鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2017年5月31日召開第
三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股
票回購(gòu)價(jià)格的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及實(shí)施情況
1、公司于2013年12月19日召開第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第
六次會(huì)議，審議通過(guò)了《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》及其摘要等相關(guān)議案。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次獲授股票期權(quán)與限制性股票
的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為本次獲授股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象的
主體資格合法、有效。同時(shí)，獨(dú)立董事就《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)
與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。其后公司向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)上報(bào)申請(qǐng)備案材料。
2、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，公司對(duì)《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司股票
期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》進(jìn)行了修訂，形成了《鴻利智匯集團(tuán)股份
有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
無(wú)異議。
3、公司于2014年2月23日召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第七
次會(huì)議，審議通過(guò)了《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案修訂稿）》及其摘要等相關(guān)議案。同時(shí)，獨(dú)立董事就《鴻利智匯集團(tuán)股
份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》發(fā)表了同意的獨(dú)立
意見(jiàn)。
4、公司于2014年3月12日召開2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《鴻
利智匯集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其
摘要等相關(guān)議案。
5、公司于2014年3月12日召開第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八
次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》等
相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事發(fā)表了相關(guān)的獨(dú)立意見(jiàn)。激勵(lì)對(duì)象由378名調(diào)整為355
名，首期授予股票期權(quán)的總量由702.98萬(wàn)份調(diào)整為663.995萬(wàn)份，預(yù)留股票期權(quán)
50萬(wàn)份數(shù)量不變；限制性股票數(shù)量由97.02萬(wàn)股調(diào)整為84.595萬(wàn)股。公司已于2014
年4月17日完成股票期權(quán)與限制性股票首次授予登記工作。期權(quán)簡(jiǎn)稱：鴻利JLC1，
期權(quán)代碼：036130。
6、公司于2014年5月19日召開2013年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2013 年
年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，以總股本246,311,950股為基數(shù)，向全體股東每10
股派0.300000元人民幣現(xiàn)金（含稅）。鑒于上述權(quán)益分派方案，2014年9月5日，
公司召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限
制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為7.94元/股，
限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為3.76元/股。
7、公司于2014年9月5日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第
十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的
議案》。因部分已離職人員不符合激勵(lì)對(duì)象要求，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了調(diào)整，
激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由355名調(diào)整為323名，注銷股票期權(quán)59.17萬(wàn)份，回購(gòu)注銷限制性
股票3.20萬(wàn)股，合計(jì)回購(gòu)注銷的權(quán)益為62.37萬(wàn)份。
8、公司于2015年3月3日召開第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第
十四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，同
意向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象馬廷永授予10.40萬(wàn)份預(yù)留股票期權(quán)，剩余39.60
萬(wàn)份預(yù)留股票期權(quán)不予授予。
9、公司于2015年4月23日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)
第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)
的議案》。因部分已離職人員不符合激勵(lì)對(duì)象要求，同時(shí)公司2014年度未達(dá)到《公
司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》制定的公司業(yè)績(jī)目標(biāo)，公司
對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由323名調(diào)整為291名。注銷股票期權(quán)
215.1735萬(wàn)份；回購(gòu)注銷限制性股票26.6585萬(wàn)股，合計(jì)回購(gòu)注銷的權(quán)益為241.83
萬(wàn)份。2015年7月17日，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以及深圳
證券交易所審核確認(rèn)，公司完成了相關(guān)股票期權(quán)及限制性股票的注銷\回購(gòu)注銷
工作。
10、公司于2015年5月19日召開2014年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2014 年
年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，以總股本246,013,365為基數(shù)，向全體股東每10股派
0.300325元人民幣現(xiàn)金（含稅）。鑒于上述權(quán)益分派方案，2015年8月4日，公司
召開第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性
股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整的議案》，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為7.91元/股，限制性股
票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為3.73元/股。
11、公司于2015年8月24日召開第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事
會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股
票的議案》。因部分已離職人員不符合激勵(lì)對(duì)象要求，公司將注銷股票期權(quán)
24.8045萬(wàn)份，回購(gòu)注銷限制性股票7.4375萬(wàn)股，合計(jì)回購(gòu)注銷的權(quán)益為32.2420
萬(wàn)份。2015年11月5日，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以及深圳
證券交易所審核確認(rèn)，公司完成了相關(guān)股票期權(quán)及限制性股票的注銷\回購(gòu)注銷
工作。
12、公司于2015年9月14日召開2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)
