浙江晶盛機電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
浙江晶盛機電股份有限公司（以下簡稱“晶盛機電”或“公司”）2015年4月10
日召開的2014年度股東大會審議通過了《公司限制性股票激勵計劃（草案）》及
其摘要的議案，并授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計
劃”）的相關(guān)事宜。2017年6月22日，公司第三屆董事會第五次會議審議通過《關(guān)
于調(diào)整限制性股票回購價格的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：
一、已履行的相關(guān)審批程序
1、2015 年 1 月 29 日，公司第二屆董事會第十次會議審議通過了《浙江晶
盛機電股份有限公司(以下簡稱“晶盛機電”或“公司”)限制性股票激勵計劃（草案）
及其摘要》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于
提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。獨立董事
對本次限制性股票激勵計劃（草案）發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對本次激勵
對象名單出具了核查意見。隨后公司向中國證監(jiān)會上報了申請備案材料。
2、2015 年 3 月 2 日，公司獲悉報送的激勵計劃經(jīng)中國證監(jiān)會備案無異議。
3、2015 年 4 月 10 日，公司通過現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票及獨立董事征集投票
權(quán)委托投票相結(jié)合的方式，召開 2014 年度股東大會審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》、《公司股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦
法》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議
案》。
4、2015 年 4 月 28 日，公司第二屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于
調(diào)整限制性股票激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》、《關(guān)于向激勵對象
授予限制性股票的議案》，因部分激勵對象離職及公司實施了 2014 年度利潤分配
方案，公司對限制性股票激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格進行了調(diào)整，調(diào)整
后的限制性股票授予總數(shù) 5,381,200 股，其中首次授予（含暫緩部分）4,833,400
股，預(yù)留授予 547,800 股，調(diào)整后的授予價格 5.2909 元/股，確定限制性股票激
勵計劃的授權(quán)日為 2015 年 4 月 28 日；監(jiān)事會對《公司限制性股票激勵計劃激勵
對象名單》（調(diào)整后）進行了核實確認；獨立董事對上述調(diào)整事項發(fā)表了同意的
獨立意見。
5、根據(jù)授權(quán)，公司于 2015 年 5 月 18 日辦理完畢了公司首次限制性股票授
予登記事宜，根據(jù)最終登記的結(jié)果，首次實際授予 99 人，授予股票 3,326,400
股，授予價格 5.2909 元/股，首次暫緩授予 3 人，暫緩授予 1,485,000 股，上述首
次授予股票數(shù)量合計 4,811,400 股。
6、2016年4月20日，公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整限制性股票授予價格及回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授
但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關(guān)于預(yù)留限制性股票激勵對象名單的議案》。
因?qū)嵤┝?015年度利潤分配方案，公司對限制性股票授予價格、回購價格進行調(diào)
整，調(diào)整后的限制性股票授予價格及回購價格為5.2309元/股；同意對已經(jīng)離職的
激勵對象虞德康、黃彥、蔡熾昌、陳健立、洪嘉琪、王丹濤、鄒紹軒、沈利群、
溫俊熙已獲授但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷；監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了
同意意見；獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對《預(yù)留限制性
股票激勵對象名單》進行了核實確認。
7、2016 年 4 月 26 日，公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)
于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限
制性股票的議案》、《關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予第一個解鎖期可解鎖的議
案》、《關(guān)于變更公司注冊資本并辦理工商變更登記的議案》。同意向暫緩授予的
激勵對象授予限制性股票 1,485,000 股，授予價格 5.2309 元/股，確定授予日 2016
年 4 月 26 日；同意向預(yù)留授予的激勵對象授予限制性股票 459,100 股，授予價
格 4.94 元/股，確定授予日 2016 年 4 月 26 日；同意辦理首次授予第一個解鎖期
的解鎖事宜。監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了同意意見；獨立董事對上述事項發(fā)表了同
意的獨立意見。
8、根據(jù)授權(quán)，公司于 2016 年 5 月辦理完畢了首次授予第一個解鎖期可解鎖
事宜，首次授予第一期解鎖 90 人，解鎖股份數(shù)量 1,219,680 股，實際可上市流通
數(shù)量 1,145,430 股（激勵對象陸曉雯女士持有的 74,250 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖
定），上市流通日為 2016 年 5 月 19 日；2016 年 5 月 20 日辦理完畢了部分激勵
對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購事宜，回購注銷公司股份 277,200 股；
2016 年 6 月 1 日辦理完畢了暫緩授予的限制性股票授予登記事宜，實際授予 3
人，授予股票 1,485,000 股，授予價格 5.2309 元/股；2016 年 6 月 14 日辦理完畢
