浙江晶盛機電股份有限公司
關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予第二個解鎖期
解鎖條件成就的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、公司股權(quán)激勵計劃簡述
1、2015 年 1 月 29 日，公司第二屆董事會第十次會議審議通過了《浙江晶
盛機電股份有限公司(以下簡稱“晶盛機電”或“公司”)限制性股票激勵計劃（草
案）及其摘要》、《關(guān)于制定的議案》、
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。獨
立董事對本次限制性股票激勵計劃（草案）發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對本
次激勵對象名單出具了核查意見。隨后公司向中國證監(jiān)會上報了申請備案材料。
2、2015 年 3 月 2 日，公司獲悉報送的激勵計劃經(jīng)中國證監(jiān)會備案無異議。
3、2015 年 4 月 10 日，公司通過現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票及獨立董事征集投票
權(quán)委托投票相結(jié)合的方式，召開 2014 年度股東大會審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》、《公司股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦
法》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議
案》。
4、2015 年 4 月 28 日，公司第二屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于
調(diào)整限制性股票激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》、《關(guān)于向激勵對象
授予限制性股票的議案》，因部分激勵對象離職及公司實施了 2014 年度利潤分配
方案，公司對限制性股票激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格進行了調(diào)整，調(diào)整
后的限制性股票授予總數(shù) 5,381,200 股，其中首次授予（含暫緩部分）4,833,400
股，預(yù)留授予 547,800 股，調(diào)整后的授予價格 5.2909 元/股，確定限制性股票激
勵計劃的授權(quán)日為 2015 年 4 月 28 日；監(jiān)事會對《公司限制性股票激勵計劃激勵
對象名單》（調(diào)整后）進行了核實確認；獨立董事對上述調(diào)整事項發(fā)表了同意的
獨立意見。
5、根據(jù)授權(quán)，公司于 2015 年 5 月 18 日辦理完畢了公司首次限制性股票授
予登記事宜，根據(jù)最終登記的結(jié)果，首次實際授予 99 人，授予股票 3,326,400
股，授予價格 5.2909 元/股，首次暫緩授予 3 人，暫緩授予 1,485,000 股，上述首
次授予股票數(shù)量合計 4,811,400 股。
6、2016年4月20日，公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整限制性股票授予價格及回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授
但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關(guān)于預(yù)留限制性股票激勵對象名單的議案》。
因?qū)嵤┝?015年度利潤分配方案，公司對限制性股票授予價格、回購價格進行調(diào)
整，調(diào)整后的限制性股票授予價格及回購價格為5.2309元/股；同意對已經(jīng)離職的
原激勵對象虞德康、黃彥、蔡熾昌、陳健立、洪嘉琪、王丹濤、鄒紹軒、沈利群、
溫俊熙已獲授但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷；監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了
同意意見；獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對《預(yù)留限制性
股票激勵對象名單》進行了核實確認。
7、2016 年 4 月 26 日，公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)
于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限
制性股票的議案》、《關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予第一個解鎖期可解鎖的議
案》、《關(guān)于變更公司注冊資本并辦理工商變更登記的議案》。同意向暫緩授予的
激勵對象授予限制性股票 1,485,000 股，授予價格 5.2309 元/股，確定授予日 2016
年 4 月 26 日；同意向預(yù)留授予的激勵對象授予限制性股票 459,100 股，授予價
格 4.94 元/股，確定授予日 2016 年 4 月 26 日；同意辦理首次授予第一個解鎖期
的解鎖事宜。監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了同意意見；獨立董事對上述事項發(fā)表了同
