廣東三雄極光照明股份有限公司
內(nèi)幕信息管理制度
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)廣東三雄極光照明股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)內(nèi)幕信息
管理，做好內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平原則，保護(hù)廣大投資者的合法
權(quán)益，按照《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)
則及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，
特制定本制度。
第二條 公司董事長為內(nèi)幕信息登記和報(bào)備工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、
督促公司的信息披露管理工作及內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備工作，同時(shí)董事會(huì)秘書
和證券部負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記備案工作。相關(guān)負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記備案工
作聯(lián)系人名單及聯(lián)系方式在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)告知各有關(guān)單位，當(dāng)發(fā)生變化時(shí)，將于發(fā)
生變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)告知各有關(guān)單位。
第三條 本制度所指內(nèi)幕信息，是指根據(jù)《證券法》規(guī)定，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)
務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種的交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
第四條 內(nèi)幕信息知情人應(yīng)嚴(yán)格按照公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，積極支
持、配合、督促公司及時(shí)做好相關(guān)信息的披露工作。
第五條 內(nèi)幕信息知情人不得以任何媒介或形式對(duì)外報(bào)道、傳送或發(fā)布任何涉及
公司內(nèi)幕信息的內(nèi)容和資料，除非是履行法規(guī)規(guī)章要求義務(wù)或已經(jīng)獲得有效授權(quán)。
第六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他內(nèi)幕信息知情人應(yīng)做好內(nèi)幕信息
的保密工作，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第二章 內(nèi)幕信息的范圍
第七條 內(nèi)幕信息包括但不限于公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分
立、回購股份、股權(quán)激勵(lì)等重大事項(xiàng)的籌劃與決策過程中，公司控股股東在提出意
向、開展實(shí)地考察、提出并討論相關(guān)方案、召開相關(guān)會(huì)議、與相關(guān)各方洽談、最終
決策等各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生或知悉的重要信息，以及公司未披露的重大財(cái)務(wù)信息(如業(yè)績(jī)預(yù)
告、業(yè)績(jī)快報(bào)、定期報(bào)告、利潤分配方案)、重大投資、訂立重大商務(wù)合同等信息。
第三章 內(nèi)幕信息知情人的范圍
第八條 內(nèi)幕信息知情人是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作
為控股股東的雇員、中介專業(yè)顧問履行職務(wù)，或者合作、交易、業(yè)務(wù)往來的對(duì)手方
在商議策劃、論證咨詢、行政審批等各階段及報(bào)告、傳遞、編制、審核、決議、披
露等各環(huán)節(jié)能夠接觸或者獲得公司內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人。
第九條 內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于:
1、公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；
2、直接或間接持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公
司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
3、作為公司的雇員、中介專業(yè)顧問履行職務(wù)能夠獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，
如投資者關(guān)系管理顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券保薦機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)
構(gòu)、從事投資可行性研究機(jī)構(gòu)等；
4、與公司合作、交易、業(yè)務(wù)往來的對(duì)手方利用特殊關(guān)系獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息
的人員，如重大事項(xiàng)合作方、交易方，業(yè)務(wù)往來的銀行等機(jī)構(gòu)；
5、公司依據(jù)法律法規(guī)的要求需對(duì)外報(bào)送公司未公開信息的外部單位相關(guān)工作人
員；
6、前述規(guī)定的自然人的配偶、父母、成年子女及其配偶；
7、法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
第四章 內(nèi)幕信息保密措施
第十條 公司內(nèi)幕知情人在討論相關(guān)方案、形成相關(guān)意向、簽署協(xié)議或意向書等
過程中，存在或即將產(chǎn)生可能影響上市公司股價(jià)的重要信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告
知公司，并支持、配合公司依法合規(guī)做好相關(guān)信息的披露工作，防止因相關(guān)信息泄
露造成公司股價(jià)異常波動(dòng)。
第十一條 一旦出現(xiàn)相關(guān)信息泄露、市場(chǎng)傳言、公司股價(jià)發(fā)生異常波動(dòng)等情況，
應(yīng)督促、配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露或澄清相關(guān)信息，并依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)
申請(qǐng)股票交易停牌，盡快消除不良影響。
第十二條 公司應(yīng)采取有效措施控制內(nèi)幕信息知情范圍，并積極督促內(nèi)幕信息知
情人與公司簽訂保密協(xié)議，對(duì)所知悉的公司內(nèi)幕信息履行保密義務(wù)。
(一)公司的重大事件的進(jìn)行過程中，應(yīng)嚴(yán)格控制參與人員范圍，盡量減少信息
的知悉及傳遞環(huán)節(jié)。應(yīng)制定嚴(yán)格的保密制度，與參與人員簽署保密協(xié)議。公司聘請(qǐng)
中介機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)與聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。
(二)內(nèi)幕信息知情人不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容，不得利用內(nèi)幕信息為本人、
親屬或他人牟利，不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、宣傳、傳送。
(三)公司的相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露公告前，公司的財(cái)務(wù)工作人員及其他知情人員不
得將公司季度、中期、年度報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送，在正式公告之前，
內(nèi)幕知情人不得在內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播，也不得以內(nèi)部講話、接受訪談、
發(fā)表文章等形式違規(guī)披露。
第十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的證券、財(cái)務(wù)等崗位的相關(guān)人
員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和專用
辦公設(shè)備。
第十四條 工作人員在打印涉及公司內(nèi)幕信息內(nèi)容的文字材料時(shí)，應(yīng)設(shè)立警示標(biāo)
識(shí)，無關(guān)人員不得滯留現(xiàn)場(chǎng)。工作人員在接受公司保密部門傳真等文件后及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)
