深圳市洲明科技股份有限公司
2017 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告
深圳證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)
格式指引的規(guī)定，將深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”）2017
年半年度募集資金存放與使用情況專項說明如下。
一、募集資金基本情況
(一) 2011 年度公開發(fā)行股票募集資金
1. 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2011〕856 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，
本公司由主承銷商中銀國際證券有限責(zé)任公司采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售發(fā)
行與網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A
股)股票 2,000 萬股，發(fā)行價為每股人民幣 18.57 元，共計募集資金 37,140.00
萬元，坐扣承銷和保薦費用 2,987.00 萬元后的募集資金為 34,153.00 萬元，已
由主承銷商中銀國際證券有限責(zé)任公司于 2011 年 6 月 17 日匯入本公司募集資金
監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費、招股說明書印刷費、申報會計師費、律師費、評
估費等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費用 842.34 萬元后，公司本次募
集資金凈額為 33,310.66 萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所有
限公司驗證，并由其出具《驗資報告》(天健驗〔2011〕3-33 號)。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 34,416.97 萬元，以前年度收到的銀行存款
利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 1,106.31 萬元；本公司 2016 年度實際使用募集
資金 0.00 萬元，累計已使用募集資金 34,416.97 萬元，累計收到的銀行存款利
息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 1,106.31 萬元。
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司的 4 個募集資金專戶、1 個七天通知存款賬
戶和 1 個定期存款賬戶均已銷戶，期末無余額。
(二) 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
1. 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市洲明科技股份有限公司向陸初
東等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2015〕2518 號)核
準(zhǔn)，本公司由主承銷商東方花旗證券有限公司采用非公開發(fā)行的方式，向特定對
象非公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票 12,676,886 股，發(fā)行價為每股人民幣
16.96 元，共計募集資金 214,999,986.56 元，坐扣承銷和保薦費用 8,449,999.60
元后的募集資金為 206,549,986.96 元，已由主承銷商東方花旗證券有限公司于
2015 年 12 月 2 日匯入本公司在平安銀行深圳坪山新區(qū)支行開立的賬號為
11014727653007 的人民幣賬戶內(nèi)。另減除與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外
部費用 1,321,468.02 元后，公司本次募集資金凈額為 205,228,518.94 元。上
述交易對方以現(xiàn)金認購股份到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗
證，并由其出具《驗資報告》(天健驗〔2015〕3-160 號)。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
2017 年 1-6 月實際使用募集資金 1,145.51 萬元，(不包含補充購買理財
5,000.00 萬)，累計使用募集資金 9,902.35 萬元，2017 年 1-6 月收到的銀行存
款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 195.94 萬元，累計收到的銀行存款利息扣除
銀行手續(xù)費等的凈額為 257.46 萬元。
截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金余額為人民幣 5,877.96 萬元（包括累計
收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額）。
(三) 2016 年度發(fā)行股份投資項目募集資金
1. 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2016〕1398 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同
意，本公司由主承銷商東方花旗證券有限公司采用定向增發(fā)方式，向特定對象非
公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 31,185,606 股，發(fā)行價為每股人民幣 10.56
元，共計募集資金 329,319,999.36 元，坐扣承銷和保薦費用 6,257,079.99（含
稅）元后的募集資金為 323,062,919.37 元（含進項稅 354,174.34 元），已由主
承銷商東方花旗證券有限公司于 2016 年 9 月 22 日匯入本公司在上海浦東發(fā)展銀
行深圳寶安支行開立的賬號為 79060155200000711 的人民幣賬戶內(nèi)。另減除、審
計費、法定信息披露等其他發(fā)行費用 624,978.98 元后，公司本次募集資金凈額
為 322,792,114.73 元。上述募集資金到位情況經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通
合伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2016〕3-127 號）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
2017 年 1-6 月實際使用募集資金 19,983.14 萬元，2017 年 1-6 月收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 143.07 萬元，累計收到的銀行存款利息
扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 237.13 萬元
截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金余額為人民幣 12,533.20 萬元（包括累計
收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 2011 年度公開發(fā)行股票募集資金
1.募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際
情況，制定了《深圳市洲明科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管
理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募
集資金專戶，并連同保薦機構(gòu)中銀國際證券有限責(zé)任公司于2011年6月23日與上
海銀行股份有限公司深圳科技園支行、于2011年7月14日與杭州銀行股份有限公
司深圳分行、于2011年7月11日與中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳坪山支行、于
2011年7月11日與中信銀行股份有限公司深圳市民中心支行簽訂了《募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。2014年1月9日本公司召開第一屆董事
