浙江晶盛機(jī)電股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
我們作為浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，根
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司治
理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9
號(hào)》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,基于獨(dú)立判斷的立
場(chǎng)，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下:
一、關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個(gè)
解鎖期和預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解鎖期可解鎖的獨(dú)立意見(jiàn)
1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄
1-3號(hào)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)》等法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的
不得解鎖的情形。
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，除因自身原因離職后不再具備激
勵(lì)條件需回購(gòu)注銷限制性股票的 3 名激勵(lì)對(duì)象外，其他合計(jì) 55 名激勵(lì)對(duì)象作為
公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；董事朱亮作為激勵(lì)對(duì)象屬于本
次解鎖事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)人，已經(jīng)在審議本議案時(shí)回避表決，決策程序符合相關(guān)規(guī)定。
3、本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，包括公司整體
業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條件等，公司激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股
票的解鎖安排（包括鎖定期限、解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
未侵犯公司及全體股東的利益。
4、本次解鎖有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)
展的理念，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。
綜上，我們?nèi)华?dú)立董事一致同意為符合條件的首次授予限制性股票（暫緩
授予部分）的3名激勵(lì)對(duì)象和預(yù)留授予的52名激勵(lì)對(duì)象按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的相關(guān)規(guī)定，辦理第一個(gè)解鎖期解鎖的相關(guān)事項(xiàng)。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事：楊德仁 楊鷹彪 王秋潮
2017 年 5 月 25 日