利亞德光電股份有限公司 員工持股計劃（草案）摘要
證券簡稱：利亞德 證券代碼：300296
利亞德光電股份有限公司
2017年度員工持股計劃
（草案）摘要
利亞德光電股份有限公司
二○一七年六月
利亞德光電股份有限公司 員工持股計劃（草案）摘要
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本員工持股計劃不存在虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
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特別提示
1、利亞德光電股份有限公司（以下簡稱“利亞德”、“公司”、“本公司”或“上市
公司”）2017年度員工持股計劃（以下簡稱“本員工持股計劃”或“本計劃”）系利亞德
依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于上市公司實
施員工持股計劃試點的指導意見》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第20號：員工持
股計劃》等有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有限公司
章程》的規(guī)定制定。
2、本員工持股計劃籌集資金總額上限為50,000萬元（以“份”作為認購單
位，每份份額為1萬元） ，資金來源為公司員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法
規(guī)允許的其他合法方式。
3、本員工持股計劃由公司自行管理。公司成立員工持股計劃管理委員會，作為
持股計劃的管理方，代表持股計劃行使股東權利，切實維護員工持股計劃持有人的
合法權益。在持股計劃存續(xù)期間，管理委員會可聘請相關專業(yè)機構為持股計劃日常
管理提供管理、咨詢等服務。
4、本員工持股計劃的參加對象為上市公司及其控股及參股公司的核心及骨干員
工。
5、本員工持股計劃的股票來源為通過二級市場購買。本員工持股計劃經(jīng)公司股
東大會審議通過后6個月內(nèi)，根據(jù)員工持股計劃的安排，通過二級市場購買（包括但
不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競價交易）等合法合規(guī)方式獲得標的股票。
6、本員工持股計劃的鎖定期為12個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至員
工持股計劃名下之日起算，本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。本員工持股
計劃的存續(xù)期為36個月，自股東大會審議通過員工持股計劃之日起算，本員工持股
計劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前2個月，經(jīng)出席持有
人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本持股計劃的
存續(xù)期可以延長。在員工持股計劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計劃的變更須經(jīng)出席持有
利亞德光電股份有限公司 員工持股計劃（草案）摘要
人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過。
7、公司董事會對本員工持股計劃進行審議且無異議后，公司將發(fā)出召開股東大
會的通知，審議本員工持股計劃。公司審議本員工持股計劃的股東大會將采取現(xiàn)場
投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式。本員工持股計劃必須經(jīng)公司股東大會批準后方可實
施。
8、本員工持股計劃實施后，將不會導致公司股權分布不符合上市條件要求。
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釋義
以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義：
利亞德、本公司、公司 指 利亞德光電股份有限公司
公司控股公司、控股公司 指 利亞德直接或者間接控股的公司
公司參股公司、參股公司 指 利亞德直接或者間接參股的公司
利亞德光電股份有限公司2017年度員工持股
員工持股計劃、本計劃 指
計劃
草案、本草案、本員工持股 利亞德光電股份有限公司2017年度員工持股
指
計劃草案 計劃（草案）
持有人、參加對象 指 指出資參與本員工持股計劃的對象
持有人會議 指 本員工持股計劃持有人會議
員工持股計劃管理委員會、
指 本員工持股計劃管理委員會
管理委員會
本員工持股計劃通過合法方式購買和持有的
標的股票 指
利亞德股票
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指
《指導意見》 指
導意見》
《公司章程》 指 《利亞德光電股份有限公司章程》
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
證券交易所 指 深圳證券交易所
元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元
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一、持有人的確定依據(jù)和范圍
（一）員工持股計劃持有人確定的依據(jù)
本員工持股計劃持有人系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《勞動合同法》《指
導意見》等有關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關規(guī)定而確定。
公司員工按照自愿參與、依法合規(guī)、風險自擔的原則參加本員工持股計劃。
（二）員工持股計劃持有人的范圍
本員工持股計劃參加對象為與公司或者公司的控股及參股公司簽訂正式勞動合
同，并在公司或者控股及參股公司全職工作、領取薪酬的正式員工。
（三）員工持股計劃參與情況
本員工持股計劃的參加對象包括上市公司及其控股及參股公司的核心及骨干員
工，人數(shù)不超過500人，合計認購本員工持股計劃份額不超過50,000份。
公司董事會可根據(jù)員工實際繳款情況對參加對象名單及其認購份額進行調(diào)整，
參加對象的最終人數(shù)、名單以及認購員工持股計劃的份額以員工實際繳款情況確定。
（四）員工持股計劃持有人的核實
公司監(jiān)事會將對有資格參與員工持股計劃的員工名單予以核實。
二、員工持股計劃的資金、股票來源