會第三十三次會議，審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金專項賬戶的議案》， 同
意將公司存放于杭州銀行股份有限公司深圳分行的募集資金變更至北京銀行股
份有限公司深圳分行進行專戶存儲，公司已與北京銀行股份有限公司深圳分行、
中銀國際證券有限責(zé)任公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。三方監(jiān)管協(xié)議與
深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已
經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲情況
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司的 4 個募集資金專戶、1 個七天通知存款賬
戶和 1 個定期存款賬戶均已銷戶，期末無余額。
(二) 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
1.募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際
情況，制定了《深圳市洲明科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管
理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募
集資金專戶，并連同保薦機構(gòu)東方花旗證券有限公司于2015年12月31日與上海浦
東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行、于2015年12月31日與平安銀行股份有限
公司深圳坪山新區(qū)支行、于2015年12月31日與招商銀行股份有限公司深圳皇崗支
行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議
與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時
已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲情況
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司有 3 個募集資金專戶，募集資金存放情況如
下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額 備 注
招商銀行股份有限公司深圳皇崗支行 755919730010811 861.84
上海浦東發(fā)展銀行深圳寶安支行 79060154740025749 40,851,968.96
平安銀行深圳坪山新區(qū)支行 11014917640005 17,926,931.00
合 計 58,779,626.80
(三) 2016 年度發(fā)行股份投資項目募集資金
1.募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際
情況，制定了《深圳市洲明科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管
理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募
集資金專戶，并連同保薦機構(gòu)東方花旗證券有限公司于2016年11月2日，與公司
與興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“興業(yè)銀行”）、東方花旗證券有限
公司（以下簡稱“東方花旗”或“保薦機構(gòu)”）簽署了《募集資金專戶存儲三方
監(jiān)管協(xié)議》；
公司全資子公司廣東洲明節(jié)能科技有限公司（以下簡稱“廣東洲明”）作為
本次公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項目的實施主體，與公司、東方花旗、上
海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管
協(xié)議》,明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)
議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲情況
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司有 2 個募集資金專戶，募集資金存放情況如
下：
單位：人民幣元
備
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額
注
興業(yè)銀行深圳分行 337010100100882098 101,177.16
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行 79060155200001600 125,230,782.77
合 計 125,331,959.93
三、本年度募集資金的實際使用情況
(一) 2011 年度公開發(fā)行股票募集資金
1.募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 1。
2.募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
研發(fā)中心項目均與本公司的各項研發(fā)成果相關(guān)，其效益均已包含在本公司總
體效益內(nèi)，無法單獨核算；營銷體系相關(guān)配套升級項目的成果體現(xiàn)在營銷體系的
建設(shè)，擴展了公司的銷售網(wǎng)絡(luò)及品牌知名度，其效益無法單獨核算。
(二) 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
1.募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 2。
2.募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
研發(fā)中心項目無直接經(jīng)濟效益，本項目通過引進一批先進的包括積分球光色
電測試系統(tǒng)、色彩分析儀等在內(nèi)的研發(fā)設(shè)備，進一步鞏固雷迪奧公司在創(chuàng)意顯示
屏細分領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先能力，更好的提升雷迪奧公司高端 LED 顯示屏的質(zhì)量，鞏
固在國際市場中的競爭力和領(lǐng)先優(yōu)勢。補充雷迪奧公司流動資金項目無直接經(jīng)濟
效益，主要補充雷迪奧公司流動資金，降低企業(yè)財務(wù)成本，增強公司競爭力及盈
利能力。
(三) 2016 年度發(fā)行股份投資項目募集資金
1.募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 3。
2.募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
附件： 募集資金使用情況對照表
深圳市洲明科技股份有限公司
二〇一七年八月二十八日
附件 1
2011 年度首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
2017 年 1-6 月
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 33,310.66 本年度投入募集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 0 已累計投入募集資金總額 34,416.97[注 1]
累計變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項目可行性是
承諾投資項目 募集資金 本年度 項目達到預(yù)定 本年度 是否達到預(yù)
已變更項目 投資總額 累計投入金額 投資進度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實現(xiàn)的效益 計效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項目
高端 LED 顯示屏產(chǎn) 不適用 不適用
是 22,150.92 14,926.23 15,492.57 103.80 2013-12-31 否
品擴建項目
LED 照明產(chǎn)品項目 否 4,264.00 4,264.00 3,912.63 91.76 2014-6-30 不適用 不適用 否
研發(fā)中心項目 否 5,028.08 5,028.08 4,133.49 82.21 2014-6-30 不適用 不適用 否
營銷體系相關(guān)配套升
否 4,048.00 4,048.00 3,174.21 78.41 2014-6-30 不適用 不適用 否