意的獨立意見。
8、根據(jù)授權(quán)，公司于 2016 年 5 月辦理完畢了首次授予第一個解鎖期可解鎖
事宜，首次授予第一期解鎖 90 人，解鎖股份數(shù)量 1,219,680 股，實際可上市流通
數(shù)量 1,145,430 股（激勵對象陸曉雯女士持有的 74,250 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖
定），上市流通日為 2016 年 5 月 19 日；2016 年 5 月 20 日辦理完畢了部分激勵
對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購事宜，回購注銷公司股份 277,200 股；
2016 年 6 月 1 日辦理完畢了暫緩授予的限制性股票授予登記事宜，實際授予 3
人，授予股票 1,485,000 股，授予價格 5.2309 元/股；2016 年 6 月 14 日辦理完畢
了預(yù)留限制性股票授予登記事宜，實際授予 55 人，授予股票 431,300 股，授予
價格 4.94 元/股。
9、2017 年 4 月 24 日，公司第三屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于限
制性股票激勵計劃首次授予第二個解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予第
二個解鎖期的解鎖事宜。獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
二、激勵計劃設(shè)定的第二個解鎖期解鎖條件成就情況
（一）鎖定期說明
根據(jù)《浙江晶盛機電股份有限公司限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《限
制性股票激勵計劃》”），首次授予的限制性股票分三期解鎖，鎖定期自授予日
起分別為12個月、24個月、36個月。第二次解鎖期為自首次授予日起24個月后的
首個交易日起至首次授予日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，解鎖數(shù)量為首
次授予限制性股票總數(shù)的30%。公司確定的授予日為2015年4月28日。
（二）限制性股票的解鎖條件成就說明
序號 解鎖條件 成就條件
公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師
出具否定意見或者無法表示意見的審計報告； 公司未發(fā)生前述情形，滿足解
一
（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會 鎖條件。
予以行政處罰；
（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不
適當(dāng)人員；
（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會
激勵對象未發(fā)生前述情形，滿
二 予以行政處罰；
足解鎖條件。
（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高
級管理人員情形；
（4）公司董事會認定其他嚴重違反公司有關(guān)規(guī)定
的。
公司層面考核要求 2016 年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入
三 （1）鎖定期考核指標 109,146.83 萬元，較 2014 年增
公司限制性股票鎖定期內(nèi)，歸屬于上市公司股東 長 344.92%；公司實現(xiàn)扣除非
的凈利潤及扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于 經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司
授予日前最近三個會計年度的平均水平且不得為負。 股東的凈利潤 15,434.18 萬元，
（2）公司解鎖期前一年度業(yè)績考核要求 較 2014 年增長 153.47%，且已
首次授予權(quán)益第二個解鎖期：以 2014 年為基準， 滿足鎖定期內(nèi)歸屬于上市公司
2016 年營業(yè)收入增長率不低于 120%；2016 年凈利潤 股東的凈利潤及扣除非經(jīng)常性
增長率不低于 100%。 損益的凈利潤均不得低于授予
（本計劃中所指的凈利潤或計算過程中所需使 日前最近三個會計年度的平均
用的凈利潤指標均以扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上 水平且不得為負的要求。因此，
市公司股東的凈利潤為計算依據(jù)） 公司層面考核達標，滿足解鎖
條件。
個人層面考核要求
根據(jù)《實施考核管理辦法》，激勵對象只有在解鎖
的上一年度考核等級在 C 級以上（含 C 級），即考核
綜合評分超過 60 分（含 60 分），才可按照激勵計劃 唐永亮、沈伯偉、吳文強、舒
的相關(guān)規(guī)定對該解鎖期內(nèi)所獲授的全部/部分權(quán)益申 銀海4名原激勵對象因自身原
請解鎖，否則，其相對應(yīng)的限制性股票，由公司以激 因離職或不再具備激勵條件，
勵對象購買價回購并注銷。
公司將回購其持有的限制性股
績效考核等級依據(jù)綜合考核評分結(jié)果共分為 A、
四 票，不再納入本次考核。其他
B、C、D 四個等級評分，每一級別對應(yīng)的解鎖比例
如下表所示： 86名激勵對象2016年度個人考
A 優(yōu)秀：解鎖比例 100% 核等級在B級（含）以上，個