（一）員工持股計劃的資金來源
本員工持股計劃設立時的初始籌資總額不超過人民幣50,000萬元，每份份額為1
萬元，參與對象認購本員工持股計劃的資金來源為其合法薪酬及法律法規(guī)允許的其
他方式。單個員工必須認購1萬元的整數(shù)倍份額，且最低認購金額為1萬元（即1份），
但任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數(shù)量不得超過公司股本
總額的1%。員工持股計劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最后實際繳納的出資額所對
應的份數(shù)為準。持有人持有員工持股計劃份額所對應的股票總數(shù)不包括其在公司首
次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權激勵
獲得的股份。
持有人應當按照認購份額按期足額繳納認購資金，員工持股計劃的繳款時間為
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利亞德股東大會審議通過本次員工持股計劃之日起至本 員工持股計劃成立日之前。
持有人認購資金未按期、足額繳納的，則自動放棄相應的認購權利，其擬認購份額
可以由其他符合條件的參與對象申報認購，申報份額如多于棄購份額的，由管理委
員會確定認購人選和份額。
（二）員工持股計劃的股票來源
員工持股計劃將在股東大會審議通過員工持股計劃后6個月內(nèi)，通過二級市場購
買（包括但不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競價交易）等合法合規(guī)方式獲得標的股票。
員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的10%，任一持有人所
持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數(shù)量不超過公司股本總額的1%。
以員工持股計劃的規(guī)模上限50,000萬元和公司2017年6月2日的收盤價17.10元
測算，員工持股計劃所能購買和持有的標的股票數(shù)量占公司現(xiàn)有股本總額的比例不
高于1.795%。最終標的股票的購買情況目前還存在不確定性，將對最終持有的股票
數(shù)量產(chǎn)生影響。
三、鎖定、存續(xù)、變更和終止
（一）員工持股計劃的鎖定期
1、員工持股計劃的鎖定期即為標的股票的鎖定期。本員工持股計劃通過二級市
場購買（包括但不限于大宗交易、競價交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的方式所
獲得，標的股票的鎖定期為12個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至員工持股
計劃名下時起算。
2、鎖定期滿后本員工持股計劃將根據(jù)當時市場的情況決定是否賣出股票。
3、本員工持股計劃在下列期間不得買賣公司股票：
（1）公司定期報告公告前50日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前
50 日起至最終公告日；
（2）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；
（3）自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過
程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)。
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（二）員工持股計劃的存續(xù)期和終止
1、本員工持股計劃的存續(xù)期為36個月，自股東大會審議通過員工持股計劃之日
起算，本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。
2、本員工持股計劃的鎖定期滿后，在本員工持股計劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)時，
本員工持股計劃可提前終止。
3、本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前2個月，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3
以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本員工持股計劃的存續(xù)期可以延長。
（三）員工持股計劃的變更
存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計劃的變更須經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份
額同意，并提交公司董事會審議通過。
四、管理模式
（一）持有人
參加對象實際繳納出資認購本員工持股計劃份額的，成為本員工持股計劃持有
人。每份員工持股計劃份額具有同等的合法權益。
（二）持有人會議
持有人會議由全體持有人組成，為本員工持股計劃的權力機構。持有人均有權
參加持有人會議，并按持有份額行使表決權。
（三）員工持股計劃管理委員會
本次員工持股計劃通過持有人會議選舉產(chǎn)生管理委員會，管理委員會由3名委
員組成。管理委員會根據(jù)本員工持股計劃規(guī)定履行員工持股計劃日常管理職責、代
表員工持股計劃行使股東權利等職權。
五、員工持股計劃的資產(chǎn)及其投資
1、本員工持股計劃成立時認購人投入的現(xiàn)金資產(chǎn)用以認購利亞德股票，本員工
持股計劃認購利亞德股票金額不超過50,000萬元。
2、本員工持股計劃所持有的股票、資金為委托財產(chǎn)，獨立于利亞德的固有財產(chǎn)。
利亞德不得將本員工持股計劃資產(chǎn)委托歸入其固有財產(chǎn)。因本員工持股計劃的管理、
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運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入本員工持股計劃資產(chǎn)。
3、資產(chǎn)構成
（1）利亞德股票
（2）現(xiàn)金存款和應計利息。
（3）資金管理取得的收益等其他資產(chǎn)。
六、公司融資時員工持股計劃的參與方式
本員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時，由持有
人代表提交持有人會議審議是否參與及資金解決方案。
七、員工持股計劃權益的處置辦法
（一）員工持股計劃權益的處置辦法
