利亞德光電股份有限公司 員工持股計劃（草案）修訂稿
證券簡稱：利亞德 證券代碼：300296
利亞德光電股份有限公司
2017年度員工持股計劃
（草案）修訂稿
利亞德光電股份有限公司
二○一七年七月
利亞德光電股份有限公司 員工持股計劃（草案）修訂稿
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本員工持股計劃不存在虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計劃（草案）修訂稿
特別提示
1、利亞德光電股份有限公司（以下簡稱“利亞德”、“公司”、“本公司”或
“上市公司”）2017年度員工持股計劃（以下簡稱“本員工持股計劃”或“本計劃”）
系利亞德依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于上
市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第20號：
員工持股計劃》等有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有
限公司章程》的規(guī)定制定。
2、本員工持股計劃籌集資金總額上限為17,000萬元（以“份”作為認購單位，
每份份額為1萬元），資金來源為公司員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法規(guī)允許
的其他合法方式。
3、本員工持股計劃設立后將委托中海信托股份有限公司進行管理，并全額認購
其設立的集合資金信托計劃（以下簡稱“信托計劃”）的劣后級份額。該信托計劃
募集資金規(guī)模上限為 50,000 萬元，并按照不超過 1.95:1 的比例設置優(yōu)先級額度和
劣后級額度，即優(yōu)先級額度為 33,000 萬元，劣后級額度 17,000 萬元。員工持股計
劃擬籌集資金總額不超過 17,000 萬元，全額認購信托計劃的劣后級份額；同時募集
不超過 33,000 萬元的優(yōu)先資金，優(yōu)先級份額由符合合格機構投資者要求的機構進行
認購，組成規(guī)模不超過 50,000 萬元的信托計劃。信托計劃優(yōu)先級份額和劣后級份額
的資產將合并運作，主要通過二級市場購買（包括大宗交易、競價交易、協(xié)議轉讓
等方式）等法律法規(guī)允許的方式取得并持有利亞德股票，不用于認購其他上市公司
股票，該信托計劃將在本公司股東大會通過本員工持股計劃后 6 個月內完成標的股
票的購買。公司高管李軍、譚連起、袁波、劉海一、沙麗、盧長軍、李楠楠共同為
信托計劃優(yōu)先級份額的權益承擔差額補足義務。
以信托計劃的規(guī)模上限 50,000 萬元和公司 2017 年 7 月 14 日的收盤價 17.65
元測算，信托計劃所能購買和持有的標的股票數量占公司現有股本總額的比例不高
于 1.74%。最終標的股票的購買情況目前還存在不確定性，將對最終持有的股票數
量產生影響。
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4、本員工持股計劃的參加對象為上市公司及其控股及參股公司的核心及骨干員
工。
5、本員工持股計劃的股票來源為通過二級市場購買。本員工持股計劃經公司股
東大會審議通過后6個月內，由員工持股計劃持有人會議授權管理委員會委托中海信
托股份有限公司設立的信托計劃進行管理，通過二級市場購買（包括但不限于有大
宗交易、協(xié)議轉讓、競價交易）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有利亞德股票。
6、本員工持股計劃的鎖定期為12個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至員
工持股計劃名下之日起算。本員工持股計劃的存續(xù)期為36個月，自股東大會審議通
過之日起算，本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。本員工持股計劃的存續(xù)期
屆滿前2個月，經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會
審議通過后，本持股計劃的存續(xù)期可以延長。
7、公司董事會對本員工持股計劃進行審議且無異議后，公司將發(fā)出召開股東大
會的通知，審議本員工持股計劃。公司審議本員工持股計劃的股東大會將采取現場
投票與網絡投票相結合的方式。本員工持股計劃必須經公司股東大會批準后方可實
施。
8、本員工持股計劃實施后，將不會導致公司股權分布不符合上市條件要求。
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目 錄
釋義..................................................................................................................................... 1