相應(yīng)部門，轉(zhuǎn)發(fā)前認(rèn)真核對(duì)接受對(duì)方郵件地址，防止錯(cuò)發(fā)郵件；轉(zhuǎn)發(fā)后及時(shí)清除本
地存儲(chǔ)，不得以任何中介載體存儲(chǔ)保密部門文件。
第十五條 工作人員印制有關(guān)文件、資料時(shí)，要嚴(yán)格按照批示的數(shù)量印制，不得
擅自多印或少印。印制文件、資料過程中，損壞的資料由監(jiān)印人當(dāng)場(chǎng)銷毀。
第十六條 公司內(nèi)幕信息公布之前，機(jī)要、檔案工作人員不得擅自將載有內(nèi)幕信
息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等文件、資料外借。
第十七條 公司需向外部單位報(bào)送公司年報(bào)相關(guān)信息時(shí)，其提供時(shí)間不得早于公
司業(yè)績(jī)報(bào)告的披露時(shí)間，業(yè)績(jī)報(bào)告的披露內(nèi)容不得少于向外部使用人提供的信息內(nèi)
容，并及時(shí)作出披露。
第十八條 公司向相關(guān)內(nèi)幕信息知情人員提供未公開信息之前，應(yīng)確認(rèn)已經(jīng)與其
簽署保密協(xié)議或者其對(duì)公司負(fù)有保密義務(wù)。
對(duì)任何單位或個(gè)人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會(huì)將予
以拒絕。
第十九條 公司非內(nèi)幕信息知情人應(yīng)自覺做到不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕信息知情
人自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人，受本制度約束。
第五章 內(nèi)幕信息知情人備案管理
第二十條 公司內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于知情人的姓名、
身份證號(hào)碼或營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、成為內(nèi)幕信息知情人原因、知悉內(nèi)幕信息時(shí)間、知悉
內(nèi)幕信息地點(diǎn)、知悉內(nèi)幕信息方式、內(nèi)幕信息內(nèi)容、內(nèi)幕信息所處階段、是否簽署
保密協(xié)議、信息公開披露情況、記錄時(shí)間。
第二十一條 公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人檔案(格式見附件)，采取一事一記的方
式，及時(shí)記錄在內(nèi)幕信息公開前的商議策劃、論證咨詢、行政審批等各階段及報(bào)告、
傳遞、編制、審核、決議、披露等各環(huán)節(jié)的公司內(nèi)部所有內(nèi)幕信息知情人名單，及
其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、內(nèi)容等相關(guān)信息，并在告知公司相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)
展的同時(shí)向其提供有關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄或更新之
日起至少保存十年?？毓晒蓶|的內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)于內(nèi)幕信息公開披露后五個(gè)
工作日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報(bào)備。
第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記備案工作的完整性、準(zhǔn)確性和
內(nèi)幕信息知情人買賣相關(guān)上市公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)違反本
制度、內(nèi)幕信息知情人登記備案存有疏漏、擅自泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息牟利
的，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)作出處理或采取措施，并將處理結(jié)果和采取措施的情況向
廣東證監(jiān)局報(bào)告。
第二十三條 公司指定專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記備案工作的聯(lián)
系人名單及聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)于發(fā)生變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)告知公司并報(bào)
送廣東證監(jiān)局。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各職能部門、各控股子公司的主
要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好公司內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司
內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第二十五條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對(duì)手方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等
內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好控股股東內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，
及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的控股股東內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)
內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第六章 責(zé)任追究
第二十六條 公司內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露內(nèi)幕信息，或由于失職，
或利用或串通他人利用內(nèi)幕信息在年報(bào)披露、業(yè)績(jī)快報(bào)或業(yè)績(jī)預(yù)告、季度報(bào)告等敏
感期買賣公司股票行為，導(dǎo)致違法違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司應(yīng)按
情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予處分并提出整改措施，同時(shí)賠償公司經(jīng)濟(jì)損失。中
國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。
第二十七條 對(duì)擅自泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息牟利的內(nèi)幕信息知情人，公司
情況將報(bào)送廣東證監(jiān)局，由廣東證監(jiān)局依據(jù)法律、法規(guī)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理;
涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第二十八條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程
的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件或修改后的
公司章程相沖突，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定執(zhí)行，
并及時(shí)修訂本制度報(bào)董事會(huì)審議通過。
第二十九條 本制度解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
第三十條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會(huì)
二 O 一七年三月
附件:
股票簡(jiǎn)稱：三雄極光 股票代碼：300625
內(nèi)幕信息事項(xiàng)： 登記人：
所在單位 獲取 獲取 獲取 內(nèi)幕信息 登記
序號(hào) 姓名 身份證號(hào)碼 內(nèi)幕信息內(nèi)容 備注
/部門 時(shí)間 地點(diǎn) 方式 所處階段 時(shí)間
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
注：1、內(nèi)幕信息事項(xiàng)采取一事一報(bào)的方式，即每份報(bào)備的內(nèi)幕信息知情人名單僅就涉及一項(xiàng)內(nèi)幕信息，不同內(nèi)幕信息涉及的知情人名單，分別報(bào)送備案；
2、內(nèi)幕信息獲取方式包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等；
3、內(nèi)幕信息所處階段包括商議籌劃、論證咨詢、合同訂立、公司內(nèi)部報(bào)告、傳遞、編制、決議等。