廣東三雄極光照明股份有限公司
外部信息報送和使用管理制度
第一條 為進一步加強廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）
定期報告、臨時報告及重大事項在編制、審議和披露期間的外部信息使用人管理，
規(guī)范外部信息報送管理事務，確保公平信息披露，杜絕泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易
等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司信息披
露管理辦法》（中國證監(jiān)會令第 40 號）、《關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方
行為的通知》（證監(jiān)公司字[2007]128 號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程、公司《內(nèi)幕信息管理制度》等有關
規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
第二條 本制度的適用范圍包括本公司及下設的各部門、分公司、全資或控
股子公司，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員，公司對外報送信
息涉及的外部單位或個人。
第三條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員應當遵守信息披
露相關法律、法規(guī)、制度的要求，對公司定期報告、臨時報告及重大事項履行必
要的傳遞、審核和披露流程。
第四條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員在定期報告、臨
時報告正式公開披露前以及在公司重大事項的籌劃、洽談期間負有保密義務，不
得向其他任何單位或個人泄露相關信息。
在定期報告、臨時報告正式公開披露前，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人
員和其他相關人員不得以任何形式、任何途徑（包括但不限于業(yè)績說明會、分析
師會議、接受投資者調(diào)研座談等）向外界或特定人員泄露定期報告、臨時報告的
內(nèi)容。
第五條 在公司公開披露年度報告前，公司不得向無法律法規(guī)依據(jù)的外部單
位提前報送年度統(tǒng)計/財務報表等資料。
對于外部單位提出的報送年度統(tǒng)計/財務報表等無法律法規(guī)依據(jù)的要求，公
司應當拒絕報送。
第六條 公司依照統(tǒng)計、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定向政府有關部門或其他
外部單位報送年度統(tǒng)計/財務報表等資料的，或公司在進行申請銀行授信、貸款、
融資、商務談判等事項時因特殊情況確實需要向?qū)Ψ教峁┕镜奈垂_重大信息
的，公司應當將報送的外部單位和相關人員及其關聯(lián)人（包括父母、配偶、子女
及其控制的法人或其他組織）作為內(nèi)幕信息知情人登記在案備查。
第七條 公司及其控股股東、實際控制人按照法律、法規(guī)、政策的要求需向
政府有關部門報送內(nèi)幕信息的，應當通過恰當?shù)谋Ｃ芊绞絺鬟f內(nèi)幕信息相關載體；
除按照法律、法規(guī)、政策的規(guī)定通過互聯(lián)網(wǎng)向統(tǒng)計、稅務等部門報送未公開的經(jīng)
營財務信息外，禁止未經(jīng)加密在互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡中傳遞內(nèi)幕信息。
第八條 公司依據(jù)法律、法規(guī)向特定外部信息使用人報送年度報告相關信息
的，提供時間不得早于公司業(yè)績快報的披露時間，業(yè)績快報的披露內(nèi)容不得少于
向外部信息使用人提供的信息內(nèi)容。
第九條 公司各部門、分公司、子公司在依照法律、法規(guī)的規(guī)定對外報送信
息前，應當由經(jīng)辦人員填寫對外信息報送審批表（附件一），經(jīng)部門負責人（或
分公司、子公司的負責人）、公司分管副總經(jīng)理、董事會秘書審核后方可對外報
送，董事會秘書認為必要時由董事會秘書報董事長批準后方可對外報送。
第十條 公司應當將對外報送的未公開重大信息作為內(nèi)幕信息，并書面提示
報送的外部單位及相關人員認真履行《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息
披露管理辦法》等有關法律、法規(guī)賦予的保密義務和禁止內(nèi)幕交易的義務。公司
對外報送未公開重大信息時，公司應當向接收方提供保密提示函（附件二）。
第十一條 在本公司依法定程序公告相關信息前，外部單位或個人不得以任
何方式泄露其所知悉的本公司未公開重大信息，也不得利用所知悉的未公開重大
信息買賣本公司證券及其衍生品種或建議他人買賣本公司證券及其衍生品種。
第十二條 外部單位或個人制作的或在其內(nèi)部傳遞的文件、資料、報告等材
料中涉及本公司未公開重大信息的，外部單位或個人應當采取有效措施，限制信
息知情人的范圍，并督促相關信息知情人遵守保密義務和禁止內(nèi)幕交易的義務。
第十三條 外部單位或個人在其對外提交的或公開披露的文件中不得使用
公司的未公開重大信息，除非公司同時公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。
第十四條 外部單位或個人及其工作人員因保密不當致使本公司未公開信
息被泄露的，應當立即通知公司，公司應當在第一時間向深圳證券交易所報告并
公告。
第十五條 外部單位或個人如違規(guī)使用公司報送的未公開重大信息，致使公
司遭受損失的，公司有權(quán)要求其承擔賠償責任；外部單位或個人如利用其所知悉
的公司未公開重大信息買賣本公司證券及其衍生品種或建議他人買賣本公司證
券及其衍生品種的，公司應當及時向證券監(jiān)管部門報告并追究其法律責任，外部
單位或個人涉嫌構(gòu)成犯罪的，公司應當移交司法機關處理。
第十六條 本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共
和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于規(guī)范上市公司信
息披露及相關各方行為的通知》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 等法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程、公司《內(nèi)幕信息管理制度》等有關規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 本制度由公司董事會負責修訂和解釋。
第十八條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效施行，修改亦同。
廣東三雄極光照明股份有限公司
2017 年 6 月 28 日
附件一：
廣東三雄極光照明股份有限公司
對外信息報送審批表
報送信息單位及部門：
接收信息單位及部門：
報送原因：
對外報送信息內(nèi)容：
經(jīng)辦人簽字：
日期：
部門負責人意見：
部門負責人簽字：
日期：
董事會秘書審核：
董事會秘書簽字：
日期：
附件二：
保密提示函
_____________________________ ：
根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和證券監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的相關監(jiān)管規(guī)則，將上市公司未公開披露的信息界定為內(nèi)幕
信息，上市公司應當對內(nèi)幕信息的報送與使用進行嚴格的管理。
本公司此次報送給貴單位/閣下的相關材料屬于未公開披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)證券監(jiān)
管部門的要求，本公司特此向貴單位/閣下重點提示如下：
1、貴單位/閣下應當嚴格控制本公司報送的材料的使用范圍和知情人范圍。
2、貴單位/閣下以及接收、使用本公司報送的材料的所有相關人員為內(nèi)幕信息知情人，
負有信息保密義務。在本公司依法定程序公告相關信息前，所有內(nèi)幕信息知情人不得泄露相
關材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣
本公司證券。
3、貴單位/閣下及知悉本公司相關未公開信息的人員，在對外提交的或公開披露的文件
中不得使用本公司的未公開信息，除非本公司同時公告披露或已經(jīng)公告披露該信息。
4、貴單位/閣下及知悉本公司相關未公開信息的人員，如因保密不當致使本公司的未公
開信息被泄露的，應當立即通知本公司。
5、貴單位/閣下及知悉本公司相關未公開信息的人員，如違規(guī)使用本公司報送的未公開
信息，致使本公司遭受經(jīng)濟損失的，本公司將依法要求其承擔賠償責任；如利用其所知悉的
本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，本公司將向證券監(jiān)管機構(gòu)
報告并追究其法律責任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，本公司將移交司法機關處理。
6、按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司需將貴單位/閣下以及知悉本公司相關信息的人員
登記備案，以備調(diào)查之用。
敬請貴單位/閣下給予積極配合和協(xié)助為盼！
特此函告！
廣東三雄極光照明股份有限公司
年 月 日
被提示單位及人員（簽署）：