鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016年，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定和要
求，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會的監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)。監(jiān)事會成員出席或列席了
報告期內(nèi)的所有股東大會和董事會會議，對公司經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、重大決
策、股東大會召開程序以及董事、高級管理人員履行職責(zé)情況等方面實(shí)施了有
效監(jiān)督，較好地保障了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)了公
司的規(guī)范化運(yùn)作。
一、2016 年度監(jiān)事會工作情況
2016年，公司監(jiān)事會召開了十次會議，會議情況及審議內(nèi)容如下：
（一）2016年1月29日，召開了第二屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過
了《關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉暨提名第三屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事候選人的議案》。
（二）2016年2月25日，召開了第三屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了
《關(guān)于選舉公司第三屆監(jiān)事會主席的議案》。
（三）2016年4月15日，召開了第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了
《關(guān)于2015年度監(jiān)事會工作報告的議案》、《關(guān)于2015年年度財務(wù)決算報告的議
案》、《關(guān)于2015年年度利潤分配方案的議案》、《關(guān)于2015年度內(nèi)部控制評價報
告的議案》、《關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的專項審核報告的
議案》、《關(guān)于聘任中審眾環(huán)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年年度
審計機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于2016年公司監(jiān)事薪酬方案的議案》、《關(guān)于調(diào)整股票期
權(quán)與限制性股票數(shù)量及價格的議案》。
（四）2016年4月22日，召開了第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了
《關(guān)于公司2016年一季度報告全文》的議案。
（五）2016年6月7日，召開了第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)
于變更公司名稱和證券簡稱暨修訂公司章程的議案》、《關(guān)于向子公司增資的議
案》。
（六）2016年7月11日，召開了第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了
《關(guān)于設(shè)立非公開發(fā)行股票募集資金專戶的議案》、《關(guān)于以非公開發(fā)行股票募
集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金的議案》、《關(guān)于回購注銷部分限制性
股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》。
（七）2016年8月24日，召開了第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了
《2016年半年度報告全文及其摘要》的議案、《2016年半年度募集資金存放與實(shí)
際使用情況的專項報告》的議案。
（八）2016年10月27日，召開了第三屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了
《關(guān)于公司2016年第三季度報告全文》的議案。
（九）2016 年 12 月 2 日，召開了第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了
《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金條件的議案》、
《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議
案》、《關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于本次交易符合第四條規(guī)定的議案》、《關(guān)于本次交易符合<
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第四十三條的議案》、《關(guān)于及
其摘要的議案》、《關(guān)于簽訂附生效條件的
的議案》、《關(guān)于簽訂附生效條件的的議案》、《關(guān)于評估機(jī)構(gòu)的
獨(dú)立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方法與評估目的的相關(guān)性及評估定價的
公允性的議案》、《關(guān)于聘請本次交易相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于為子
公司東莞市金材五金有限公司融資提供擔(dān)保的議案》。
（十）2016 年 12 月 16 日，召開了第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了
《關(guān)于（修訂稿）及其摘要（修訂稿）的議案》。
二、監(jiān)事會對有關(guān)事項的審核意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小投資者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行
監(jiān)事會的職能，對公司的依法運(yùn)作、財務(wù)狀況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)
保、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
（一）公司依法運(yùn)作情況
公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，
積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司2016年依法運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事
會認(rèn)為：公司董事會運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會的各
項決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)，公司內(nèi)部控制制度建立較為完善。公司董事、
高級管理人員履行職務(wù)時不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益
的行為。2016年度期間，公司無重大訴訟事項發(fā)生。
（二）檢查公司財務(wù)的情況
對2016年度公司的財務(wù)狀況和財務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審
核，認(rèn)為：公司財務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財務(wù)狀況良
好。財務(wù)報告真實(shí)、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（三）關(guān)聯(lián)交易情況
對公司2016年度的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行了核查，公司不存在按照規(guī)定需要單
獨(dú)披露的關(guān)聯(lián)交易，公司關(guān)聯(lián)交易制度能夠保證關(guān)聯(lián)交易遵循市場定價及互利
雙贏的交易原則，避免損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形；報告期內(nèi)沒有關(guān)聯(lián)