了預(yù)留限制性股票授予登記事宜，實際授予 55 人，授予股票 431,300 股，授予
價格 4.94 元/股。
9、2017 年 4 月 24 日，公司第三屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于限
制性股票激勵計劃首次授予第二個解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予第
二個解鎖期的解鎖事宜。獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
10、根據(jù)授權(quán)，公司于 2017 年 5 月辦理完畢了首次授予第二個解鎖期可解
鎖事宜，首次授予第一期解鎖 86 人，解鎖股份數(shù)量 854,700 股，實際可上市流
通數(shù)量 706,200 股（激勵對象陸曉雯女士持有的 148,500 股作為高管鎖定股繼續(xù)
鎖定），上市流通日為 2017 年 5 月 12 日。
11、2017 年 5 月 24 日，公司第三屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于限
制性股票激勵計劃首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個解鎖期和預(yù)留授
予限制性股票第一個解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予（暫緩授予部分）
第一個解鎖期和預(yù)留授予第一個解鎖期的相關(guān)解鎖事宜，監(jiān)事會對上述事項發(fā)表
了同意意見。獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
12、根據(jù)授權(quán)，公司于 2017 年 6 月辦理完畢了首次授予（暫緩授予部分）
第一個解鎖期和預(yù)留授予第一個解鎖期的解鎖事宜，合計解鎖 55 人，解鎖股份
數(shù)量 796,650 股，實際可上市流通數(shù)量 573,900 股（激勵對象朱亮、張俊、傅林
堅持有的 222,750 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖定），上市流通日為 2017 年 6 月 9
日。
13、2017年6月22日，公司第三屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整
限制性股票回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖
限制性股票的議案》。因?qū)嵤┝?016年度利潤分配方案，公司對限制性股票回購
價格進行調(diào)整，調(diào)整后的首次授予限制性股票回購價格為5.1309元/股，調(diào)整后的
預(yù)留授予限制性股票回購價格4.84元/股；同意對已經(jīng)離職的激勵對象唐永亮、沈
伯偉、吳文強、舒銀海、劉蘭、曹華寅、沈建國、陳禎已獲授但尚未解鎖的限制
性股票予以回購注銷；監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了同意意見；獨立董事對上述事項
發(fā)表了同意的獨立意見。
二、本次激勵計劃調(diào)整說明
2017 年 6 月 21 日，公司實施了 2016 年度利潤分配方案，“以 2016 年 12 月
31 日公司總股本 98,507.55 萬股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 1 元
人民幣（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金股利 98,507,550.00 元，”。根據(jù)上述情況，公司
擬對限制性股票的回購價格分別作出調(diào)整：
（1）調(diào)整后的首次授予限制性股票回購價格
P＝P0-V=5.2309-0.1=5.1309 元/股。
（2）調(diào)整后的預(yù)留授予限制性股票回購價格
P＝P0-V=4.94-0.1=4.84 元/股。
三、本次調(diào)整對公司的影響
本次限制性股票回購價格調(diào)整不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)
性影響。
四、獨立董事意見
公司對限制性股票回購價格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試
行）》、《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 1-3 號》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及
公司《限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，并已履行必要、合規(guī)的決策程序，符
合公司及全體股東的利益。因此，我們?nèi)华毩⒍乱恢峦庹{(diào)整限制性股票回
購價格的事項。
五、監(jiān)事會核查意見
2017 年 6 月 21 日，公司實施了 2016 年度利潤分配方案，“以 2016 年 12 月
31 日公司總股本 98,507.55 萬股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 1 元
人民幣（含稅）”。根據(jù)上述情況，同意對本次激勵計劃股票回購價格作出調(diào)整，
調(diào)整后的首次授予限制性股票回購價格為 5.1309 元/股，調(diào)整后的預(yù)留授予限制
性股票回購價格 4.84 元/股。
六、律師出具的法律意見
晶盛機電本次激勵計劃調(diào)整首次授予及預(yù)留部分限制性股票回購價格并回
購注銷部分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票相關(guān)
事項已獲得了必要的批準和授權(quán)，回購注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量和價格
符合《管理辦法（試行）》等法律法規(guī)和《限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，截至
本法律意見書出具日，公司尚需就本次調(diào)整限制性股票回購價格及回購注銷部分
限制性股票事項履行信息披露義務(wù)并按照《公司法》及相關(guān)規(guī)定辦理減資手續(xù)和
股份注銷登記手續(xù)。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會第五次會議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會第五次會議決議；
3、獨立董事的獨立意見；
4、國浩律師事務(wù)所出具的法律意見書；
特此公告。
浙江晶盛機電股份有限公司
董事會
2017 年 6 月 23 日