎn)2500萬mm藍寶石晶棒
2 - 24,000 24,000
生產(chǎn)項目
年產(chǎn) 400 臺全自動單晶硅生
3 13,485.00 5,350.60 5,350.60
長爐擴建項目
年產(chǎn) 100 臺單晶硅棒切磨拋
4 - 8,712.68 8,744.08
設(shè)備項目
5 技術(shù)研發(fā)中心擴建項目 4,996.00 4,996.00 1,514.77
合計 47,667.00 49,995.02 44,620.13
（二）超募資金使用情況
單位：萬元
截至 2016 年 9 月 30
序號 項目名稱 計劃投資金額
日實際投資金額
收購杭州中為光電技術(shù)股份有限公
1 13,770.00 13,770.00
司51%股份
2 年產(chǎn)1200 萬片藍寶石切磨拋項目 12,800.00 12,800.00
3 購置杭州研發(fā)中心大樓 7,000.00 5,444.35
4 年產(chǎn)2500萬mm藍寶石晶棒生產(chǎn)項目 16,000.00 16,000.00
5 補充流動資金 8,000.00 8,000.00
合計 57,570.00 56,014.35
公司第一屆董事會第十一次會議決議通過，同意公司使用超募資金 8,000.00
萬元用于永久補充流動資金；同意公司使用 15,000 萬元超募資金投入年產(chǎn) 25 臺
8 英寸區(qū)熔硅單晶爐建設(shè)項目。公司第二屆董事會第十二次會議和 2015 年第一
次臨時股東大會審議通過，同意將“年產(chǎn) 25 臺區(qū)熔硅單晶爐建設(shè)項目” 中的
13,770 萬元用于收購杭州中為光電技術(shù)股份有限公司 51%股份，其余 1,230 萬
元按未計劃使用的超募資金進行管理。截至本公告日，此次超募資金已實施完成。
公司第一屆董事會第十四次會議決議通過，同意公司使用超額募集資金
4,488 萬元投資“月產(chǎn) 10 萬片藍寶石切磨拋項目”；公司第二屆董事會第三次
會議決議通過，同意公司使用共計 3,600 萬元超募資金設(shè)立浙江晶瑞電子材料
有限公司，用于投資建設(shè)“月產(chǎn) 10 萬片藍寶石切磨拋項目”；公司第二屆董事
會第八次會議決議通過，同意公司使用超募資金 2,800 萬元增資浙江晶瑞電子材
料有限公司用于建設(shè)投資“年產(chǎn) 1200 萬片藍寶石切磨拋項目（項目名稱變更）”；
公司第二屆董事會第十五次會議審議通過“關(guān)于使用超募資金增資控股子公司”
的議案，同意公司使用超募資金人民幣 6,400 萬元增資控股子公司浙江晶瑞電子
材料有限公司。截至本公告日，公司實際已使用超募資金增資 12,800 萬元，已
經(jīng)實施完成。
公司第一屆董事會第十五次會議決議通過，同意公司使用超額募集資金
8,000 萬元與天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司共同投資設(shè)立內(nèi)蒙古晶環(huán)電子材料有
限公司。公司第二屆董事會第四次會議決議通過，同意公司使用超募資金 8,000
萬元增資內(nèi)蒙古晶環(huán)電子材料有限公司，用于建設(shè)投資“年產(chǎn) 2500 萬 mm 藍寶
石晶棒生產(chǎn)項目”。截至本公告日，公司實際已使用超募資金 16,000.00 萬元用
于出資，已經(jīng)實施完成。
公司第二屆董事會第十三次會議審議通過“關(guān)于使用部分超募資金購置杭
州研發(fā)中心大樓”的議案，公司第二董事會第二十次會議審議通過“關(guān)于超募資
金購置杭州研發(fā)中心大樓變更項目實施主體”的議案，同意變更超募資金購置研
發(fā)大樓的項目實施主體，變更后，公司將 6,050 萬元超募資金以注冊資本形式投
入全資子公司浙江晶創(chuàng)自動化設(shè)備有限公司，用于購買杭州研發(fā)中心大樓；公司
使用不超過 950 萬元超募資金用于進行研發(fā)大樓后期裝修，總計使用的超募資金
額度 7,000.00 萬元。截至 2016 年 9 月 30 日，該項目實際已投入募集資金 5,444.35
萬元。
截至 2016 年 9 月 30 日，公司超募資金投資項目計劃使用資金 57,570.00 萬
元，已經(jīng)使用 56,014.35 萬元。
二、募集資金使用及結(jié)余情況
1、IPO 募集資金，截至 2016 年 9 月 30 日，公司已累計投入 IPO 募集資金
總額 104,534.48 萬元，尚未使用的募集資金余額為 6,701.82 萬元（含利息），
另有保本型銀行理財產(chǎn)品余額 3,900 萬元。
2、非公開發(fā)行募集資金：截止 2016 年 10 月 31 日，公司本次非公開發(fā)行實
際募集資金凈額 129,731.00 萬元存于公司設(shè)立的銀行專戶，尚未投入使用。
三、投資政策依據(jù)
為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金和超募資金，在不影響公司正
常經(jīng)營的情況下，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 1 號——超募
資金及閑置募集資金使用》（2014 年 12 月修訂）的相關(guān)規(guī)定，上市公司對暫時
閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行；
（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押；
（4）投資產(chǎn)品的期限不得超過 12 個月。
四、本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品的基本
情況
1、投資目的
為提高閑置募集資金及超募資金的使用效率，在保證閑置募集資金及超募資
金安全的前提下，合理利用閑置募集資金及超募資金，購買保本型銀行理財產(chǎn)品，
提高閑置募集資金及超募資金收益。
2、投資額度
公司擬使用不超過 7 億元的閑置募集資金及超募資金購買保本型銀行理財
產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。
3、投資品種
為控制風險，投資的品種為安全性高、流動性好、短期（不超過 12 個月）
保本型銀行理財產(chǎn)品。
4、決議有效期
自公司股東大會審議通過之日起兩年內(nèi)有效。
5、資金來源
公司用于購買銀行理財產(chǎn)品的資金為首次公開發(fā)行的閑置募集資金及超募
資金和 2015 年度非公開發(fā)行閑置募集資金。
6、實施方式
在額度范圍內(nèi)董事會授權(quán)公司董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同
文件，包括但不限于：選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金額、期間、選
擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。
五、對公司日常經(jīng)營的影響
公司本次使用閑置募集資金及超募資金購買銀行理財產(chǎn)品是在確保公司資
金安全且不影響募集資金或超募資金投資項目的前提下進行。通過進行適度的保
本型短期理財，能夠獲得一定的投資收益，提升募集資金的使用效率，為公司股
東謀取更多的投資回報。
六、投資風險及風險控制措施
盡管銀行理財產(chǎn)品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，
公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受
到市場波動的影響。針對可能發(fā)生的投資風險，公司擬定如下措施：
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，以上額度內(nèi)資金只能購買期限不超過十
二個月保本型銀行理財產(chǎn)品；
2、公司董事會及股東大會審議通過后，授權(quán)公司董事長在上述投資額度內(nèi)
簽署相關(guān)合同文件，公司財務(wù)負責人負責組織實施。公司財務(wù)部相關(guān)人員將及時
分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安
全的風險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風險；
3、公司內(nèi)部審計部門負責對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況的審計與監(jiān)督，
每個季度末應(yīng)對所有理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，合理
的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲嬑瘑T會報告；
4、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司閑置募集資金及超募資金使用和購買理財
產(chǎn)品情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。
5、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)理
財產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。
七、其他事項
公司在過去十二個月內(nèi)未進行風險投資。
八、本次閑置募集資金及超募資金使用計劃的相關(guān)審核及批準程序
（一）董事會審議情況
2016 年 11 月 23 日，公司第二屆董事會第三十次會議以 9 票同意， 票反對，
0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀
行保本理財產(chǎn)品的議案》。本議案尚需提交公司 2016 年第二次臨時股東大會審議。
（二）獨立董事意見
公司獨立董事對本次募集資金使用計劃發(fā)表如下獨立意見：
經(jīng)核查，公司使用閑置募集資金和超募資金購買保本理財產(chǎn)品的決策程序符
合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資金及
閑置募集資金使用（2014 年 12 月修訂）》的相關(guān)規(guī)定。公司目前經(jīng)營情況良好，
財務(wù)狀況穩(wěn)健，在不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金安全的情況下，運用閑置
募集資金和超募資金購買短期保本型理財產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金和超募
資金的使用效率，增加公司收益，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營和募投項目建設(shè)造成不利
影響，符合公司利益,不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。
同意公司使用額度不超過 7 億元的閑置募集資金和超募資金購買短期保本型銀
行理財產(chǎn)品。同意提交公司 2016 年第二次臨時股東大會審議。
（三）監(jiān)事會審議情況
2016 年 11 月 23 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十六次會議以 3 票同意，0 票反
對，0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購買短
期銀行保本理財產(chǎn)品的議案》。
公司監(jiān)事會認為：本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財
產(chǎn)品是在確保公司資金安全且不影響募集資金或超募資金投資項目的前提下進
行。通過進行適度的保本型短期理財，能夠獲得一定的投資收益，提升閑置募集
資金和超募資金的使用效率，為公司股東謀取更多的投資回報。同意公司本次使
用閑置募集資金和超募資金購買短期保本型銀行理財產(chǎn)品事宜。本議案尚需提交
公司 2016 年第二次臨時股東大會審議。
（四）保薦機構(gòu)的核查意見
1、晶盛機電本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品
已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，全體獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，尚需
公司股東大會審議批準，履行了必要的法律程序。
2、保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)，以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超
募資金及閑置募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，切實履行保薦機構(gòu)職責和義務(wù)，保障
公司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保薦意見。
3、保薦機構(gòu)對公司本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理
財產(chǎn)品事宜無異議。
九、備查文件
1、公司第二屆董事會第三十次會議決議；
2、公司第二屆監(jiān)事會第二十六次會議決議；
3、公司第二屆董事會第三十次會議相關(guān)事項的獨立意見；
4、申萬宏源承銷保薦有限責任公司出具的核查意見。
特此公告。
浙江晶盛機電股份有限公司
董事會
2016 年 11 月 24 日