交易對公司財務(wù)狀況與經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
（四）公司收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司收購、出售資產(chǎn)交易情況的決策程序符合有關(guān)規(guī)定，有關(guān)
收購行為有利于公司的長期發(fā)展，能夠促進(jìn)公司競爭力的提升。
1、2016 年 3 月 3 日，公司與向小平、王乾、東莞市鑫詮光電技術(shù)有限公
司簽訂了《股權(quán)回購補(bǔ)充協(xié)議》。約定由向小平受讓公司持有鑫詮光電 15.05%
的股權(quán)，鑫詮光電已經(jīng)支付的股權(quán)回購款 2,415 萬元作為代向小平向公司支付
該 15.05%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司持有鑫詮光電 14.95%的股
權(quán)。
2、2016 年 7 月 11 日，公司召開第三屆董事會第六次會議，審議通過了
《關(guān)于全資子公司廣州市萊帝亞照明科技有限公司擬啟動股份制改制并申請在
新三板掛牌的議案》。公司以廣州萊帝亞整體估值不低于 2016 年 06 月 30 日末
廣州萊帝亞凈資產(chǎn)的價格，向廣州萊帝亞總經(jīng)理劉玉生等管理團(tuán)隊共 45 人轉(zhuǎn)讓
26.35%的廣州萊帝亞股權(quán)。轉(zhuǎn)讓完成后，公司持有廣州萊帝亞 73.65%股權(quán)。
3、2016年7月11日，公司召開第三屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)
于全資子公司對外投資的議案》，同意公司全資子公司以自有資金9,800萬元認(rèn)
繳安徽鴻創(chuàng)新能源動力有限公司49%股權(quán)。鴻創(chuàng)新能源動力以5,000萬元投資桐
鄉(xiāng)眾合新能源汽車產(chǎn)業(yè)合伙企業(yè)（有限合伙），再由桐鄉(xiāng)眾合以5,000萬元向浙
江合眾新能源汽車有限公司投資。投資完成后，鴻創(chuàng)新能源動力持有桐鄉(xiāng)眾合
16.67%股權(quán)，桐鄉(xiāng)眾合持有合眾汽車75%股權(quán)。
4、2016年10月27日，公司召開第三屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于
收購東莞市金材五金有限公司70%股權(quán)的議案》，同意公司與良友五金聯(lián)合以
21,000萬元收購林麗彪、林龍彪與朱毅力合計持有的金材五金70%股權(quán)。其中，
公司以自籌資金14,700萬元收購金材五金49%股權(quán)，良友五金以自籌資金6,300
萬元收購金材五金21%股權(quán)。本次交易完成后，良友五金與公司分別持有金材五
金51%、49%股權(quán)。
監(jiān)事會認(rèn)為：以上收購及出售資產(chǎn)交易情況未違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)管
理規(guī)定。
（五）對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
經(jīng)認(rèn)真核查，截至2016年12月31日，公司不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方擔(dān)
保的情況；公司不存在為控股子公司之外的其他第三方提供擔(dān)保的情況。
2016年12月2日，公司第三屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于為子
公司東莞市金材五金有限公司融資提供擔(dān)保的議案》，公司為其向仲信國際租賃
有限公司進(jìn)行融資租賃業(yè)務(wù)提供無限連帶責(zé)任的擔(dān)保，擔(dān)保金額為1,122萬元，
擔(dān)保期限為自主債務(wù)履行期屆滿兩年止。
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生債務(wù)重組、非貨幣性交易事項及資產(chǎn)置換，也未發(fā)
生其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
（六）對內(nèi)部控制評價報告的意見
2016年度，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定,根據(jù)自身行業(yè)的特點(diǎn)及企業(yè)的實(shí)際情況，繼續(xù)完善了公司法人治理
結(jié)構(gòu)，建立了較為完善的內(nèi)部控制體系和規(guī)范運(yùn)行的內(nèi)部控制環(huán)境；公司內(nèi)部
控制體系的建立對公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險防范和控制作
用，保證了經(jīng)營管理的合法合規(guī)與資產(chǎn)安全，確保了財務(wù)報告及相關(guān)信息的真
實(shí)完整，提高了經(jīng)營效率與效果，促進(jìn)了公司發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)；公司內(nèi)部
控制的自我評價報告全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)
行情況。報告期內(nèi)，公司及相關(guān)人員不存在被中國證監(jiān)會處罰或被深圳證券交
易所公開處分的情形。
三、2017 年度監(jiān)事會工作要點(diǎn)
公司監(jiān)事會將堅決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格遵照國家法律法規(guī)和
《公司章程》賦予監(jiān)事會的職責(zé)，恪盡職守，督促公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司法
人治理結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步完善監(jiān)督職責(zé)，以提高監(jiān)督水平為核心不斷改進(jìn)工作方
式；強(qiáng)化日常監(jiān)督，采取多種方式了解和掌握公司重大決策、重要經(jīng)營管理活
動及重大異常變化的情況；促進(jìn)公司內(nèi)部控制不斷優(yōu)化、經(jīng)營管理不斷規(guī)范；
按照監(jiān)管部門對上市公司治理提出的新要求，推動公司對各項法人治理制度進(jìn)
行完善。2017年工作要點(diǎn)如下：
（一）嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，
開展好監(jiān)事會日常議事活動。根據(jù)公司實(shí)際需要召開監(jiān)事會定期和臨時會議，
做好各項議題的審議工作；強(qiáng)化日常監(jiān)督檢查，進(jìn)一步提高監(jiān)督時效，增強(qiáng)監(jiān)
督的靈敏性；按照上市公司監(jiān)管部門的有關(guān)要求，認(rèn)真完成各種專項審核、檢
查和監(jiān)督評價活動，并出具專項核查意見。
（二）創(chuàng)新工作方式，積極有序開展其他各項監(jiān)督工作。充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)
部監(jiān)督力量的作用；加強(qiáng)與股東的聯(lián)系，維護(hù)員工權(quán)益；在做好公司本部監(jiān)督
檢查工作的基礎(chǔ)上，加大對控股子公司和參股公司的監(jiān)督力度。
（三）加強(qiáng)監(jiān)事的內(nèi)部學(xué)習(xí)，加強(qiáng)調(diào)研和培訓(xùn)，推進(jìn)自身建設(shè)，開展調(diào)查
研究；跟蹤監(jiān)管部門的新要求，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)事會的自身建
設(shè)。
（四）圍繞公司的經(jīng)營、投資活動開展監(jiān)督，積極參與財務(wù)審計，加強(qiáng)風(fēng)
險防范意識，促進(jìn)公司管理水平進(jìn)一步提高。
（五）按照監(jiān)管部門的要求，督促公司在2017年治理專項活動的基礎(chǔ)上，
嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立公司規(guī)范治理的
長效機(jī)制，維護(hù)公司和全體股東的權(quán)益。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會
2017年4月24日