一、員工持股計劃的目的.......................................................................................... 3
二、基本原則.............................................................................................................. 3
三、持有人的確定依據和范圍.................................................................................. 3
四、員工持股計劃的資金、股票來源...................................................................... 4
五、鎖定、存續(xù)、變更和終止.................................................................................. 5
六、管理模式.............................................................................................................. 6
七、員工持股計劃管理委員會的選任程序.............................................................. 9
八、資產管理機構.................................................................................................... 10
九、員工持股計劃的資產及其投資........................................................................ 10
十、公司融資時員工持股計劃的參與方式............................................................ 11
十一、員工持股計劃權益的處置辦法.................................................................... 11
十二、員工持股計劃管理機構的選任、管理協(xié)議的主要條款............................ 13
十三、實行員工持股計劃的程序............................................................................ 14
十四、股東大會授權董事會事項............................................................................ 14
十五、其他................................................................................................................ 15
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釋義
以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義：
利亞德、本公司、公司 指 利亞德光電股份有限公司
公司控股公司、控股公司 指 利亞德直接或者間接控股的公司
公司參股公司、參股公司 指 利亞德直接或者間接參股的公司
利亞德光電股份有限公司2017年度員工持股
員工持股計劃、本計劃 指
計劃
草案、本草案、本員工持股 利亞德光電股份有限公司2017年度員工持股
指
計劃草案 計劃（草案）
持有人、參加對象 指 指出資參與本員工持股計劃的對象
持有人會議 指 本員工持股計劃持有人會議
員工持股計劃管理委員會、
指 本員工持股計劃管理委員會
管理委員會
資產管理機構或資產管理
指 中海信托股份有限公司
人
中海信托股份有限公司為本計劃專門設立的
信托計劃 指
信托計劃
本員工持股計劃通過合法方式購買和持有的
標的股票 指
利亞德股票
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《指導意見》 指 《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指
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導意見》
《公司章程》 指 《利亞德光電股份有限公司章程》