B 良好：解鎖比例 100% 人層面考核達標，滿足解鎖條
C 合格：解鎖比例 80% 件。
D 不合格：由公司回購注銷
（績效考核等級及對應(yīng)的解鎖比例詳見 2015 年 1
月 30 日披露的《公司限制性股票激勵計劃（草案）》
綜上所述，董事會認為公司股權(quán)激勵計劃設(shè)定的第二個解鎖期解鎖條件已經(jīng)
成就。根據(jù)2014年度股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)
定,為首次授予的86名激勵對象辦理第二個解鎖期解鎖的相關(guān)事宜，首次授予第
二個解鎖期可解鎖的限制性股票數(shù)量為85.47萬股。具體如下：
首次獲授的 第一期解鎖 第二期解鎖
序
姓名 職位 限制性股票 的限制性股 的限制性股 備注
號
數(shù)量（股） 票數(shù)量（股） 票數(shù)量（股）
財 務(wù) 總
1 陸曉雯 監(jiān)、董事 495,000 198,000 148,500 —
會秘書
第一期解鎖前有 9 名激勵對
象的 277,200 股因離職未納入
公司核心技術(shù)（業(yè) 解鎖范圍，實際解鎖人數(shù) 90
2 2,831,400 1,021,680 706,200
務(wù)）人員（98 人） 名；第二期解鎖前有 4 名激勵
對象的 120,120 股因離職未納
入解鎖，實際解鎖人數(shù) 86 名。
合計 3,326,400 1,219,680 854,700
（注：以上首次授予解鎖的名單中不包括暫緩授予的激勵對象朱亮、張俊、
傅林堅三人）
三、董事會薪酬及考核委員會關(guān)于對公司限制性股票激勵計劃激勵對象首次
授予第二個解鎖期解鎖的核查意見
全體委員經(jīng)審核后認為：公司限制性股票激勵計劃本次可解鎖激勵對象資格
符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1-3
號》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號》及公司《限制性股票激勵計劃（草
案）》等的相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)均考核達標，且符合其他解鎖條件，可解鎖
的激勵對象的資格合法、有效。
四、獨立董事意見
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事
項備忘錄1-3號》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號》等法律法規(guī)規(guī)定的實施
股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格，未發(fā)生激勵計劃
中規(guī)定的不得解鎖的情形；
2、獨立董事對激勵對象名單進行了核查，除因自身原因離職不再具備激勵
條件需回購注銷限制性股票的 4 名原激勵對象外，其他 86 名激勵對象的解鎖資
格合法有效，滿足公司《限制性股票激勵計劃》設(shè)定的第二個解鎖期解鎖條件，
同意公司為激勵對象在鎖定期滿后辦理第二期解鎖手續(xù)。
3、公司激勵計劃對各激勵對象限制性股票的解鎖安排（包括鎖定期限、解
鎖條件等事項）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益；
4、本次解鎖有利于加強公司與激勵對象之間的緊密聯(lián)系，強化共同持續(xù)發(fā)
展的理念，激勵長期價值的創(chuàng)造，有利于促進公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。
綜上，我們?nèi)华毩⒍乱恢峦鉃榉蠗l件的86名激勵對象按照限制性股
票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，辦理首次授予限制性股票在第二個解鎖期內(nèi)解鎖的相關(guān)
事項。
五、監(jiān)事會核查意見
監(jiān)事會審核后認為，除因自身原因離職后不再具備激勵條件需回購注銷限制
性股票的 4 名原激勵對象外，激勵計劃首次授予其他 86 名激勵對象的解鎖資格
合法有效，滿足公司《限制性股票激勵計劃》設(shè)定的第二個解鎖期解鎖條件，同
意公司為激勵對象在鎖定期滿后辦理第二期解鎖手續(xù)。
六、律師專項意見
晶盛機電本次激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象（除應(yīng)回購及注銷限
制性股票的激勵對象）均已滿足《限制性股票激勵計劃》中所規(guī)定的第二期解鎖
的條件，晶盛機電應(yīng)當(dāng)在首次授予日（2015 年 4 月 28 日）起 24 個月后的首個
交易日至首次授予日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日期間辦理上述解鎖事項；截
至本法律意見出具之日，除尚待按照《公司法》及其他相關(guān)規(guī)定辦理符合解鎖條
件的限制性股票解鎖事宜并履行信息披露義務(wù)外，晶盛機電已就本次限制性股票
解鎖履行了必要的法律程序。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會第三次會議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會第三次會議決議；
3、獨立董事意見；
4、國浩律師事務(wù)所出具的法律意見書。
特此公告。
浙江晶盛機電股份有限公司
董事會
2017 年 4 月 26 日