關于利亞德光電股份有限公司
2016 年 年 度 股 東 大 會 的
法律意見書
北京大成律師事務所
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大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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關于利亞德光電股份有限公司
2016 年年度股東大會的
法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
北京大成律師事務所（以下簡稱“本所”）接受利亞德光電股份有限公司（以
下稱“公司”）的委托，指派本所張彥婷律師、鄒宇律師出席公司 2016 年年度股
東大會（以下簡稱“本次股東大會”），依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱
“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公
司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）等現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《利亞德光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，對本次股東大會進行現(xiàn)場見證，并出具法律意見。
本所律師出具本《法律意見書》的前提為：公司向本所律師提供的所有文件
及復印件均為真實有效的；與會股東及股東代表向本所律師出示的居民身份證、
股東賬戶卡、授權委托書等證照及文件均為真實有效的。
本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集
人資格、會議表決程序、表決結果及會議決議合法性發(fā)表法律意見，不對本次股
東大會審議的議案內(nèi)容及議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。
本所同意公司將本《法律意見書》隨本次股東大會其他信息披露資料一并公告，
并依法對本所發(fā)表的法律意見承擔責任。
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，本所律師對本次
股東大會發(fā)表法律意見如下：
一、 本次股東大會召集、召開程序
公司于 2017 年 3 月 27 日召開第三屆董事會第六次會議，審議通過了《關于
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召開公司 2016 年年度股東大會的議案》。2017 年 3 月 28 日，公司在中國證監(jiān)會
指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露媒體-巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《利
亞德光電股份有限公司第三屆董事會第六次會議決議的公告》。
2017 年 3 月 28 日，公司董事會在巨潮資訊網(wǎng)公開發(fā)布了《利亞德光電股份
有限公司關于召開 2016 年年度股東大會的通知》的公告（以下簡稱“大會通知”）。
大會通知列明了本次股東大會的召開時間、地點、召集人、會議召開方式、股權
登記日、會議審議事項、會議出席對象、會議登記方法、登記地點及聯(lián)系方式等，
并附有授權委托書格式文本。
2017 年 3 月 30 日，公司董事會在巨潮資訊網(wǎng)公開發(fā)布了《利亞德光電股份
有限公司關于召開 2016 年年度股東大會的補充通知公告》（以下簡稱“大會補充
通知”）。大會補充通知補充了議案 6 的“會議審議事項說明”，并增加了議案 10
的“議案編碼”。
本次股東大會現(xiàn)場會議于 2017 年 4 月 17 日上午 9：00 在北京市海淀區(qū)頤和
園北正紅旗西街 9 號利亞德光電股份有限公司會議室召開。會議由公司董事長李
軍主持，參加會議的股東（包括股東及股東委托代理人，以下統(tǒng)稱為股東）就大
會通知列明的議案進行了審議并表決；參加網(wǎng)絡投票的股東通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)在 2017 年 4 月 17 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00，通過深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)在 2017 年 4 月 16 日下午 15:00 至 2017 年 4 月 17 日下午
15:00 的任意時間就大會通知列明的議案進行了投票。本次股東大會召開的時間、
地點、內(nèi)容與大會通知所列內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章
程》的規(guī)定，合法有效。
二、 出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會的股東均系截至股權登記日（2017 年 4
月 11 日）下午 15:00 深圳證券交易所交易結束時在中國證券登記結算有限責任
公司深圳分公司登記在冊的公司股東，符合《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的
有關規(guī)定；出席本次股東大會的股東的姓名（名稱）、股票賬戶卡及各自持股數(shù)
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量與《股東名冊》的記載相符。
經(jīng)本所律師核查，出席公司本次會議的股東共計 51 名，代表股份 305,198,348
股，占公司總股本的 37.4727%，其中出席現(xiàn)場會議的股東共 40 名，代表股份
304,764,546 股，占公司總股本的 37.4194%；根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的
數(shù)據(jù)，參與本次會議網(wǎng)絡投票的股東共 11 名，代表股份 433,802 股，占公司總
股本的 0.0533%。
除因特殊情況并書面請假外，公司董事、監(jiān)事、董事會秘書出席了本次股東
大會，公司總經(jīng)理和其他高級管理人員及本所見證律師列席了本次股東大會。
本次股東大會的召集人為公司董事會。
本所律師認為，本次股東大會的出席人員資格、召集人資格符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定，合法有效。
三、 本次股東大會的表決程序與表決結果
1、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會審議并通過如下議案：審議《2016 年度
董事會工作報告》；審議《2016 年度監(jiān)事會工作報告》；審議《2016 年度獨立董
事述職報告》；審議《2016 年度報告及其摘要》；審議《2016 年度財務決算報告》；
審議《關于公司 2016 年度利潤分配預案的議案》；審議《關于續(xù)聘會計師事務所
的議案》；審議《關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 2014 年度薪酬情況及董事、
監(jiān)事 2015 年度薪酬調(diào)整的議案》；審議《關于修改的議案》；
審議《關于參股貴州省仁懷市天釀酒業(yè)銷售有限公司暨關聯(lián)交易的議案》。
2、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會實際審議的議案與大會通知所公告的議
案一致，本次股東大會沒有修改原有提案及提出新提案的情形。
3、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會以記名投票的方式采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡
投票相結合的方式，參會股東就大會通知列明的議案進行表決，未以任何理由擱
置或者不予表決。該表決方式符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定。
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4、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會現(xiàn)場會議推舉了股東代表、監(jiān)事代表及
本所律師共同進行計票、監(jiān)票，本次股東大會的主持人根據(jù)表決結果，當場宣布
現(xiàn)場表決結果。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結果符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的規(guī)定，合法有效。
四、 結論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序、出席本次股東
大會的人員資格、召集人資格及本次股東大會的表決程序、表決結果均符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
（以下無正文）
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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（本頁無正文，為《關于利亞德光電股份有限公司 2016 年年度股東大會的
法律意見書》簽字頁）
北京大成律師事務所 經(jīng)辦律師：______________
（蓋章） 張彥婷
經(jīng)辦律師：______________
鄒 宇
年 月 日