申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦
工作指引》）等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限
責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源承銷保薦”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江晶盛機(jī)電股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“晶盛機(jī)電”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，就晶盛機(jī)電 2016 年內(nèi)
部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“《評(píng)價(jià)報(bào)告》”）出具核查意見如下：
一、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作
保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人與公司高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)等人員交談，查閱了董
事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議記錄、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、
監(jiān)事會(huì)報(bào)告，以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制
度的建設(shè)、內(nèi)部控制的實(shí)施情況等方面對(duì)其內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及有
效性進(jìn)行了核查。
二、公司內(nèi)部控制環(huán)境
公司建立了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層組成的“三會(huì)一層”
的公司治理結(jié)構(gòu)，分別行使權(quán)利機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職責(zé)，
各機(jī)構(gòu)在日常的運(yùn)行中權(quán)責(zé)明確、相互協(xié)調(diào)、相互制衡，確保了公司的規(guī)范運(yùn)作
和科學(xué)決策，保證了股東大會(huì)決議和董事會(huì)決議的順利執(zhí)行。董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略
委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，以專門機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部控
制環(huán)境建設(shè)。公司設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，隸屬于董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)執(zhí)
行公司內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查，依照國(guó)家法律法規(guī)政策以及相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立行使
審計(jì)監(jiān)督職權(quán)。
自上市以來(lái)，公司已按《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
以及深圳證券交易所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市公司的有關(guān)規(guī)定，制定了一系列的內(nèi)部控制
制度，并及時(shí)補(bǔ)充、修改和完善，為內(nèi)控制度的執(zhí)行奠定了基礎(chǔ)。
三、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)情況
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《會(huì)計(jì)法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)
板上市管理辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，制定了《公司章程》、《股東大會(huì)議事
規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、
《對(duì)外投資管理制度》、《募集資金管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《關(guān)
聯(lián)交易管理制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《信息披露
管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《子
公司管理制度》、《特定對(duì)象來(lái)訪接待管理制度》等重要規(guī)章制度，確保了公司
股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作，以及重大決策的合法、合規(guī)、真實(shí)、有
效。
以上述重要規(guī)章制度為基礎(chǔ)，公司制定了詳細(xì)的內(nèi)部管理與控制制度，涵蓋
了財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)管理、資源采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、對(duì)外投資、行政管理等整個(gè)生產(chǎn)
經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保各項(xiàng)工作都有章可循，形成了規(guī)范的管理體系。
四、公司內(nèi)部控制的實(shí)施情況
1、募集資金管理的實(shí)施情況
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求，結(jié)合公司實(shí)
際情況，公司制定了《浙江晶盛機(jī)電股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》和《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，公司對(duì)募
集資金采用專戶存儲(chǔ)制度，并嚴(yán)格履行使用審批手續(xù)，以便對(duì)募集資金的管理和
使用進(jìn)行監(jiān)督，保證?？顚Ｓ?，公司募集資金管理實(shí)施情況良好。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司首次公開發(fā)行股票募集資金有 4 個(gè)募集資金
專戶、1 個(gè)定期存款賬戶和 2 個(gè)通知存款賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
201000092584880 160,789.93 募集資金專戶
浙江上虞農(nóng)村合作銀
207000010980369 19,000,000.00 通知存款
行湯浦支行
203000028591466 20,000,000.00 定期存款
中國(guó)銀行股份有限公 405247199998 21,369,450.93 募集資金專戶
司上虞支行 368861692396 6,000,000.00 通知存款
中國(guó)建設(shè)銀行股份有
33001656435059688888 19.75 募集資金專戶
限公司上虞支行
交通銀行股份有限公
294056001018010162613 111,110.65 募集資金專戶
司紹興上虞支行
合 計(jì) 66,641,371.26