級項目
永久補充流動資金 否 5,044.35 7,704.07 152.73 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 35,491.00 33,310.66 34,416.97 103.32
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補充流動資金 — — — —
超募資金投向小計 —
合 計 — 35,491.00 33,310.66 34,416.97 103.32 — — —
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因(分具體項目) 不適用
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
截至2015年12月31日，本公司有4個募集資金專戶、1個七天通知存款賬戶和1個定期存款賬戶均已銷戶，期末
尚未使用的募集資金用途及去向
無余額。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
注 1：已累計投入募集資金總額統(tǒng)計口徑同累計已使用募集資金，包含承諾投資項目累計投入金額 26,712.89 萬元、用閑置募集資金暫時補充流動資金 0 萬元、以前年度變更用
途并補充流動資金的募集資金 5,044.35 萬元、和以前年度其他支付 74.11 萬元（即支付深圳市坪山新區(qū)發(fā)展和財政局財政預(yù)算科新型墻體材料專項基金 67.37 萬元和深圳市坪山
新區(qū)發(fā)展和財政局財政預(yù)算科散裝水泥專項基金 6.74 萬元）,2015 年 3 月 31 日,公司將剩余募集資金 2,585.62 萬元永久補充流動資金。
附件 2
2015 年度配套募集資金使用情況對照表
2017 年 1-6 月
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 20,522.85 本年度投入募集資金總額 1,145.51
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
9,902.35
累計變更用途的募集資金總額 0 已累計投入募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 0.00%
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項目可行性是
承諾投資項目 募集資金 本年度 項目達到預(yù)定 本年度 是否達到預(yù)
已變更項目 投資總額 累計投入金額 投資進度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實現(xiàn)的效益 計效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項目
高端 LED 顯示屏技術(shù)
否 12,746.86 12,746.86 646.22 6,144.78 77.31% 2017-12-24 — 不適用 否
升級項目
研發(fā)中心建設(shè)項目 否 4,986.78 4,986.78 499.29 968.36 19.42% 2017-12-24 — 不適用 否
補充雷迪奧流動資金
否 2,789.21 2,789.21 2,789.21 100.00% — 不適用 否
項目
承諾投資項目小計 20,522.85 20,522.85 1,145.51 9,902.35 48.25%
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補充流動資金 — — — —
超募資金投向小計 —
合 計 — 20,522.85 20,522.85 1,145.51 9,902.35 48.25% — — —
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因(分具體項目) 不適用
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
2017 年 2 月 14 日，公司第三屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有
限公司變更募投項目實施地點的議案》，公司全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有限公司將發(fā)行股份購買資產(chǎn)
募集資金投資項目實施地點變更情況
并募集配套資金投資項目中“高端 LED 顯示技術(shù)升級項目”及“研發(fā)中心建設(shè)項目”的實施地點由“廣東省深
圳市聚龍山片區(qū)”改為“廣東省惠州市大亞灣片西區(qū)樟浦地段”。
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 無
2016 年 5 月 13 日，公司第三屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有限公
司使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意雷迪奧將總額不超過人民幣 5,000 萬元閑置募集資金暫
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 時補充流動資金。雷迪奧分別于 5 月 19 日、5 月 23 從浦發(fā)銀行、平安銀行專戶使用閑置募集資金暫時補充流
動資金共計 5,000 萬元。2017 年 2 月 6 日，雷迪奧已將上述合計 5,000 萬元人民幣歸還至雷迪奧的募集資金
專戶。
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
附件 3
2016 年度募集資金使用情況對照表
2017 年 1-6 月
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
19,983.14
募集資金總額 32,279.21 本年度投入募集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金總額 19,983.14
累計變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項目可行性是
承諾投資項目 募集資金 本年度 項目達到預(yù)定 本年度 是否達到預(yù)
已變更項目 投資總額 累計投入金額 投資進度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實現(xiàn)的效益 計效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項目
大亞灣商用 LED 超級
電視自動化生產(chǎn)基地 否 34,080.90 22,279.21 9,983.14 9,983.14 44.81% 2018-12-31 — 不適用 否
項目
收購藍普科技 20%股
否 5,500 — 不適用 否
權(quán)項目
補充流動資金項目 否 10,311.10 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00% 不適用 — 不適用 否
承諾投資項目小計 49,892.00 32,279.21 19,983.14 19,983.14 61.91%
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補充流動資金 — — — —
超募資金投向小計 —
合 計 — 49,892.00 32,279.21 19,983.14 19,983.14 61.91% — — —
未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因(分具體項目) 不適用
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
截止 2016 年 12 月 31 日，大亞灣商用 LED 超級電視自動化生產(chǎn)基地項目由本公司全資子公司廣東洲明節(jié)能科
技有限公司實施，其以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投資金額為 5,400.25 萬元。
募集資金投資項目先期投入及置換情況 2017 年 2 月 14 日，公司第三屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司使用募集資金置換預(yù)先投
入募投項目自籌資金的議案》，公司全資子公司廣東洲明使用部分募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金
5,400.25 萬元。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無