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
證券交易所 指 深圳證券交易所
元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元
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一、員工持股計劃的目的
公司依據《公司法》、《證券法》、《指導意見》等有關法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了《利亞德光電股份有限公司2017年度員工
持股計劃（草案）》并通過職工代表大會征求了員工意見。
公司員工自愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計劃，持有公司股票的目的在于：
1、進一步建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制，實現股東、公司和個人
利益的一致，改善公司治理水平；
2、健全公司長期、有效的激勵約束機制，提高員工的凝聚力和公司競爭力，有
效調動員工的積極性和創(chuàng)造性，從而促進公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展。
二、基本原則
1、依法合規(guī)原則
公司實施本員工持股計劃，嚴格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實、
準確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得利用員工持股計劃進行內幕交易、
操縱證券市場等證券欺詐行為。
2、自愿參與原則
公司實施本員工持股計劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，公司不以
攤派、強行分配等方式強制員工參加本員工持股計劃。
3、風險自擔原則
本員工持股計劃參加對象盈虧自負，風險自擔，與其他投資者權益平等。
4、員工擇優(yōu)參與原則
員工持股計劃參加對象需符合公司制定的標準，并經董事會確認、監(jiān)事會核實。
三、持有人的確定依據和范圍
（一）員工持股計劃持有人確定的依據
本員工持股計劃持有人系依據《公司法》、《證券法》、《勞動合同法》、《指
導意見》等有關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關規(guī)定而確定。
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公司員工按照自愿參與、依法合規(guī)、風險自擔的原則參加本員工持股計劃。
（二）員工持股計劃持有人的范圍
本員工持股計劃參加對象為與公司或者公司的控股及參股公司簽訂正式勞動合
同，并在公司或者控股及參股公司全職工作、領取薪酬的正式員工。
（三）員工持股計劃參與情況
本員工持股計劃的參加對象包括上市公司及其控股及參股公司的核心及骨干員
工，人數不超過500人，合計認購本員工持股計劃份額不超過17,000份。
公司董事會可根據員工實際繳款情況對參加對象名單及其認購份額進行調整，
參加對象的最終人數、名單以及認購員工持股計劃的份額以員工實際繳款情況確定。
（四）員工持股計劃持有人的核實
公司監(jiān)事會將對有資格參與員工持股計劃的員工名單予以核實。
四、員工持股計劃的資金、股票來源
（一）員工持股計劃的資金來源
本員工持股計劃設立時的初始籌資總額不超過人民幣17,000萬元，每份份額為1
萬元，參與對象認購本員工持股計劃的資金來源為其合法薪酬及法律法規(guī)允許的其
他方式。單個員工必須認購1萬元的整數倍份額，且最低認購金額為1萬元（即1份），
但任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數量不得超過公司股本
總額的1%。員工持股計劃持有人具體持有份額數以員工最后實際繳納的出資額所對
應的份數為準。持有人持有員工持股計劃份額所對應的股票總數不包括其在公司首
次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權激勵
獲得的股份。
持有人應當按照認購份額按期足額繳納認購資金，員工持股計劃的繳款時間為
利亞德股東大會審議通過本次員工持股計劃之日起至本員工持股計劃信托計劃成立
日之前。持有人認購資金未按期、足額繳納的，則自動放棄相應的認購權利，其擬
認購份額可以由其他符合條件的參與對象申報認購，申報份額如多于棄購份額的，
由管理委員會確定認購人選和份額。
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（二）員工持股計劃的股票來源
信托計劃優(yōu)先級份額和劣后級份額的資產將合并運作，主要通過二級市場購買
（包括但不限于大宗交易、競價交易、協(xié)議轉讓）等法律法規(guī)允許的方式取得并持
