鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
首發(fā)后個(gè)人類限售股上市流通提示性公告
本公司及董事會(huì)全體人員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售股份數(shù)量為 2,869,625 股，占公司總股本的 0.4277%；其
中，實(shí)際可上市流通股份數(shù)量為 1,429,686 股，占公司總股本的 0.2131%。
2、本次解除限售股份可上市流通日為 2017 年 5 月 16 日（星期二）。
一、首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份概況
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)證監(jiān)許可[2011]626 號(hào)文核準(zhǔn)，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票 3,100 萬(wàn)
股，并于 2011 年 5 月 18 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。首次公開(kāi)發(fā)行前總股
本為 91,733,000 股，發(fā)行上市后總股本為 122,733,000 股。
二、公司股本變動(dòng)情況
1、2012 年 4 月 19 日，公司實(shí)施了 2011 年年度權(quán)益分派方案：以公司總股
本 122,733,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股送紅股 5.00 股，派 1.00 元人民幣
現(xiàn)金（含稅）；同時(shí)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5.00 股。公司總股
本變更為 245,466,000 股。
2、2014 年 4 月 17 日，公司完成了《股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案修訂稿）》首期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記工作。首次股票期權(quán)
授予 663.995 萬(wàn)份，限制性股票的授予 84.595 萬(wàn)股，合計(jì)授予相關(guān)權(quán)益為 748.59
萬(wàn)份。公司總股本變更為 246,311,950 股。
3、2014 年 11 月 6 日，因部分已離職人員不符合激勵(lì)對(duì)象要求，公司注銷
股票期權(quán) 59.17 萬(wàn)份，回購(gòu)注銷限制性股票 3.20 萬(wàn)股，合計(jì)回購(gòu)注銷的權(quán)益為
62.37 萬(wàn)份。公司總股本變更為 246,279,950 股。
4、2015 年 7 月 9 日,因部分已離職人員不符合激勵(lì)對(duì)象要求，同時(shí)公司 2014
年度未達(dá)到《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》制定的公司
業(yè)績(jī)目標(biāo)，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 323 名調(diào)整為 291 名。
注銷股票期權(quán) 215.17 份；回購(gòu)注銷限制性股票 26.66 萬(wàn)股，合計(jì)回購(gòu)注銷的權(quán)益
為 241.83 萬(wàn)份，公司總股本變更為 246,013,365 股。
5、2015 年 11 月 5 日,因部分已離職人員不符合激勵(lì)對(duì)象要求，公司注銷股
票期權(quán) 24.8045 萬(wàn)份，回購(gòu)注銷限制性股票 7.4375 萬(wàn)股，合計(jì)回購(gòu)注銷的權(quán)益為
32.2420 萬(wàn)份,公司總股本變更為 245,938,990 股。
6、2015 年 11 月 13 日，公司實(shí)施了 2015 年半年度權(quán)益分派方案：以公司
總股本 245,938,990 股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 15 股，共
計(jì)轉(zhuǎn)增 368,908,485 股，公司總股本變更為 614,847,475 股。
7、2016 年 6 月 21 日，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]500
號(hào)文核準(zhǔn)，公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票 56,634,996 股，上述股份已于 2016
年 6 月 21 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，公司總股本變更為 671,482,471 股。
8、2016 年 9 月 29 日，因部分已離職人員不符合激勵(lì)對(duì)象要求，同時(shí)公司
2015 年度未達(dá)到《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》制定的
公司業(yè)績(jī)目標(biāo)，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 274 名調(diào)整為 248
名。注銷股票期權(quán) 4,402,977 份,回購(gòu)注銷限制性股票 506,778 股。合計(jì)回購(gòu)注銷
的權(quán)益為 4,909,755 份，公司總股本變更為 670,975,693 股。
截至本公告出具之日，公司總股本為 670,975,693 股，其中限售流通股為
136,409,852 股，占公司總股本 20.33%；無(wú)限售流通股為 534,565,841 股，占公司
總股本 79.67%。
三、本次申請(qǐng)解除股份限售股東情況
公司于 2014 年 10 月 13 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)
于以現(xiàn)金方式收購(gòu)深圳市斯邁得光電子有限公司 100%股權(quán)的議案》。根據(jù)同日簽
訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》以及李俊東、劉文軍和張明武簽署的關(guān)于股份鎖定的《承
諾函》，公司于 2015 年 1 月 7 日完成了對(duì)李俊東、劉文軍和張明武分別持有的