于2015年半年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》。即以總股本245,938,990股為基數(shù)以資本
公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股，不送股、不派發(fā)現(xiàn)金股利。鑒于上述權(quán)益分
派方案，公司于2016年4月15日召開第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量及價(jià)格的議案》，首次授予股票期權(quán)授予數(shù)量
由3,648,470份調(diào)整為9,121,175份，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為3.164元；預(yù)留股票期權(quán)授
予數(shù)量由104,000份調(diào)整為260,000份，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為5.084元；限制性股票授
予數(shù)量由472,990股調(diào)整為1,182,475股，回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為1.492元/股。
13、公司于2016年5月10日召開2015年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2015
年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》。以總股本614,847,475股為基數(shù)，向全體股東每10
股派發(fā)人民幣0.30元（含稅）。鑒于上述權(quán)益分派方案，2016年6月7日，公司召
開第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回
購(gòu)價(jià)格調(diào)整的議案》，首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為3.134元；預(yù)留股票期
權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為5.054元，限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為1.462元/股。
14、公司于2016年7月11日召開第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議
案》。因部分已離職人員不符合激勵(lì)對(duì)象要求，同時(shí)公司2015年度未達(dá)到《公司
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》制定的公司業(yè)績(jī)目標(biāo)，公司對(duì)
激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由274名調(diào)整為248名。將注銷股票期權(quán)
4,402,977份,回購(gòu)注銷限制性股票506,778股。合計(jì)回購(gòu)注銷的權(quán)益為4,909,755
份。2016年9月29日，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以及深圳證
券交易所審核確認(rèn)，公司完成了相關(guān)股票期權(quán)及限制性股票的注銷\回購(gòu)注銷工
作。
15、公司于2017年5月18日召開2016年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2016
年度利潤(rùn)分配方案的議案》。以總股本670,975,693股為基數(shù)，向全體股東每10
股派發(fā)人民幣0.30元（含稅），本方案已于2017年5月31日實(shí)施完畢。鑒于上述權(quán)
益分派方案的實(shí)施，2017年5月31日，公司召開第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議
通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，首次授予
股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為3.104元；預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為5.024元，限制
性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為1.432元/股。
二、調(diào)整事由及調(diào)整方法
2017年5月18日，公司召開2016年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2016年度
利潤(rùn)分配方案的議案》。以公司總股本670,975,693股為基數(shù)，向全體股東每10
股派發(fā)人民幣0.30元（含稅），本方案已于2017年5月31日實(shí)施完畢。
根據(jù)《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定，在2016
年度權(quán)益分派實(shí)施完畢后，對(duì)公司股票期權(quán)和限制性股票的價(jià)格進(jìn)行如下調(diào)整：
1、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整
派息
P＝P0-V
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
根據(jù)上述公式計(jì)算得出：
股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整前為：3.134元/股
股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整后為：3.134元/股－0.03元/股=3.104元/股。
預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整前為：5.054元/股
預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整后為：5.054元/股－0.03元/股=5.024元/股。
經(jīng)過(guò)本次調(diào)整后，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.164元調(diào)整為3.134元；預(yù)留股票期
權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.054元調(diào)整為5.024元。
2、限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整
派息
P＝P0-V
其中：P0為調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的
限制性股票授予價(jià)格。
根據(jù)上述公式計(jì)算得出：
限制性股票授予價(jià)格調(diào)整前為1.462元/股。
限制性股票授予價(jià)格調(diào)整后為1.462元/股-0.03元/股=1.432元/股。
經(jīng)過(guò)本次調(diào)整后，限制性股票回購(gòu)價(jià)格由1.462元/股調(diào)整為1.432元/股。
三、本次調(diào)整事項(xiàng)對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響
本次對(duì)公司股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的
財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格，符合《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂
稿）》的規(guī)定。因此，我們同意本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格
的調(diào)整事項(xiàng)。
五、律師出具的法律意見(jiàn)
北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，鴻利智匯本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)
價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格的內(nèi)容以及相關(guān)批準(zhǔn)和授權(quán)符合《中華人民共和國(guó)公
司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定。
六、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議；
2、獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
3、北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司調(diào)整股票期
權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格等相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)。
特此公告。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年五月三十一日