有利亞德股票，不用于認購其他上市公司股票，該信托計劃將在本公司股東大會通
過本員工持股計劃后6個月內完成標的股票的購買。
員工持股計劃所持有的股票總數累計不超過公司股本總額的10%，任一持有人所
持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數量不超過公司股本總額的1%。
以信托計劃的規(guī)模上限50,000萬元和公司2017年7月14日的收盤價17.65元測算，
員工持股計劃所能購買和持有的標的股票數量占公司現有股本總額的比例不高于
1.74%。最終標的股票的購買情況目前還存在不確定性，將對最終持有的股票數量產
生影響。
五、鎖定、存續(xù)、變更和終止
（一）員工持股計劃的鎖定期
1、員工持股計劃的鎖定期即為標的股票的鎖定期。本員工持股計劃通過二級市
場購買（包括但不限于大宗交易、競價交易、協(xié)議轉讓）等法律法規(guī)許可的方式所
獲得，標的股票的鎖定期為12個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至員工持股
計劃名下時起算。
2、鎖定期滿后本員工持股計劃將根據當時市場的情況決定是否賣出股票。
3、本員工持股計劃在下列期間不得買賣公司股票：
（1）公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前
30 日起至最終公告日；
（2）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內；
（3）自可能對公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過
程中，至依法披露后2個交易日內。
（二）員工持股計劃的存續(xù)期和終止
1、本員工持股計劃的存續(xù)期為36個月，自股東大會審議通過員工持股計劃之日
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起算，本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。
2、本員工持股計劃的鎖定期滿后，在本員工持股計劃資產均為貨幣性資產時，
本員工持股計劃可提前終止。
3、本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前2個月，經出席持有人會議的持有人所持2/3
以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本員工持股計劃的存續(xù)期可以延長。
（三）員工持股計劃的變更
存續(xù)期內，本員工持股計劃的變更須經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份
額同意，并提交公司董事會審議通過。
六、管理模式
（一）持有人
參加對象實際繳納出資認購本員工持股計劃份額的，成為本員工持股計劃持有
人。每份員工持股計劃份額具有同等的合法權益。
1、持有人的權利如下：
（1）按持有員工持股計劃的份額享有員工持股計劃資產的權益；
（2）依照本計劃規(guī)定參加持有人會議，就審議事項行使表決權；
（3）享有相關法律、法規(guī)或本計劃規(guī)定的持有人其他權利。
2、持有人的義務如下：
（1）遵守有關法律、法規(guī)和本員工持股計劃草案的規(guī)定；
（2）按持有員工持股計劃的份額承擔員工持股計劃投資的風險；
（3）遵守生效的持有人會議決議；
（4）承擔相關法律、法規(guī)或本計劃規(guī)定的持有人其他義務。
（二）持有人會議
1、持有人會議的職權
持有人會議由全體持有人組成，為本員工持股計劃的權力機構。持有人均有權
參加持有人會議，并按持有份額行使表決權。持有人會議行使如下職權：
（1）選舉和罷免管理委員會；
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（2）審議批準員工持股計劃的變更和終止；
（3）審議本員工持股計劃在存續(xù)期內是否參與公司配股、增發(fā)、可轉債等融資
及資金解決方案；
（4）授權管理委員會監(jiān)督本員工持股計劃的日常管理；
（5）授權管理委員會行使本員工持股計劃資產所對應的股東權利；
（6）授權管理委員會行使本員工持股計劃資產管理職責；
（7）修訂員工持股計劃的管理規(guī)則；
（8）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或本員工持股計劃草案規(guī)定的持有人會議
其他職權。
2、持有人會議的召集和召開
（1）首次持有人會議由公司董事長、總經理或工會主席負責召集和主持，此后
的持有人會議由管理委員會負責召集，管理委員會主席負責主持；管理委員會主席
不能履行職務時，由其指派一名管理委員會委員負責主持。
（2）公司董事會提出本員工持股計劃的變更方案；管理委員會委員發(fā)生離職、