1、在本員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，除約定的特殊情況外，持有人所持有的本員
工持股計劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、用于抵押或質(zhì)押、擔?；騼斶€債務。
2、持有人所持有的員工持股計劃份額按照約定情況轉(zhuǎn)讓的，由管理委員會指
定的符合條件的員工受讓。受讓人按照轉(zhuǎn)讓人初始本金加約定收益向持有人支付轉(zhuǎn)
讓款。
3、持有人績效考核
本員工持股計劃持有人按照利亞德集團對于各成員公司的業(yè)績考核目標及其歸
屬的各成員公司約定考核方式進行績效考核，考核期為2018年1月至12月?？己私Y
果分為不合格、基本合格、合格、優(yōu)秀、特優(yōu)。
4、收益分配
存續(xù)期內(nèi)，員工持股計劃所持有的股票在鎖定期內(nèi)無法出售變現(xiàn)，或者鎖定期
滿后尚未出售變現(xiàn)前，員工持股計劃不進行收益分配，員工持股計劃的浮盈或者浮
虧不能代表持有人實際收益或者實際損失。
5、現(xiàn)金資產(chǎn)分配
鎖定期屆滿后的存續(xù)期內(nèi)，管理委員會陸續(xù)變現(xiàn)本員工持股計劃資產(chǎn)，并按持
有人績效考核結果及所持份額的比例，分配給持有人。
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6、離職持有人
存續(xù)期內(nèi)，持有人與上市公司或其控股及參股公司解除或終止勞動關系的員工，
簡稱“離職持有人”。離職持有人應按照約定方式轉(zhuǎn)讓其所持份額，且不得行使份額
對應的持有人會議的表決權等持有人權益，將其持有的本員工持股計劃持有份額轉(zhuǎn)
讓給管理委員會指定的具備參加本員工持股計劃資格的受讓人。
7、不合格持有人
存續(xù)期內(nèi)，持有人應遵循公司的《獎懲制度》及國家相關法律法規(guī)，對于嚴重
違反公司《獎懲制度》及國家相關法律法規(guī)的持有人，簡稱“不合格持有人”。對于
不合格持有人，取消其本員工持股計劃持有資格，其不得取得取消持有資格日后的
收益分配和現(xiàn)金資產(chǎn)分配，且不得行使份額對應的持有人會議的表決權等持有人權
益。不合格持有人應按照約定方式退出，將其持有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員會指定的具
備參加本員工持股計劃資格的受讓人。
（二）持有人發(fā)生喪失勞動能力、退休或死亡等情況的處置辦法
1、持有人喪失勞動能力的，其持有的本員工持股計劃份額及權益不受影響。
2、持有人達到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，按照約定方式退出，可以將其
持有的本員工持股計劃持有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員會指定的具備參加本員工持股計劃
資格的受讓人。
3、持有人死亡，其持有的本員工持股計劃份額及權益不作變更，由其合法繼
承人繼續(xù)享有。
（三）員工持股計劃期滿后的處置辦法
本員工持股計劃存續(xù)期屆滿后50個工作日內(nèi)完成清算，由持有人會議在依法扣
除相關稅費后，并按持有人所持本員工持股計劃份額占總份額的比例及績效考核結
果分配剩余資產(chǎn)。
八、實行員工持股計劃的程序
1、董事會下設的薪酬與考核委員會負責擬定本員工持股計劃草案，并通過職工
代表大會征求員工意見后提交董事會審議。
2、本員工持股計劃的參加對象簽署《利亞德光電股份有限公司2017年度員工持
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股計劃之認購協(xié)議》。
3、董事會審議員工持股計劃草案，獨立董事應當就對本員工持股計劃是否有
利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強行
分配等方式強制員工參與本員工持股計劃發(fā)表獨立意見。
4、公司監(jiān)事會負責對持有人名單進行核實，并對本員工持股計劃是否有利于
公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強行分配
等方式強制員工參與本員工持股計劃發(fā)表意見。
5、公司聘請律師事務所對本員工持股計劃出具法律意見書。
6、董事會審議通過本員工持股計劃草案后的2個交易日內(nèi)，公告董事會決議、
本員工持股計劃草案及其摘要、獨立董事及監(jiān)事會意見等。
7、公司發(fā)出召開股東大會的通知，并在召開股東大會前公告法律意見書。
8、召開股東大會審議員工持股計劃。股東大會將采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相
結合的方式進行投票。公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提
供網(wǎng)絡形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權。
9、本員工持股計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后，本員工持股計劃即可以實施。
九、股東大會授權董事會事項
股東大會授權董事會全權辦理與員工持股計劃相關的事宜，包括但不限于以下事
項：
（1）授權董事會實施員工持股計劃；
（2）授權董事會辦理本員工持股計劃的變更和終止；
（3）授權董事會對本員工持股計劃的存續(xù)期延長作出決定；
（4）授權董事會辦理本員工持股計劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；
（5）授權董事會辦理本員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確
規(guī)定需由股東大會行使的權利除外；
（6）授權董事會變更員工持股計劃的資產(chǎn)管理機構；
（7）若相關法律法規(guī)調(diào)整，授權董事會根據(jù)調(diào)整情況對本員工持股計劃進行
修改和完善；
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（8）在法律、法規(guī)、有關規(guī)范性文件及《公司章程》允許范圍內(nèi)，辦理與本
員工持股計劃有關的其他事宜。
十、其他
1、公司實施本員工持股計劃的財務、會計處理及其稅收等問題，按有關財務
制度、會計準則、稅務制度規(guī)定執(zhí)行；
2、本員工持股計劃的解釋權屬于公司董事會。
利亞德光電股份有限公司董事會
2017年6月