1,919,918 股、650,582 股和 299,125 股公司股份的鎖定工作，中登公司出具了《股
份鎖定登記結(jié)果報(bào)表》，股份性質(zhì)均為首發(fā)后個(gè)人類限售股。
四、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》以及李俊東、劉文軍和張明武簽署的關(guān)于股份鎖定
的《承諾函》，李俊東、劉文軍和張明武承諾：自斯邁得 2015 年度《審計(jì)報(bào)告》
出具之日起解鎖 50%；自斯邁得 2016 年度《審計(jì)報(bào)告》出具之日起解鎖 50%；
上述鎖定的股份包括鎖定期內(nèi)因公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等衍生取得的
公司股份。相關(guān)進(jìn)展如下：
1、2016 年 5 月 4 日，公司根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的規(guī)定，分別為李俊東、
劉文軍、張明武解禁了 1,919,917 股、650,581 股、299,125 股。因公司于 2015
年 11 月 13 日實(shí)施完成 2015 年半年度利潤(rùn)分配方案，以公司總股本 245,938,990
股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 15 股，因此上述解禁的數(shù)量為
除權(quán)后的股份數(shù)量。
2、根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定，斯邁得 2016 年度經(jīng)審計(jì)的扣除非
經(jīng)常性損益后的歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)為 3,145.82 萬(wàn)元，未達(dá)到業(yè)績(jī)承諾，
交易對(duì)方需履行補(bǔ)償義務(wù)。截至本公告出具之日，李俊東、劉文軍、張明武現(xiàn)金
補(bǔ)償義務(wù)已履行完畢。
經(jīng)核查，股東李俊東、劉文軍和張明武作出的承諾與關(guān)于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、
股份鎖定的《承諾函》中的承諾一致。本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行
了上述各項(xiàng)承諾。
經(jīng)核查，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市資金的情
形，公司對(duì)上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期為 2017 年 5 月 16 日（星期二）。
2、本次解除限售股份數(shù)量 2,869,625 股，占公司總股本的 0.4277%；其中，
實(shí)際可上市流通股份數(shù)量為 1,429,686 股，占公司總股本的 0.2131%。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)共 3 個(gè)，均為自然人股東。
4、各限售股份持有人本次限售股份上市流通具體情況如下：
單位：股
持股情況 本次實(shí)際
序 股東 本次解除
可上市流 備注
號(hào) 名稱 首發(fā)后個(gè)人 無(wú)限售 高管鎖 限售數(shù)量
持股合計(jì) 通數(shù)量
類限售股 流通股 定股
1 李俊東 1,919,918 399 1,198 1,921,515 1,919,918 479,979
2 劉文軍 650,582 190,000 0 840,582 650,582 650,582
3 張明武 299,125 0 0 299,125 299,125 299,125
合 計(jì) 2,869,625 190,399 1,198 3,061,222 2,869,625 1,429,686 注
注：1)公司于2015年11月13日實(shí)施完成2015年半年度利潤(rùn)分配方案，以公司總股本245,938,990股為基
數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股。上述股份數(shù)量為除權(quán)后的股份數(shù)量。
2)由于李俊東現(xiàn)擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其本次解禁的股份中1,439,939股轉(zhuǎn)為高管鎖定
股，本次實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量為479,979股。
5、本次限售股份上市流通后，本公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減 本次變動(dòng)后
數(shù)量 比例 增加 減少 數(shù)量 比例
一、有限售條
136,409,852 23.01% 1,439,939 2,869,625 134,980,166 20.12%
件股份
1、首發(fā)后個(gè)人
2,869,625 1.43% 0.00 2,869,625 0.00 0.00%
類限售股
2、股權(quán)激勵(lì)限 0.00
675,697 0.19% 0.00 675,697 0.10%
售股
3、高管鎖定股 132,864,530 21.38% 1,439,939 0.00 134,304,469 20.02%
二、無(wú)限售條 0.00
534,565,841 76.99% 1,429,686 535,995,527 79.88%
件股份
1、人民幣普通 0.00
534,565,841 76.99% 1,429,686 535,995,527 79.88%
股
2、其他 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00%
三、股份總數(shù) 670,975,693 100.00% 2,869,625 2,869,625 670,975,693 100.00%
公司董事會(huì)承諾：將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期
報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；
2、限售股份上市流通申請(qǐng)表；
3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
鴻利智匯集團(tuán)有限公司董事會(huì)
2017年5月11日