連續(xù)三個月不能履行職務等不適合擔任管理委員會委員的情形；或者出現本員工持
股計劃草案規(guī)定的需要持有人會議審議的其他事項的，應當召開持有人會議。
（3）召開持有人會議，會議召集人應提前5日發(fā)出會議通知，會議通知通過直
接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會議通知應當
至少包括會議的時間、地點、方式，會議擬審議的主要事項，聯(lián)系人和聯(lián)系方式，
發(fā)出通知的日期。
3、持有人會議表決程序
（1）本員工持股計劃每1萬元出資額為1計劃份額，每1計劃份額有一票表決權；
（2）首先由主持人宣讀提案，經審議后進行表決，并形成會議決議；經主持人
決定，可以采用通訊方式開會并進行表決；主持人應在會議通知中說明持有人會議
采取通訊方式開會和進行表決的方式、表決意見的寄交方式。
（3）選舉管理委員會委員時，按得票多少依次當選；
（4）除選舉管理委員會委員、變更本員工持股計劃或本草案另有規(guī)定外，每項
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決議應當經參加大會的本員工持股計劃持有人及代理人所持有效表決權的過半數通
過；
（5）持有人對提交持有人會議審議的事項發(fā)表以下意見之一：同意、反對或棄
權。未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權
利，其所持股份數的表決結果應計為“棄權”。
（6）持有人會議應當推舉兩名持有人代表參加計票和監(jiān)票。持有人會議主持人
應當場宣布表決結果。持有人會議應形成會議記錄。
（三）員工持股計劃管理委員會
本次員工持股計劃通過持有人會議選舉產生管理委員會，管理委員會由3名委員
組成。管理委員會根據本員工持股計劃規(guī)定履行員工持股計劃日常管理職責、代表
員工持股計劃行使股東權利等職權。
1、管理委員會的職權
管理委員會應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及本員工持股計劃草案等規(guī)定，行使以
下職權：
（1）負責召集持有人會議；
（2）代表全體持有人監(jiān)督本員工持股計劃的日常管理；
（3）代表全體持有人暨本員工持股計劃行使員工持股計劃資產所對應的股東權
利；
（4）代表全體持有人暨本員工持股計劃行使本員工持股計劃資產管理（包括但
不限于聘任委托專業(yè)機構進行資產管理等）職責；
（5）辦理本員工持股計劃份額登記；
（6）代表全體持有人暨本員工持股計劃向持有人分配收益和現金資產；
（7）決策員工持股計劃剩余份額、被強制轉讓份額的歸屬；
（8）持有人會議授予的其他職責。
2、管理委員會的義務
管理委員會委員應當遵守法律、行政法規(guī)和本員工持股計劃草案的規(guī)定，對員
工持股計劃負有下列忠實義務：
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（1）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本員工持股計劃的財
產；
（2）不得挪用本員工持股計劃資金；
（3）未經持有人會議同意，不得將本員工持股計劃資產或者資金以其個人名義
或者其他個人名義開立賬戶存儲；
（4）未經持有人會議同意，不得將本員工持股計劃資金借貸給他人或者以本員
工持股計劃財產為他人提供擔保；
（5）不得利用其職權損害本員工持股計劃利益。管理委員會委員違反忠實義務
給本員工持股計劃造成損失的，應當承擔賠償責任。
3、管理委員會主席
員工持股計劃管理委員會設主席一名，由管理委員會全體委員票數過半數以上
選舉產生。管理委員會主席行使下列職權：
（1）主持持有人會議和召集、主持員工持股計劃管理委員會會議；
（2）督促、檢查持有人會議、員工持股計劃管理委員會決議的執(zhí)行；
（3）員工持股計劃管理委員會授予的其他職權。
4、管理委員會會議
管理委員會會議每年至少召開一次，可不定期召開，由管理委員會主席召集和
主持。會議通知于會議召開2日前通知全體管理委員會委員，通知方式可以為：郵件、
電話、傳真等。
管理委員會會議應有1/2以上的委員出席方可召開。管理委員會會議實行一人一
票制，會議決議需經管理委員會委員半數以上通過方為有效。
管理委員會會議應由委員本人出席。管理委員會委員因故不能出席的，可書面
委托其他委員代為出席。
七、員工持股計劃管理委員會的選任程序
本員工持股計劃的持有人通過持有人會議選出3名委員組成員工持股計劃管理
委員會。選舉程序為：
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（一）發(fā)出通知征集候選人
1、持有人會議召集人應在會議召開前5日向全體持有人發(fā)出會議通知。首次持
有人會議的議案為征集并選舉員工持股計劃管理委員會委員。會議通知中說明在規(guī)
定期限內征集管理委員會委員提名。該提名的征集至會議召開前1天截止。