截至 2016 年 12 月 31 日，公司非公開發(fā)行股票募集資金有 5 個(gè)募集資金專
戶、9 個(gè)定期存款賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
201000160629164 185,829.53 募集資金專戶
203000032182159 15,800,000.00 定期存款
浙江上虞農(nóng)村合作銀 203000032183805 30,000,000.00 定期存款
行湯浦支行 203000031929207 50,000,000.00 定期存款
203000031929469 50,000,000.00 定期存款
203000031929924 200,000,000.00 定期存款
中國(guó)銀行股份有限公 367571630867 2,017,091.23 募集資金專戶
司上虞支行 CD003161104187768363 169,000,000.00 定期存款
中國(guó)建設(shè)銀行股份有 33050165643500000241 470,677.17 募集資金專戶
限公司上虞支行 33001656435049000280 200,000,000.00 定期存款
交通銀行股份有限公
294056200018800004630 1,213,325.56 募集資金專戶
司紹興上虞支行
招商銀行股份有限公 571907334310702 440,871.66 募集資金專戶
司杭州高新支行 57190733430000002 100,000,000.00 定期存款
合 計(jì) 819,127,795.15
2、信息披露管理的實(shí)施情況
保薦機(jī)構(gòu)檢查并審閱了公司 2016 年度發(fā)布的公告文件，并核對(duì)公司向交易
所上報(bào)公告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。經(jīng)核查，公司 2016 年度有效地遵守了《信
息披露管理制度》，信息披露工作表現(xiàn)良好，沒(méi)有應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)，也沒(méi)
有發(fā)生重大信息泄露的事項(xiàng)。公司在信息披露方面除嚴(yán)格執(zhí)行《信息披露管理制
度》外，還進(jìn)一步制定了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》、《特定對(duì)象來(lái)訪接
待管理制度》等，進(jìn)一步明確規(guī)定了信息披露的原則、內(nèi)容、程序、信息收集、
責(zé)任劃分及信息的保密措施等。
3、關(guān)聯(lián)交易及對(duì)外擔(dān)保的實(shí)施情況
（1）關(guān)聯(lián)交易
經(jīng)核查，2016 年度公司無(wú)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)生。
（2）公司與子公司之間的擔(dān)保
擔(dān) 保 額度 相 擔(dān) 保 額 實(shí) 際 發(fā) 生 日 實(shí)際擔(dān)保 是否履是否為
擔(dān)保對(duì)象名稱 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
關(guān) 公 告披 露 度 期 （ 協(xié) 議 簽 金額 行完畢 關(guān) 聯(lián) 方
日期 署日） 擔(dān)保
杭 州 中 為 光 電 技 2015 年 08 月 2016 年 06 月 連帶責(zé)任
1,000 1,000 12 個(gè)月 否 否
術(shù)股份有限公司 19 日 03 日 保證
杭 州 中 為 光 電 技 2016 年 03 月 2016 年 12 月 連帶責(zé)任
2,500 1,500 12 個(gè)月 否 否
術(shù)股份有限公司 31 日 07 日 保證
杭 州 中 為 光 電 技 2015 年 08 月 2015 年 10 月 連帶責(zé)任
1,000 1,000 12 個(gè)月 是 否
術(shù)股份有限公司 19 日 19 日 保證
杭 州 中 為 光 電 技 2015 年 08 月 2015 年 12 月 連帶責(zé)任
1,000 1,000 12 個(gè)月 是 否
術(shù)股份有限公司 19 日 31 日 保證
浙 江 晶 瑞 電 子 材 2016 年 03 月 2015 年 09 月 連帶責(zé)任
1,000 81.09 6 個(gè)月 是 否
料有限公司 31 日 21 日 保證
浙 江 晶 瑞 電 子 材 2016 年 03 月 2015 年 10 月 連帶責(zé)任
1,000 56.09 6 個(gè)月 是 否
料有限公司 31 日 21 日 保證
浙 江 晶 瑞 電 子 材 2016 年 03 月 2016 年 01 月 連帶責(zé)任
1,000 12.6 6 個(gè)月 是 否
料有限公司 31 日 25 日 保證
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)
15,000 2,512.6
度合計(jì) 保實(shí)際發(fā)生額合計(jì)
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān) 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)
15,000 2,500
保額度合計(jì) 際擔(dān)保余額合計(jì)
截止 2016 年 12 月 31 日，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易及違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的情況。
4、財(cái)務(wù)管理制度的實(shí)施情況
保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)抽查會(huì)計(jì)賬冊(cè)、會(huì)計(jì)憑證、銀行對(duì)賬單，與董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員、會(huì)計(jì)師、律師溝通，確認(rèn)公司財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)核算真實(shí)準(zhǔn)確的反映了
公司的經(jīng)營(yíng)狀況，無(wú)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生，符合公司制定的《財(cái)務(wù)管理制度》的要
求。
五、公司對(duì)內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)
晶盛機(jī)電認(rèn)為：公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有
重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。
自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)
部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查認(rèn)為：2016 年度公司法人治理結(jié)構(gòu)較為完善，現(xiàn)有的內(nèi)部
控制制度符合我國(guó)有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，在所有重大方面保持了與企
業(yè)業(yè)務(wù)及管理相關(guān)的有效的內(nèi)部控制，公司的《評(píng)價(jià)報(bào)告》較為公允地反映了公
司 2016 年度內(nèi)部控制制度建設(shè)、執(zhí)行的情況。
（以下無(wú)正文）
【本頁(yè)無(wú)正文，為《申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份
有限公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)】
保薦代表人：
崔 勇 高 強(qiáng)
申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
2017 年 4 月 24 日