2、單獨或合計持有份額占公司本員工持股計劃總份額10%及以上的持有人有權
提名管理委員會委員候選人。管理委員會委員應為本員工持股計劃持有人。管理委
員會委員候選人的提名函（單獨或合計持有10%及以上份額的持有人簽署）應以書面
形式在規(guī)定時間內提交給召集人。
（二）召開會議選舉管理委員會委員
1、持有人會議按持有人會議規(guī)則召開。
召集人公布征集管理委員會委員候選人結果，及有效征集的管理委員會委員候
選人情況。持有人每1萬元出資為1計劃份額，每1計劃份額有對單個管理委員會委員
候選人有1票表決權。
2、持有人會議推選二名持有人計票和監(jiān)票。管理委員會候選人按得票多少等額
依次確認當選管理委員會委員。
3、管理委員會委員的履職期限自當選之日起至員工持股計劃終止，管理委員會
委員發(fā)生變動時，由持有人會議重新選舉。
八、資產管理機構
中海信托股份有限公司為本員工持股計劃的管理機構，根據中國證監(jiān)會等監(jiān)管
機構發(fā)布的資產管理業(yè)務相關規(guī)則以及本員工持股計劃相關法律文件的約定管理員
工持股計劃，并維護員工持股計劃的合法權益，確保員工持股計劃的財產安全。
九、員工持股計劃的資產及其投資
1、本員工持股計劃成立時認購人投入的現金資產用以認購利亞德股票，本信托
計劃認購利亞德股票金額不超過50,000萬元。
2、本員工持股計劃所持有的股票、資金為委托財產，獨立于利亞德的固有財產。
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利亞德不得將本員工持股計劃資產委托歸入其固有財產。因本員工持股計劃的管理、
運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入本員工持股計劃資產。
3、資產構成
（1）利亞德股票；
（2）現金類產品（貨幣基金、國債逆回購、銀行存款）；
（3）信托業(yè)保障基金。
十、公司融資時員工持股計劃的參與方式
本員工持股計劃存續(xù)期內，公司以配股、增發(fā)、可轉債等方式融資時，由持有
人代表提交持有人會議審議是否參與及資金解決方案。
十一、員工持股計劃權益的處置辦法
（一）員工持股計劃權益的處置辦法
1、在本員工持股計劃存續(xù)期內，除約定的特殊情況外，持有人所持有的本員工
持股計劃份額不得轉讓、退出、用于抵押或質押、擔?；騼斶€債務。
2、持有人所持有的員工持股計劃份額按照約定情況轉讓的，由管理委員會指定
的符合條件的員工受讓。受讓人按照轉讓人初始本金加約定收益向持有人支付轉讓
款。
3、持有人績效考核
本員工持股計劃持有人按照利亞德集團對于各成員公司的業(yè)績考核目標及其歸
屬的各成員公司約定考核方式進行績效考核，考核期為2018年1月至12月。考核結果
分為不合格、基本合格、合格、優(yōu)秀、特優(yōu)。
4、收益分配
存續(xù)期內，員工持股計劃所持有的股票在鎖定期內無法出售變現，或者鎖定期
滿后尚未出售變現前，員工持股計劃不進行收益分配，員工持股計劃的浮盈或者浮
虧不能代表持有人實際收益或者實際損失。
5、現金資產分配
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鎖定期屆滿后的存續(xù)期內，管理委員會陸續(xù)變現本員工持股計劃資產，并按持
有人績效考核結果及所持份額的比例，分配給持有人。
6、離職持有人
存續(xù)期內，持有人與上市公司或其控股及參股公司解除或終止勞動關系的員工，
簡稱“離職持有人”。離職持有人應按照約定方式轉讓其所持份額，且不得行使份
額對應的持有人會議的表決權等持有人權益，將其持有的本員工持股計劃持有份額
轉讓給管理委員會指定的具備參加本員工持股計劃資格的受讓人。
7、不合格持有人
存續(xù)期內，持有人應遵循公司的《獎懲制度》及國家相關法律法規(guī)，對于嚴重
違反公司《獎懲制度》及國家相關法律法規(guī)的持有人，簡稱“不合格持有人”。對
于不合格持有人，取消其本員工持股計劃持有資格，其不得取得取消持有資格日后
的收益分配和現金資產分配，且不得行使份額對應的持有人會議的表決權等持有人
權益。不合格持有人應按照約定方式退出，將其持有份額轉讓給管理委員會指定的
具備參加本員工持股計劃資格的受讓人。
（二）持有人發(fā)生喪失勞動能力、退休或死亡等情況的處置辦法
1、持有人喪失勞動能力的，其持有的本員工持股計劃份額及權益不受影響。
2、持有人達到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，按照約定方式退出，可以將其持
有的本員工持股計劃持有份額轉讓給管理委員會指定的具備參加本員工持股計劃資
格的受讓人。
3、持有人死亡，其持有的本員工持股計劃份額及權益不作變更，由其合法繼承
人繼續(xù)享有。
（三）員工持股計劃期滿后的處置辦法
本員工持股計劃存續(xù)期屆滿后30個工作日內完成清算，由持有人會議在依法扣
除相關稅費后，并按持有人所持本員工持股計劃份額占總份額的比例及績效考核結
果分配剩余資產。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計劃（草案）修訂稿
十二、員工持股計劃管理機構的選任、管理協(xié)議的主要條款
（一）員工持股計劃管理機構的選任
1、公司選任中海信托股份有限公司作為本員工持股計劃的管理機構。
2、公司代表員工持股計劃與中海信托股份有限公司簽署相應的集合資金信托合
同。
（二）信托合同的主要條款
1、信托計劃名稱：中海信托-利亞德員工持股計劃集合資金信托計劃（以最終
簽訂的信托合同內容為準）
2、類型：集合資金信托計劃
3、委托人：利亞德光電股份有限公司（代員工持股計劃）
4、管理人：中海信托股份有限公司
5、托管人：招商銀行股份有限公司深圳分行
6、信托計劃規(guī)模：本信托計劃規(guī)模上限為50,000萬元，按照不超過1.95：1的
比例設置優(yōu)先級份額和劣后級份額，其中劣后級份額由本次員工持股計劃全額認購。
7、存續(xù)期限：本信托計劃存續(xù)期為36個月。在員工持股計劃鎖定期屆滿后，當
本信托計劃參與投資的金融資產全部變現，即現金類資產占資產管理計劃凈值比例
為100%時，管理人有權提前結束本信托計劃。
8、投資理念：本信托計劃在控制風險的前提下，根據員工持股計劃的約定進行
主動管理，力爭實現委托人資產持續(xù)穩(wěn)健增值。
9、收益分配：在存續(xù)期屆滿或提前終止的情形下，信托計劃委托資產在扣除管
理費、托管費等相關費用后按照以下規(guī)則分配：首先，分配優(yōu)先級份額持有人的本
金和年化收益率的收益；其次，剩余資產分配至次級份額持有人。
（三）管理費用的計提及支付方式
信托計劃的管理費用的計提及支付方式屆時將在公司與資產管理機構簽訂的信
托合同中確定。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計劃（草案）修訂稿
十三、實行員工持股計劃的程序
1、董事會下設的薪酬與考核委員會負責擬定本員工持股計劃草案，并通過職工
代表大會征求員工意見后提交董事會審議。
2、本員工持股計劃的參加對象簽署《利亞德光電股份有限公司2017年度員工持
股計劃之認購協(xié)議》。
3、董事會審議員工持股計劃草案，獨立董事應當就對本員工持股計劃是否有利
于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強行分
配等方式強制員工參與本員工持股計劃發(fā)表獨立意見。
4、公司監(jiān)事會負責對持有人名單進行核實，并對本員工持股計劃是否有利于公
司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強行分配等
方式強制員工參與本員工持股計劃發(fā)表意見。
5、公司聘請律師事務所對本員工持股計劃出具法律意見書。
6、董事會審議通過本員工持股計劃草案后的2個交易日內，公告董事會決議、
本員工持股計劃草案及其摘要、獨立董事及監(jiān)事會意見等。
7、公司發(fā)出召開股東大會的通知，并在召開股東大會前公告法律意見書。
8、召開股東大會審議員工持股計劃。股東大會將采用現場投票與網絡投票相結
合的方式進行投票。公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網投票系統(tǒng)向公司股東提供
網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統(tǒng)行使表決權。
9、本員工持股計劃經公司股東大會審議通過后，本員工持股計劃即可以實施。
十四、股東大會授權董事會事項
股東大會授權董事會全權辦理與員工持股計劃相關的事宜，包括但不限于以下
事項：
（1）授權董事會實施員工持股計劃；
（2）授權董事會辦理本員工持股計劃的變更和終止；
（3）授權董事會對本員工持股計劃的存續(xù)期延長作出決定；
（4）授權董事會辦理本員工持股計劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；
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（5）授權董事會辦理本員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規(guī)
定需由股東大會行使的權利除外；
（6）授權董事會變更員工持股計劃的資產管理機構；
（7）若相關法律法規(guī)調整，授權董事會根據調整情況對本員工持股計劃進行修
改和完善；
（8）在法律、法規(guī)、有關規(guī)范性文件及《公司章程》允許范圍內，辦理與本員
工持股計劃有關的其他事宜。
十五、其他
1、公司實施本員工持股計劃的財務、會計處理及其稅收等問題，按有關財務制
度、會計準則、稅務制度規(guī)定執(zhí)行；
2、本員工持股計劃的解釋權屬于公司董事會。
利亞德光電股份有限公司董事會
2017年7月